交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

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(上接B5版)

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户和本基金认购业务,具体交易细则请参阅本公司网站。本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡认购金额限额请参阅本公司网站。

通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金认购业务的投资者,享受认购费率一折优惠。若享有折扣前的原认购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。具体网上直销认购优惠支付渠道和费率请参见本公司网站。本公司网站:www.fund001.com。

(二)各销售银行

各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。

(三)各销售券商

各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。

(四)各独立基金销售机构

各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

四、机构投资者的开户与认购程序

(一)直销中心

如果机构投资者认购金额在100,000元(含100,000元)以上,可以选择到本公司直销中心办理。

1、业务办理时间:基金募集期每日的9:00-16:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

2、一般机构投资者办理开户和认购申请时,应由指定经办人赴直销网点或寄送、传真并提供下列资料:

1)加盖公章或者预留印鉴章、经办人签字的《基金投资者风险测评问卷(机构)》;

2)加盖公章、经办人签字的《证券投资基金投资人权益须知》;

3)加盖公章的上海 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件(如有);

4)加盖公章的企业法人营业执照复印件副本(三证合一版本);事业法人、社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件(需有最新的年检记录);

5)加盖公章、法人章、经办人签字的《CRS机构税收居民身份声明文件》(如机构类型为消极非金融机构,需要额外提供加盖公章、法人章、经办人签字的《CRS机构控制人税收居民身份声明文件》);

6)加盖公章、法人章、经办人签字的《机构客户纳税身份声明文件》;

7)加盖公章、法人章、经办人签字的《交银施罗德基金业务授权委托书》;

8)加盖公章的经办人、法定代表人有效身份证件复印件(正反面);

9)印鉴卡一式两份(一份机构留存,一份本直销中心留存);

10)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证明),需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章;机构投资者并需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致;

11)加盖公章、法人章、经办人签字并填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份;

12)加盖公章并填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章(如需开通)。

注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

其他年金账户、信托账户等开户所需材料,具体请见《直销业务办理指南》。

3、认购资金的划拨程序:

(1)机构投资者开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户,并确保资金于交易日下午16:00之前已经划出:

户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户

开户行:交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行

账号:310066577018150012847

或者:

户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户

开户行:中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部

账号:1001202919025740042

或者:

户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户

开户行:中国建设银行股份有限公司上海浦东分行

账号:31001520313050007558

或者:

户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户

开户行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

账号:03492300040004421

(2)汇款时,投资者必须注意以下事项:

① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称;

② 投资者汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括在用途栏注明“认购交银裕祥纯债债券”;

③ 为了确保投资者资金及时准确的入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码:(021)61055054。

(二)各销售银行

各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。

(三)各销售券商

各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。

(四)各独立基金销售机构

各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

五、清算与交割

1、本基金合同生效前,基金募集期间募集的资金只能存入专门账户,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额,归基金份额持有人所有。有效认购资金的利息及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。

六、退款

1、个人及机构投资者认购失败(指投资人的认购申请未得到登记机构的确认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资人指定银行账户划出。

2、在募集期结束后,如果本基金合同不能生效,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计同期银行活期存款利息。

七、基金的验资与生效

本基金募集期满,达到合同规定的条件,基金合同方可生效。

1、募集期届满后,根据登记机构确认的认购数据,基金管理人将本基金的有效认购资金和认购资金在募集期所产生利息扣除认购费用后一并划入本基金存款账户。由登记机构出具认购户数证明,本基金存款账户开户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报告。

2、本基金自基金份额发售之日起3个月内,若基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金认购人数不少于200人的,基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人在募集期间达到上述基金备案条件,应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

八、基金合同生效前的费用处理

本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

九、本次募集当事人或中介机构

(一)基金管理人

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

邮政编码:200120

法定代表人:于亚利

成立日期:2005年8月4日

电话:(021)61055050

传真:(021)61055034

联系人:郭佳敏

(二)基金托管人

名称:江苏银行股份有限公司

住所:中国江苏省南京市中华路26号

办公地址:中国江苏省南京市中华路26号

法定代表人:夏平

成立时间:2007年1月22日

组织形式:股份有限公司

注册资本:115.4 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管业务批准文号:证监许可【2014】619号

