【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)

网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况

截至2018年5月底,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)已登记私募基金管理人23703家,较上月增长0.61%;已备案私募基金73235只,较上月增长1.01%;管理基金规模12.57万亿元[1],较上月增长0.68%。私募基金管理人员工总人数24.40万人,较上月增加610人。

自资产管理业务综合报送平台上线以来,协会在新系统登记私募基金管理人7739家,平均退回补正次数2.26次;协会在新系统备案私募基金31947只,平均退回补正次数1.54次。

2018年5月在资产管理业务综合报送平台新注册账号的机构661家,提交私募基金管理人登记申请的机构462家,申请过程中放弃登记的机构68家,办理通过机构212家,平均退回补正次数2.39次;当月在资产管理业务综合报送平台备案通过私募基金2271只,平均退回补正次数1.70次。

二、不同机构类型私募基金管理人、不同基金类型私募基金相关情况

截至2018年5月底,已登记私募证券投资基金管理人8776 家,较上月增加24家;私募股权、创业投资基金管理人14159家,较上月增加122家;其他私募投资基金管理人768家,较上月减少2家。

截至2018年5月底,已备案私募证券投资基金35903只,基金规模2.55万亿元,较上月减少196.33亿元,减少0.77%;私募股权投资基金25339只,基金规模7.15万亿元,较上月增加1054.05亿元,增长1.50%;创业投资基金5490只,基金规模0.74万亿元,较上月增加181.90亿元,增长2.53%;其他私募投资基金6503只,基金规模2.14万亿元,较上月减少191.49亿元,减少0.89%[3]。

三、私募基金管理人地域分布情况

截至2018年5月底,已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按36个辖区),集中在上海、深圳、北京、浙江(除宁波)、广东(除深圳),总计占比达71.97%,略低于4月份的72.05%,前五大辖区私募基金管理人集中度呈逐月下降趋势。其中,上海4711家、深圳4566家、北京4262家、浙江(除宁波)1969家、广东(除深圳)1552家,数量占比分别为19.88%、19.26%、17.98%、8.31%、6.55%。具体情况见下表:

四、私募基金管理人管理基金规模情况

截至2018年5月底,已登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有225家,管理基金规模在50亿-100亿元的265家,管理基金规模在20亿-50亿元的646家,管理基金规模在10亿-20亿元的836家,管理基金规模在5亿-10亿元的1067家,管理基金规模在1亿-5亿元的4213家,管理基金规模在0.5亿-1亿元的2220家。截至2018年5月底,已登记的私募基金管理人有管理规模的共20767家,平均管理基金规模6.05亿元。


[1]私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据,为正在运作的基金数量及基金规模,不包含已清盘的基金数量及规模。关于管理基金规模,以相关基金填报的运行表中期末净资产为准,其中,如相关基金新设立,且暂未更新运行表,以募集资金规模为准。

[2]本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。

[3]本文提到的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金均包含相应FOF基金,其中,私募证券投资基金包含自主发行类及顾问管理类。

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐一:江西昌九生物化工股份有限公司关于子公司签订合作协议暨日常关联交易进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

江西昌九生物化工股份有限公司(以下简称公司)全资子公司杭州航达股权投资基金管理有限公司(以下简称航达基金管理公司)与杭州同美股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称同美合伙企业)签订《委托管理合同》(以下简称合作协议),航达基金管理公司作为同美合伙企业外聘管理人提供私募基金相关服务。

本次合同签署构成日常关联交易,不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

2018年5月29日,航达基金管理公司与同美合伙企业签订了《委托管理合同》,同美合伙企业将聘请航达基金管理公司作为其外聘管理人,提供私募基金相关服务。公司2018 年 4 月 26 日召开的第七届董事会第四次会议审议通过了《关于公司 2018 年度日常关联交易预计的议案》,本次交易在该预计范围内。

一、 合作对方基本情况

航达基金管理公司拟为同美合伙企业提供私募基金外聘管理人相关服务(包括协助同美合伙企业完成私募基金备案、协助进行日常私募基金服务及私募基金合规咨询服务等),同美合伙企业基本情况如下:

1. 名称:杭州同美股权投资基金合伙企业(有限合伙)。

2. 成立时间:2017年05月03日。

3. 管理模式:上海文心智合企业发展有限公司担任普通合伙人,并担任执行事务合伙人对合伙企业进行管理。

4. 主要经营领域:私募股权投资管理、投资管理、资产管理(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)。具体投资领域以届时在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记信息为准。

5. 近一年经营情况:同美合伙企业主要从事非公开股权投资事宜,截至2017年12月31日,同美合伙企业(非合并)总资产160,500.81万元,净资产160,174.78万元(以上数据未经审计)。

6. 同美合伙企业尚未在基金业协会完成备案登记,航达基金管理公司按约定协助同美合伙企业进行备案登记。

7. 关联关系:公司控股股东江西昌九集团有限公司是同美企业管理集团有限公司(以下简称同美集团)的全资子公司,同美集团为同美合伙企业的全资子公司,同美合伙企业间接持有本公司股份,系《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第(一)项规定的关联法人情形。

8. 本合作协议中,航达基金管理公司仅为同美合伙企业提供外聘管理人服务,不参与同美合伙企业具体投资项目的出资、收益分配,不承担投资风险。

二、 合作协议基本情况

1. 合作背景及合作主要目的

同美合伙企业因自身经营发展战略所需,同美合伙企业拟向基金业协会申请私募基金登记,提升合伙企业规范运营水平,拟聘任已在基金业协会备案登记的私募基金管理人提供外聘管理人服务。子公司航达基金管理公司私募基金管理人已在基金业协会备案,登记编号为 P1067359。

经双方友好沟通,基于平等自愿、合作共赢原则,同美合伙企业拟聘请航达基金管理公司作为其外聘管理人,由航达基金管理公司为同美合伙企业提供私募基金备案、合规等相关服务。

2. 签订时间

航达基金管理公司与同美合伙企业于2018年5月29日签订合作协议。

3. 合作期限

本委托期限自签署之日起至2018年12月31日止。委托期限届满前,双方协商一致,可延长委托期限,届时双方另行签署补充合同。

4. 主要服务内容

航达基金管理公司对同美合伙企业提供申请基金备案、日常合规管理、合规咨询等服务,包括私募投资基金备案、信息申报、数据备份、合规管理等事项。

5. 报酬、费用等事项

航达基金管理公司提供外聘管理人服务收取合规咨询服务、私募基金外聘管理人报酬,报酬合计为1,599.75万元人民币。

航达基金管理公司管理团队的薪酬(包括工资、奖金和福利等费用)、自身运营所需办公费用(包括办公场所租金、办公设施费用)以及维持自身运营的其他经费由航达基金管理公司自行承担。

6. 违约责任事项

如果由于航达基金管理公司原因,包括但不限于航达基金管理公司严重违反其在本协议项下的任何义务、航达基金管理公司故意/重大过失不履行其相关责任等致使同美合伙企业基金出现损失的,航达基金管理公司同意并承诺对因此产生的责任、损失、费用(包括同美合伙企业为对抗上述请求或根据本款确立自己的请求而发生的合理费用)向同美合伙企业进行赔偿。非因航达基金管理公司原因,造成备案无法成功的,航达基金管理公司不承担违约责任。

任何一方在本合同有效期给对方因违约或其他原因给对方造成损失的,应向对方的直接经济损失进行赔偿。

三、 对公司的影响及存在的风险

本次公司全资子公司航达基金管理公司外聘为同美合伙企业的管理人,可以提升子公司私募基金管理人业绩,有利于进一步提升公司资产运营管理能力,加快公司升级转型步伐。航达基金管理公司相关服务收入、支出将对公司合并损益产生一定影响,具体以年度审计数据为准。本次交易不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形,也不会影响上市公司的独立性,上市公司业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

航达基金管理公司作为外聘私募基金管理人,存在合规运营风险;同美合伙企业尚需完成相关登记备案手续,是否能够完成备案登记存在不确定性风险;公司不排除极端情形或政策、市场环境变化等因素,导致本合作协议无法如期履行或全面履行,存在履约风险或者诉讼纠纷的风险。公司将督促航达基金管理公司密切跟踪后续进展,依法依约履行外聘管理人职责,切实降低风险。