联系人:赵越

联系电话:(025)58588112

(三)销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台。

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

法定代表人:于亚利

电话:(021)61055724

传真:(021)61055054

联系人:傅鲸

客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

网址:www.fund001.com

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址:www.fund001.com。

2、除基金管理人之外的其他销售机构

(1)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

(四)登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:(010)50938617

传真:(010)50938907

联系人:周莉

(五)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:丁媛

经办律师:黎明、丁媛

(六)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:朱宏宇

经办注册会计师:薛竞、朱宏宇

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一八年九月十四日

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐一:[公告]农银金穗纯债:农银汇理金穗纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放第二次申购、赎回业务公告

[公告]农银金穗纯债:农银汇理金穗纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放第二次申购、赎回业务公告 时间:2018年07月23日 16:31:22 中财网 农银汇理金穗纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放第二次申购、赎回业务公告 1.公告基本信息 基金名称农银汇理金穗纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称农银金穗定开债券 基金主代码 003526 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2018年 1月 2日 基金管理人名称农银汇理基金管理有限公司 基金托管人名称交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称农银汇理基金管理有限公司 公告依据《农银汇理金穗纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《农银汇理金穗 纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》等文件。 申购起始日 2018年 7月 25日 赎回起始日 2018年 7月 25日 申购截止日 2018年 8月 8日 赎回截止日 2018年 8月 8日 注:1、农银汇理金穗纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称 “本基金”)为 定期开放基金,根据基金合同的约定,自基金合同生效日(含该日)起或者自每一开放期结束之日次日 (含该日)起至该封闭期首日的 3个月对应日(不含该日)的期间,为本基金的一个封闭期。本基金 的第一个封闭期自基金合同生效之日(含该日)起至基金合同生效日的 3个月对应日(不含该日)止。 下一个封闭期自第一个开放期结束之日次日(含该日)起至该封闭期首日的 3个月对应日(不含该日) 止,以此类推。如该对应日为非工作日或无该对应日,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购 与赎回业务(红利再投资除外),也不上市交易。 2、本次开放期时间为 2018年 7月 25日至 2018年 8月 8日,开放期内本基金接受申购、赎回申 请。 3、自 2018年 8月 9日起进入本基金的下一个封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回申请。 2.第二次申购、赎回投资业务的办理时间 本基金日常申购、赎回基金业务的开放时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日的交 易时间。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前 述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基 金份额的申购、赎回业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回业务申请的,视为下 一个开放日的申请,其基金份额申购、赎回价格为该业务下一个开放日的价格。但若投资人在开放期最后 一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回申请的,视为无效申请。 3.第二次申购业务 3.1申购金额限制 基金管理人的直销中心机构投资者首次申购本基金的最低申购金额为 500,000元(含申购费)。 追加申购的最低申购金额为 10元,已在基金管理人的直销中心有该基金认购记录的投资人不受首次申购 最低金额的限制。代销网点的投资人欲转入基金管理人的直销中心进行交易要受基金管理人的直销中心最 低金额的限制。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可根 据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。 3.2申购费率 3.2.1前端收费 申购金额(含申购费)费率 M<50万0.8% 50万≤ M<100万0.5% 100万≤ M<500万0.3% M≥500万1000元/笔 注:1、单位:人民币元。 2、申购金额含申购费。 3.3其他与申购相关的事项 (1)申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 (2)本基金的申购费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 示。基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购费率或调整收费方式,基金管 理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体公告。 (3)本次开放期内暂不开通以直销网上交易和代销的方式申购本基金。 3.4适用销售机构 (1)直销机构 农银汇理基金管理有限公司 (2)非直销机构 无 4.第二次赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于 10份基金份额。每个交易 账户的最低基金份额余额不得低于 10份。 4.2赎回费率 本基金赎回费率如下: 持有时间赎回费率赎回费计入基金财产比例 T<7天1.5%100% 7天≤ T<90天0.1%25% T≥90天0%0% 注:上述持有期是指在注册登记系统内,投资者持有基金份额的连续期限。 后端费率:本基金采用前端收费,条件成熟时也将为客户提供后端收费的选择。 4.3其他与赎回相关的事项 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费 用应根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4.4适用销售机构 (1)直销机构 农银汇理基金管理有限公司 (2)非直销机构 上海天天基金销售有限公司 5.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在基金开放期每个开放日的次日,基金管理人应通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒 介上。 6.其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放第二次申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 况,请登录公司网站(www.abc-ca.com)仔细阅读本基金的基金合同及招募说明书,或拨打本公司的客户 服务热线(4006895599)进行查询。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证 最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资 风险。 特此公告。 农银汇理基金管理有限公司 2018年 7月 23日 中财网

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐二:[公告]交银60天:交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德理财60...

时间:2018年07月17日 15:04:51&nbsp中财网
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德理财
60天债券型
证券投资基金暂停申购公告
公告送出日期:2018年
7月
17日

1.公告基本信息
基金名称交银施罗德理财
60天债券型证券投资基金
基金简称交银理财
60天债券
基金主代码
519721
基金管理人名称交银施罗德基金管理有限公司
公告依据
《交银施罗德理财
60天债券型证券投资基金基金合同》
、《交银施罗德理财
60天债券型证券投资基金招募说明
书》等
暂停相关业务的起始日及
原因说明
暂停申购起始日
2018年
7月
17日
暂停申购的原因说明为保护基金份额持有人利益
下属分级基金的基金简称交银理财
60天债券
A交银理财
60天债券
B
下属分级基金的交易代码
519721 519722
该分级基金是否暂停申购是是

2.其他需要提示的事项
(1)在本基金暂停申购业务期间,本基金的赎回业务正常进行。

(2)关于取消暂停申购业务限制的时间,本基金管理人将另行公告。

(3)投资者可以登录本公司网站(www.fund001.com)或拨打客户服务电
话(400-700-5000,021-61055000)咨询基金相关信息。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择
适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

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  中财网

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐三:转债分级:可能发生不定期份额折算的提示公告

招商可转债 分级债券 型证券投 资基金可 能发生不 定期 份额折算的 提示公告

根据 《招 商可转债 分级债券 型证券投 资基金基 金合同 》 (以 下简称 “基金合 同” ) 关于

不定期份额 折算的相 关规定 , 当 招商 可转债分 级债券 型证券投资 基金 ( 以下简称 “本 基金” )

之 招商转债 B 份额 (场内简 称: 转债进 取, 交易 代码 :150189 ) 的 基金份 额参考净 值达到

0.450 元后,本 基金招商 转债 份额 (场内简 称: 转债 分级 ,基金 代码:161719 ) 、招商 转

债 A 份额 (场内 简称: 转债 优先 , 交易 代码:150188 ) 及招商转债 B 份 额将进行 不定期份

额折算。

由于近期可 转债市场 波动 较大 , 截至 2018 年 5 月 21 日, 招商 转债 B 份额的 基金份额

净值接近 基 金合同规 定的不定 期份额折 算的阀值 ,在 此提请投资 者密切关 注招商 转债 B 份

额近期份额 净值的波 动情况。

针对不定期 折算可能 带来的风 险,本基 金管理人 特别 提示如下:

一、招商转债 A 份 额、招商 转债 B 份额折 算前可能 存在折溢价 交易情形 ,不定期 份额

折算后,招 商 转债 A 份额、 招商 转债 B 份 额的折溢 价率可能发 生较大变 化。特提 请参与二

级市场交易 的投资者 注意高溢 价所带来 的风险。

二、招商转债 B 份额表 现为高风 险、高收 益的特征 ,不定期份 额折算后 其杠杆倍 数将

大幅降低, 将恢复到 初始 的 3.33 倍杠 杆水平, 相应 地, 招商转债 B 份额的参 考净值随 市场

涨跌而增长 或者下降 的幅度也 会大幅减 小。

三、由于触 发折算阀 值当日, 招商 转债 B 份额的参 考净值可能 已低于阀 值,而折 算基

准日在触发 阀值日后 才能确定 ,因此折 算基准日 招商 转债 B 份额的 参考 净值 可能与折 算阀

值 0.450 元有一定 差异。

四、招商转债 A 份额表 现为低风 险、收益 相对稳定 的特征,但 在不定期 份额折算 后招

商 转债 A 份额 持有人的 风险收益 特征将发 生较大变 化,由持有 单一的较 低风险收 益特征的招商转债 A 份 额变为同 时持有 较低风险 收益特征 的招 商 转债 A 份额 与较高风 险收益 特征的