公司将密切关注协议签署后的履行情况,公司及公司董事会将根据相关事项的进展情况,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

江西昌九生物化工股份有限公司董事会

二〇一八年五月三十日

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐二:马太效应加剧 小型私募突围困难重重

2018年以来,大型私募新产品发行接连不断,与之相对应的是,小型私募发行举步维艰,10亿元以下规模的小私募新发1只产品需耗时4个月以上,更有不少小私募因募资失败而注销私募管理人登记。

上海一家小型私募合伙人对记者表示,目前私募行业管理总规模已经突破12万亿元,在基金业协会备案的私募管理人有两万多家,单家公司管理规模超过10亿元才能具备一定的竞争力。

有市场人士对记者表示,小型私募想要脱颖而出需要满足以下条件:一是出色、稳健的业绩;二是清晰的发展目标和定位,以及为之奋斗的扎实团队;三是牢守合规底线;四是打造具有辨识度的品牌。

私募行业马太效应加剧

证券类私募基金在分化行情中迎来剧烈洗牌。根据中国基金业协会的最新数据,截至2018年1月底,私募证券投资基金的私募基金管理人8575家,管理正在运作的基金35189只,管理基金规模2.61万亿元。

据私募排排网数据统计,2017年私募行业集中度提升明显,管理规模50亿元以上的私募去年资产规模增幅高达39%,获得1100亿元资金净流入;管理规模在10亿-50亿元的私募群体竞争白热化。另外,规模在10亿-20亿之间的私募退出比例高达53%,中小型私募生存难度可见一斑。

2018年以来,私募基金马太效应进一步凸显。根据中国基金业协会的统计数据,高毅资产今年以来成立45只产品,景林资产成立15只产品,源乐晟成立13只产品。而与上述知名私募获得资金支持、发新势头勇猛形成鲜明对比的是,小私募发行困难。数据显示,10亿元以下规模的小私募新发1只产品需耗时4个月以上,更有不少小型私募因募资失败,无法成立产品而主动申请注销私募管理人登记。

私募的运作成本是小型私募的痛点。业内人士告诉记者,标准配置的私募机构运营成本一年至少在1000万元左右,管理规模达不到10亿元就会亏损。目前,私募行业整体监管趋严、行政处罚范围和力度加大也对小私募造成压力。上海一家小型私募人士表示,根据新的要求,公司在信披、合规、资金等方面都需要增加投入和开支,小私募的压力增加;而一旦疏忽,监管的处罚更会成为小私募发展的障碍。

据中国基金业协会近期公告,截至2018年1月底,被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人已达2810家,数量超过全行业的10%。其中,未按时提交年度经审计财务报告的有836家,累计两次未按时履行季度更新义务的有2635家,其中绝大部分为缺乏合规投入的小型私募。

小型私募艰难突围

去年11月,央行等5家机构联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》(简称“资管新规征求意见稿”),提高了合格投资者的金融资产门槛,但私募机构在产品代销、接受机构资金委托及担任资管产品投顾方面的政策尚待明朗。业内人士表示,很多金融机构基于审慎原则,可能会尽量减少与私募合作,这也会限制私募的募资渠道。

上海一家小型私募的合伙人对记者表示,资管新规将提高合格投资者门槛,又加强对私募公司的管理,压缩行业增量空间,未来行业长尾效应强化,私募对规模的追求会更加强烈,小型私募规模上不来,日子将更加艰难。

行业面临洗牌,生存环境受到挤压,如何突围成了小型私募面临的问题。与大型私募相比,小私募投研力量有限,很难覆盖多个领域,把握市场各个风口的机会。所以有些小私募牢牢把握“能力圈”,专注于自身擅长的投资领域,争取在中长期做出优秀的投资业绩。如上海同犇投资总经理童驯曾经在申银万国证券研究所工作12年,从事金融工程、化工、食品饮料等领域的研究,2008年至2012年连续五年获食品饮料行业最佳分析师第一名。2017年,童驯利用自己的专业优势,在消费股整体表现不错的环境下,其管理的产品平均收益率在10亿以上私募中表现居前。