招商 可转债 份额的情 况,因此 招商 转债 A 份额持 有人 预期收益实 现的不确 定性将会 增加。

本基金管理 人的其他 重要提示 :

一、 根据 深圳证券 交易所 的相关业 务规则 , 场内 份额 数将取整计 算 (最 小单位 为 1 份) ,

舍去部分计 入基金资 产,持有 极小数量 招商转债 A 份 额、招商转债 B 份额和 场内招商 可转

债 份额的持 有人, 存在 折算后份 额因为 不足 1 份而导 致相应的资 产被强制 归入基金 资产的风

险。

二 、 为保证折算 期间本基 金的平稳 运作, 本基金 管理 人可根据深 圳证券交 易所、 中国证

券登记结算 有限责任 公司的相 关业务规 定暂停招 商转 债 A 份额与招商转债 B 份额的上 市交

易 和招 商可转 债份额 的申 购及赎 回等相 关业 务。届 时本 基金 管理人 将会对 相关 事项进 行公

告,敬请投 资者予以 关注。

投资者若希 望了解基 金不定期 份额折算 业务详情, 请 参阅基金合 同及 《招商 可转债分 级

债券型证券 投资基金 招募说明 书》(以 下简称“ 招募 说明书”) 或者拨打 本公司客 服电话:

400 -887 -9555 ( 免长途话 费)。

三 、 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产, 但不 保证基金

一定盈利 , 也不保 证最低收 益。 本基金管 理人提醒 投 资者知晓基 金投资的 “买者 自负 ” 原则,

在做出投资 决策后, 基金 运营状况 与基 金净 值变化引 致的投资风 险, 由投资者 自行承担。 敬

请投资者投 资于本基 金前应认 真阅读本 基金的基 金合 同和招募说 明书等相 关法律文 件。

特此公告。

招商基金管 理有限公 司

2018 年 5 月 22 日

(责任编辑:康博)

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐四:债基变私募 中泰证券陷“兑付门”谁之过?

  债券违约,基金踩雷。近日,由中泰证券托管和销售的“纯债基金-泰融1期”,因连踩永泰能源 、山东金茂两家公司债券的雷,导致次生灾害。

  无法赎回资金的投资者前往中泰证券讨要说法,质疑“中泰证券和基金管理人中融景诚相互推卸责任,欺诈投资者”以及“合同里说好的纯债产品怎么变成了私募基金”。

  8月15日,新浪微博上有用户发布带有“中泰证券中融联手欺诈投资人”字样的照片。其中一张照片中,“捂好钱包,远离中泰证券,谨防上当”的字眼格外引人瞩目。

  券商和基金管理人联手欺诈投资者?

  野马财经了解到,7月30日中泰证券在青岛召开半年度工作会议。因中泰证券此前托管和销售的“纯债基金-泰融1期”踩雷违约,出现兑付危机,许多投资者来到理财产品认购处问责,希望中泰证券能给予说法。

  31摄氏度的高温下,一众投资者头顶着太阳,在中泰证券的大楼下高呼:“中泰证券、违法违纪、欺诈销售、虚假宣传”。然而,投诉无门。

  到底是怎样的违约,让投资者占道两旁,呼唤求援呢?

  “泰融1期”频频踩雷

  “踩雷”并非是最倒霉的事儿,然而多次“踩雷”这样的倒霉事儿,却让泰融1期这只私募基金给碰上了。

  这场兑付危机最直接原因是,同时“踩雷”了永泰能源(600157.SH)债和“山东金茂”债。公告显示,泰融1期持有的“16金茂债”、“15金茂债”的资金比例,已达到该基金总资产金额的50%以上。

  7月5日,上海清算所公告称,未能收到永泰能源发行的债务付息兑付资金。这意味着,永泰能源发行规模15亿元的永泰能源2017年度第四期短期融资券(17永泰能源CP004)正式违约,这是永泰能源今年的第一笔违约债务。

  截图来源:上海清算所

  同时,该笔企业债的违约还触发了公司存续期内“18永泰集团SCP001”募集说明书中披露的“交叉保护条款”,导致永泰能源旗下多只债券交叉违约。而泰融1期基金所持的标的即是永泰能源2018年度第二期短期融资券(18永泰能源CP002)。

  截图来源:中融景诚官网

  无独有偶,另一家民企山东金茂也飞出了债券暴跌的“黑天鹅”。

  7月16日,山东金茂公告称,因“16金茂01”(136231.SH)、“15金茂债”(122482.SH)债券二级市场价格波动异常,公司决定申请对上述债券自公告之日起停牌。此前几个交易日,上述两只债券曾经历过一轮暴跌。截至公告日,票面价值100元的“16金茂01”和“15金茂债”,分别跌至20.70元与35.84元。

  有分析人士称,山东金茂相关债券大跌或与其子公司金茂铝业71.54%的股权于4月被司法冻结有关。

  今年以来,信用债市场个券违约案例确实层出不穷,不乏有少数私募产品踩雷违约个券的情况。特别是许多中低等级个券流动性缺失,造成一些债券私募产品在到期抛售所持个券时,找不到买方接盘。大量债券无法变现,最终发生到期赎回违约,但是接连踩雷两家的私募基金委实“压力山大”。

  有投资者透露,在“泰融1期”这只基金中,不仅有普通投资者,或许还有上市公司天润曲轴(002283.SZ)。

  截图来源:新浪财经股吧

  在新浪财经的股吧中也同样发现了这样一条信息,该信息称泰融1期债券私募基金,变现净值不足0.24,持有人损失惨重,天润曲轴也名列其中,并且是最大持有人。

  北京一家券商资产托管部李经理表示,“上市公司认购券商的资管产品包括国债、期货等,需要对外进行披露,也只能在上市公司常规的信披网站或者报纸上才能查询。”

  值得注意的是,天润曲轴在2017年年报中确实未体现该笔投资的数据。野马财经曾致电上市公司咨询,对方否定了这一事情。

  8月16日晚,天润曲轴(002283.SZ)对外发布澄清公告称,公司并未购买“泰融1期”基金产品,购买此私募基金的主体是公司的控股股东天润联合集团有限公司(以下称“天润联合”)。

  据了解,天润联合于2017年7月使用自有资金4185万元认购了中融景诚管理的泰融1期基金。该基金原定于2018年7月2日开放赎回,但天润联合在发出下单赎回申请后,至今未收到兑付资金。

  基金操盘老手“看走眼”?

  事实上,“泰融1期”全面违约早有蛛丝马迹。

  公开资料显示,泰融1期私募证券投资基金成立于2016年6月30日,由中融景诚(北京)投资管理有限公司(下称:中融景诚)作为基金管理人,中泰证券股份有限公司作为基金托管人并代理销售。该产品为债券型基金,总规模2.8亿元,其中优先级2.4亿元。

  6月22日,“泰融1期”基金份额单位净值已跌破《泰融1期私募证券投资基金基金合同》约定的预警线0.96。

  6月27日,中融景诚公告称,截至6月22日,该基金中优先级份额的净赎回规模为1.6亿份,占基金总份额规模56.39%。中融景诚对此表示,公司需要变现此基金的大部分资金资产应对巨额赎回,鉴于当前债券市场流动性较差的情况,此基金有触及平仓线的风险。

  而就在7月2日开放赎回当天,该基金各类份额的持有人均提出赎回申请。中融景城不得不提前终止“泰融1期”。

  据私募排排网的数据显示,2017年8月4日,泰融1期产品净值为最高峰1.1002元。然而,自2018年5月4日起该基金净值开始骤降,截至6月29日泰融1期的单位净值为0.9448元,日跌幅达1.88%。