此外,从一些老牌私募的经验来看,打造具有辨识度的风格和品牌,也是小私募实现突围的路径之一。如淡水泉是逆向投资的代表,乐瑞被打上低风险投资的标签,朱雀以“投资灵兽”的形象示人,鼎锋则以新三板、成长投资著称。

业内人士表示,总的来看,小型私募发展困难重重,想要脱颖而出需要满足以下几点:一是出色、稳健的业绩;二是清晰的发展目标和定位,以及为之奋斗的扎实团队;三是牢守合规底线;四是打造具有辨识度的品牌。

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐三:私募备案管理趋严“保壳”买卖仍火爆

随着监管对“空壳”私募的严格清理和私募备案要求的趋严,谋求“保壳”的私募增多,壳买卖仍然十分热闹。

私募备案要求趋严

近期,中国证券投资基金业协会会长洪磊公开表示,将与工商部门之间建立工商注册与登记备案协调机制,敦促已完成工商注册但未完成协会登记备案的私募基金尽快履行登记备案手续,对长期未登记备案的私募基金予以清理。

上海锦天城(广州)律师事务所高级合伙人秦政认为,这意味着很多壳公司会被清理。申请私募基金管理人备案需要至少3个月时间,多数还会延长1~2个月,也就是说有大半年是在准备阶段,但公司人员的工资、社保和公积金都需要支付,这样烧钱让私募更积极“保壳”。

上海某私募咨询服务公司人员告诉记者,近期协会对首发产品的审核和私募的实缴能力要求十分严格。“我们最近帮客户做首期代发产品,募集账户这边要提交进一步的资料,证明资金的募集去向,包括具体标的和方向。还有实缴这块也要审核,包括资金的投向、资金的实缴能力都要审核。”

“保壳”难做实质审查

按照中国基金业协会2016年2月发布的《进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,私募基金公司登记成功以后6个月内必须发行备案第一只产品,否则将被注销私募基金管理人资格。

为帮助私募达到目的,券商及中介机构的相关业务也应运而生。这显然和监管倡导的投资精神相悖,但对于“保壳”产品,托管机构和备案机构都很难有效审查。

汇付信息华东业务总监刘德多表示,托管部门只能审核资金是否按时到了基金合同约定的账户,但无法评估投资的项目是否真实,提交的项目材料是否准确。基金业协会的审核则主要集中在政策监管层面,很难对投资的方向做出实质审查,这就给了“保壳”可乘之机。

刘德多认为,“保壳”导致一些虚假的投资,尽管不会对金融市场产生太大影响,但毕竟是一种不良行业风气。同时,为“保壳”而进行的虚假投资也会导致统计数据失真,不能反映真实的市场情况。“更重要的是,6个月内发产品的规定,初衷应该是杜绝那些为了买壳而拿牌照的现象,而现在‘保壳’还在盛行。”

股权私募壳价格走高

私募的壳价格也随之水涨船高。北京某私募中介透露,股权私募的壳价格已经涨到100万元以上。“现在备案特别难,协会要求提供资产证明,实缴资金必须大于25%。等新的规定出来,估计股权的壳可能要涨到150万元。”

上海某私募人士表示,现在申请股权类私募比较难,买壳也不容易,股权不能一次变更,需要持续好多次,非常麻烦。

上述北京中介人士表示,目前新的私募壳全部不能转让,只能转让老一点的私募壳。“有转让或者收购私募壳嫌疑的,都得注销。老壳安全一些,但是太老的壳还需要做尽调,很可能公司还有陈年烂账。”

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐四:【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)

一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况

截至2018年5月底,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)已登记私募基金管理人23703家,较上月增长0.61%;已备案私募基金73235只,较上月增长1.01%;管理基金规模12.57万亿元[1],较上月增长0.68%。私募基金管理人员工总人数24.40万人,较上月增加610人。

自资产管理业务综合报送平台上线以来,协会在新系统登记私募基金管理人7739家,平均退回补正次数2.26次;协会在新系统备案私募基金31947只,平均退回补正次数1.54次。