  就收益而言,与同类私募基金产品相比,泰融1期收益率始终为负值。2018年以来,该基金收益率为-4.36%,年化收益率仅有-6.09%。

  对于“泰融1期”的基金经理罗智来说,此次基金踩雷可谓是“老兵”遭遇滑铁卢。

  据了解,罗智从业已16年,耶鲁大学工商管理(金融专业)硕士学位,有着历任摩根士丹利分析师、美国银行证券基金管理部基金经理等风光履历。任职中融景诚投资总监期间,其旗下一半以上的基金产品年化收益率均在4%以上,“泰融1期”的年化收益率却为-0.32%。

  同属“泰融1期”的投资经理孙微,从业7年,在信用债交易研究方面也有丰富的经验。此次,两人“不约而同”踩雷永泰能源债和金茂债,着实透着古怪。

  纯债产品变私募基金?

  “宣传和销售时说:企业信用债、纯债产品,直到7月2日以后才知道是私募基金。”投资者马先生(化名)说。

  据知情人人士向野马财经透露,“对于这项理财产品部分投资者觉得没有什么风险,4000万元的资金垫,还是5.8%的保本收益,很多投资者连合同都没看,直接让客户经理就买了,最后才知道自己认购的不是纯债产品而是私募基金。”

  野马财经以投资者的身份和中泰证券的官网客服咨询此事,对方表示,“领导正在积极解决,相关的环节还在调查中”。

  截图来源:中泰证券官网

  既然中泰证券只是对基金进行托管和销售,那该基金的管理方现在又是何状态呢?

  7月6日,即在违约事件发生的第四天,中融景诚突然公告并变更了法人。中融景诚原法人代表陈晋辞职,公司股东会选举董高乐为法人代表。野马财经查证工商信息发现,中融景诚法人曾于6月11日变更为王德贵,7月6日又变更为董高乐。陈晋退居幕后,成为第一大股东,持股79.9%。

  你觉得此次中泰证券“兑付门”的主要过错在谁身上?你是否曾不小心买过类似的基金错配理财产品?你对此的看法是什么?欢迎你在评论区留言。

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐五:债基变私募 中泰证券陷“兑付门”谁之过?

债基变私募,中泰证券陷“兑付门”谁之过?

原创 张译文 徐悦邦

作者 | 张译文 徐悦邦 邹婧

债券违约,基金踩雷。近日,由中泰证券托管和销售的“纯债基金-泰融1期”,因连踩永泰能源、山东金茂两家公司债券的雷,导致次生灾害。

无法赎回资金的投资者前往中泰证券讨要说法,质疑“中泰证券和基金管理人中融景诚相互推卸责任,欺诈投资者”以及“合同里说好的纯债产品怎么变成了私募基金”。

8月15日,新浪微博上有用户发布带有“中泰证券中融联手欺诈投资人”字样的照片。其中一张照片中,“捂好钱包,远离中泰证券,谨防上当”的字眼格外引人瞩目。

券商和基金管理人联手欺诈投资者?

野马财经(微信公号:ymcj8686)了解到,7月30日中泰证券在青岛召开半年度工作会议。因中泰证券此前托管和销售的“纯债基金-泰融1期”踩雷违约,出现兑付危机,许多投资者来到理财产品认购处问责,希望中泰证券能给予说法。

31摄氏度的高温下,一众投资者头顶着太阳,在中泰证券的大楼下高呼:“中泰证券、违法违纪、欺诈销售、虚假宣传”。然而,投诉无门。

到底是怎样的违约,让投资者占道两旁,呼唤求援呢?