2018年5月在资产管理业务综合报送平台新注册账号的机构661家,提交私募基金管理人登记申请的机构462家,申请过程中放弃登记的机构68家,办理通过机构212家,平均退回补正次数2.39次;当月在资产管理业务综合报送平台备案通过私募基金2271只,平均退回补正次数1.70次。

二、不同机构类型私募基金管理人、不同基金类型私募基金相关情况

截至2018年5月底,已登记私募证券投资基金管理人8776 家,较上月增加24家;私募股权、创业投资基金管理人14159家,较上月增加122家;其他私募投资基金管理人768家,较上月减少2家。

截至2018年5月底,已备案私募证券投资基金35903只,基金规模2.55万亿元,较上月减少196.33亿元,减少0.77%;私募股权投资基金25339只,基金规模7.15万亿元,较上月增加1054.05亿元,增长1.50%;创业投资基金5490只,基金规模0.74万亿元,较上月增加181.90亿元,增长2.53%;其他私募投资基金6503只,基金规模2.14万亿元,较上月减少191.49亿元,减少0.89%[3]。

三、私募基金管理人地域分布情况

截至2018年5月底,已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按36个辖区),集中在上海、深圳、北京、浙江(除宁波)、广东(除深圳),总计占比达71.97%,略低于4月份的72.05%,前五大辖区私募基金管理人集中度呈逐月下降趋势。其中,上海4711家、深圳4566家、北京4262家、浙江(除宁波)1969家、广东(除深圳)1552家,数量占比分别为19.88%、19.26%、17.98%、8.31%、6.55%。具体情况见下表:

四、私募基金管理人管理基金规模情况

截至2018年5月底,已登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有225家,管理基金规模在50亿-100亿元的265家,管理基金规模在20亿-50亿元的646家,管理基金规模在10亿-20亿元的836家,管理基金规模在5亿-10亿元的1067家,管理基金规模在1亿-5亿元的4213家,管理基金规模在0.5亿-1亿元的2220家。截至2018年5月底,已登记的私募基金管理人有管理规模的共20767家,平均管理基金规模6.05亿元。


[1]私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据,为正在运作的基金数量及基金规模,不包含已清盘的基金数量及规模。关于管理基金规模,以相关基金填报的运行表中期末净资产为准,其中,如相关基金新设立,且暂未更新运行表,以募集资金规模为准。

[2]本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。

[3]本文提到的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金均包含相应FOF基金,其中,私募证券投资基金包含自主发行类及顾问管理类。

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐五:中基协发布第21批失联私募名单中投融信等123家在列

北京商报讯(记者 王晗)5月9日,中国基金业协会发布关于失联私募机构最新情况及公示第21批拟失联私募机构的公告,中投融信(北京)基金管理有限公司、北京鸿蕴泷元资产管理有限公司等123家机构被监管拉入黑名单

截至2018年5月8日,协会已将中经汇金(北京)投资基金管理有限公司等354家机构列入失联公告名单,并在协会官方网站中予以列示。依据协会发布的《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以及协会关于“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记”之规定,上述354家机构中,有128家机构已被注销登记;有9家机构已自行申请注销登记。

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐六:思源电气股份有限公司关于参与设立新能源创业投资基金进展暨完成私募投资基金备案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。

思源电气股份有限公司(以下简称公司)近日收到基金管理人上海懿添新能源投资管理有限公司通知,上海懿添新能源创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称懿添创投)已于2018年5月14日完成私募投资基金备案。现将具体情况公告如下:

一、概述

公司于2015年7月8日召开了第五届董事会第十三次会议,审议通过了《关于拟参与设立新能源创业投资基金的决议》,具体内容详见巨潮资讯网2015-025号《关于拟参与设立新能源创业投资基金的公告》。

2017年2月7日,公司在《证券时报》和巨潮资讯网公告了《关于参与设立新能源创业投资基金进展暨完成工商注册登记的公告》(公告编号:2017-002),公司与其他合伙人共同签署了《上海懿添新能源创业投资合伙企业(有限合伙)合伙协议》,懿添创投已按相关法律法规的要求完成设立登记手续,取得了由上海市杨浦区市场监督管理局颁发的《营业执照》,公司按合伙协议约定,以现金形式支付了5000万元认缴股本

二、基金备案情况

懿添创投在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续,并取得《私募投资基金备案证明》,具体信息如下:

基金名称:上海懿添新能源创业投资合伙企业(有限合伙)

备案编码: SCW274

管理人名称:上海懿添新能源投资管理有限公司

托管人名称:北京银行股份有限公司

备案日期:2018年5月14日

特此公告。

思源电气股份有限公司董事会

二〇一八年五月十五日

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐七:上海纳尔数码喷印材料股份有限公司关于参与投资设立创新产业投资基金暨关联交易的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

上海纳尔数码喷印材料股份有限公司(以下简称公司)于2017年2月25日,经公司第三届董事会第五次会议审议通过《 关于拟投资设立创新产业投资基金暨关联交易的议案》 。《关于拟投资设立创新产业投资基金暨关联交易的公告》(公告编号: 2017-026)详见巨潮资讯网( www.cninfo.com.cn)和《证券时报》。

公司于2017年3月7日与上海汇融投资控股有限公司、上海兰业实业有限公司以及上海慧眼投资管理有限公司就发起设立上海纳慧投资中心(有限合伙)(筹) 签订了合作意向书。同时,为支持基金发展,上海市张江高科技园区管理委员会拟依据相关政策给予基金配套支持。《关于拟投资设立创新产业投资基金暨关联交易的公告》(公告编号: 2017-029)详见巨潮资讯网( www.cninfo.com.cn)和《证券时报》。

二、进展情况

近日公司收到通知,该产业投资基金已完成私募投资基金备案手续。该产业基金工商登记以及私募投资基金备案具体情况如下:

1、工商登记情况

该产业投资基金已完成工商注册登记手续,取得了嘉兴市南湖区行政审批局颁发的营业执照,具体信息如下:

名称:嘉兴慧尔创业投资合伙企业(有限合伙)

类型:有限合伙企业

主要经营场所:浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇2号楼102室-82

执行事务合伙人:上海慧眼投资管理有限公司(委派代表:陈然方)

经营范围:创业投资。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

2、私募投资基金备案情况

该产业投资基金已完成中国证券投资基金业协会的私募投资基金备案手续,

具体信息如下:

备案编码:SCU284

基金名称:嘉兴慧尔创业投资合伙企业(有限合伙)

管理人名称:上海慧眼投资管理有限公司

托管人名称:南京银行股份有限公司

三、其他说明

公司将根据该产业投资基金的后续运行情况及时履行信息披露义务,敬请广大投资者留意,并注意投资风险。

四、备查文件

1、嘉兴慧尔创业投资合伙企业(有限合伙)营业执照

2、中国证券投资基金业协会私募投资基金备案证明

特此公告。

上海纳尔数码喷印材料股份有限公司董事会

2018年6月1日

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐八:浙江棒杰数码针织品股份有限公司关于宁波梅山保税港区臻杰投资管理合伙企业(有限合伙)完成私募投资基金备案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江棒杰数码针织品股份有限公司(以下简称公司)于2018年4月17日召开的第四届董事会第七次会议审议通过了《关于全资子公司参与投资设立公司暨关联交易的议案》,同意全资子公司棒杰医疗投资管理有限公司作为普通合伙人,与陶建伟先生、陶士青女士和陶建锋先生共同投资设立宁波梅山保税港区臻杰投资管理合伙企业(有限合伙)(暂定名,以工商行政管理部门核准为准),并签署《宁波梅山保税港区臻杰投资管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》。详细内容参见公司于2018年4月19日登载于《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于全资子公司参与投资设立公司暨关联交易的公告》(公告编号:2018-015)。

2018年4月,宁波梅山保税港区臻杰投资管理合伙企业(有限合伙)完成了工商登记手续,并取得了宁波市北仑区市场监督管理局颁发的《营业执照》。详细内容参见公司于2018年4月27日登载于《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于全资子公司参与投资设立公司暨关联交易的进展公告》(公告编号:2018-024)。

近日,宁波梅山保税港区臻杰投资管理合伙企业(有限合伙)已经按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求,在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续,具体备案信息如下:

基金名称:宁波梅山保税港区臻杰投资管理合伙企业(有限合伙)

备案编码:SCV794

管理人名称:棒杰医疗投资管理有限公司

托管人名称:上海银行股份有限公司

备案时间:2018年5月8日

公司将积极关注该基金的后续进展情况,及时进行信息披露,请投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江棒杰数码针织品股份有限公司董事会

2018年5月15日

《【协会数据】私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2018年第5期)》 相关文章推荐九:广州维力医疗器械股份有限公司关于发起设立的并购投资基金变更普通合伙人和募资规模的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、前期披露情况

广州维力医疗器械股份有限公司(以下简称 “公司”)于2017年8月17日召开的第二届董事会第二十一次会议及2017年9月4日召开的2017年第二次临时股东大会,审议通过了《关于发起设立并购投资基金暨关联交易的议案》。为更好地利用资本市场,在更大的范围内寻求对公司有战略意义的投资和并购标的,借助专业的战略合作伙伴的经验和资源,加强公司的投资能力,加快公司产业升级和发展的步伐,公司及公司董事长、实际控制人向彬先生与中钰资本于2017年8月17日签订了《共同发起设立中钰维力并购投资基金(有限合伙)之框架协议》,拟共同发起设立以医疗器械和医疗服务等领域企业投资整合为目的的并购投资基金。(具体内容详见2017年8月18日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn))的公司《关于发起设立并购投资基金暨关联交易的公告》(2017-052)。)

2017年11月20日,公司与公司董事长、实际控制人向彬先生、达孜县中钰健康创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“达孜中钰”)签署了《广州钰维股权投资合伙企业(有限合伙)合伙协议》,共同发起设立广州钰维股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“钰维基金”)。钰维基金拟募集资金20100万元,其中达孜中钰作为普通合伙人认缴出资人民币100万元,公司作为次级有限合伙人认缴出资人民币10000万元,向彬先生作为劣后级有限合伙人认缴出资人民币10000万元。(具体内容详见2017年11月21日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn))的公司《关于设立并购投资基金暨关联交易的进展公告》(2017-071)。)

2017年12月,钰维基金完成工商登记手续,取得了广州市番禺区工商行政管理局核发的《营业执照》。(具体内容详见2017年12月19日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn))的公司《关于设立并购投资基金暨关联交易的进展公告》(2017-076)。)

2018年4月,钰维基金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求完成了在中国证券投资基金业协会的私募投资基金备案登记手续(备案编号:SCQ892)。(具体内容详见2018年4月19日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn))的公司《关于发起设立的并购投资基金完成私募投资基金备案的公告》(2018-051)。

二、最新进展情况

近日,经钰维基金合伙人会议决议通过,钰维基金变更了普通合伙人和募资规模,具体变更情况如下:

1、普通合伙人变更

广州中钰天岸马股权投资基金管理有限公司(以下简称“中钰天岸马”)加入钰维基金,成为钰维基金的普通合伙人,总认缴出资人民币100万元。

达孜县中钰健康创业投资合伙企业(有限合伙)退出钰维基金,退伙后,对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务,承担无限连带责任。

同时,执行事务合伙人由达孜县中钰健康创业投资合伙企业(有限合伙)变更为广州中钰天岸马股权投资基金管理有限公司。

2、募资规模变更

钰维基金的募资总额由人民币20100万元变更为3200万元。

3、变更后的全体合伙人及其出资情况如下:

2018年5月30日,变更后的全体合伙人重新签署了新的《广州钰维股权投资合伙企业(有限合伙)合伙协议》。除上述变更事项外,《广州钰维股权投资合伙企业(有限合伙)合伙协议》的其余条款均未发生变更。

三、广州中钰天岸马股权投资基金管理有限公司基本情况

中钰天岸马已获得中国证券投资基金业协会基金管理人资格登记备案,登记编号:P1067707。

中钰天岸马及其股东与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关联关系;没有直接或间接持有公司股份、没有计划拟增持公司股份、与公司不存在相关利益安排、没有与第三方存在其他影响公司利益的安排。

公司将持续关注并购投资基金的后续进展,严格按照有关法律法规的规定和要求,及时做好信息披露工作,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

特此公告。

广州维力医疗器械股份有限公司

董事会

2018年5月31日

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