“泰融1期”频频踩雷

“踩雷”并非是最倒霉的事儿,然而多次“踩雷”这样的倒霉事儿,却让泰融1期这只私募基金给碰上了。

这场兑付危机最直接原因是,同时“踩雷”了永泰能源(600157.SH)债和“山东金茂”债。公告显示,泰融1期持有的“16金茂债”、“15金茂债”的资金比例,已达到该基金总资产金额的50%以上。

7月5日,上海清算所公告称,未能收到永泰能源发行的债务付息兑付资金。这意味着,永泰能源发行规模15亿元的永泰能源2017年度第四期短期融资券(17永泰能源CP004)正式违约,这是永泰能源今年的第一笔违约债务。

同时,该笔企业债的违约还触发了公司存续期内“18永泰集团SCP001”募集说明书中披露的“交叉保护条款”,导致永泰能源旗下多只债券交叉违约。而泰融1期基金所持的标的即是永泰能源2018年度第二期短期融资券(18永泰能源CP002)。

无独有偶,另一家民企山东金茂也飞出了债券暴跌的“黑天鹅”。

7月16日,山东金茂公告称,因“16金茂01”(136231.SH)、“15金茂债”(122482.SH)债券二级市场价格波动异常,公司决定申请对上述债券自公告之日起停牌。此前几个交易日,上述两只债券曾经历过一轮暴跌。截至公告日,票面价值100元的“16金茂01”和“15金茂债”,分别跌至20.70元与35.84元。

有分析人士称,山东金茂相关债券大跌或与其子公司金茂铝业71.54%的股权于4月被司法冻结有关。

今年以来,信用债市场个券违约案例确实层出不穷,不乏有少数私募产品踩雷违约个券的情况。特别是许多中低等级个券流动性缺失,造成一些债券私募产品在到期抛售所持个券时,找不到买方接盘。大量债券无法变现,最终发生到期赎回违约,但是接连踩雷两家的私募基金委实“压力山大”。

有投资者透露,在“泰融1期”这只基金中,不仅有普通投资者,或许还有上市公司天润曲轴(002283.SZ)。

在新浪财经的股吧中也同样发现了这样一条信息,该信息称泰融1期债券私募基金,变现净值不足0.24,持有人损失惨重,天润曲轴也名列其中,并且是最大持有人。

北京一家券商资产托管部李经理表示,“上市公司认购券商的资管产品包括国债、期货等,需要对外进行披露,也只能在上市公司常规的信披网站或者报纸上才能查询。”

值得注意的是,天润曲轴在2017年年报中确实未体现该笔投资的数据。野马财经(微信公号:ymcj8686)曾致电上市公司咨询,对方否定了这一事情。

8月16日晚,天润曲轴(002283.SZ)对外发布澄清公告称,公司并未购买“泰融1期”基金产品,购买此私募基金的主体是公司的控股股东天润联合集团有限公司(以下称“天润联合”)。

据了解,天润联合于2017年7月使用自有资金4185万元认购了中融景诚管理的泰融1期基金。该基金原定于2018年7月2日开放赎回,但天润联合在发出下单赎回申请后,至今未收到兑付资金。

基金操盘老手“看走眼”?

事实上,“泰融1期”全面违约早有蛛丝马迹。

公开资料显示,泰融1期私募证券投资基金成立于2016年6月30日,由中融景诚(北京)投资管理有限公司(下称:中融景诚)作为基金管理人,中泰证券股份有限公司作为基金托管人并代理销售。该产品为债券型基金,总规模2.8亿元,其中优先级2.4亿元。

6月22日,“泰融1期”基金份额单位净值已跌破《泰融1期私募证券投资基金基金合同》约定的预警线0.96。

6月27日,中融景诚公告称,截至6月22日,该基金中优先级份额的净赎回规模为1.6亿份,占基金总份额规模56.39%。中融景诚对此表示,公司需要变现此基金的大部分资金资产应对巨额赎回,鉴于当前债券市场流动性较差的情况,此基金有触及平仓线的风险。

而就在7月2日开放赎回当天,该基金各类份额的持有人均提出赎回申请。中融景城不得不提前终止“泰融1期”。

据私募排排网的数据显示,2017年8月4日,泰融1期产品净值为最高峰1.1002元。然而,自2018年5月4日起该基金净值开始骤降,截至6月29日泰融1期的单位净值为0.9448元,日跌幅达1.88%。

就收益而言,与同类私募基金产品相比,泰融1期收益率始终为负值。2018年以来,该基金收益率为-4.36%,年化收益率仅有-6.09%。

对于“泰融1期”的基金经理罗智来说,此次基金踩雷可谓是“老兵”遭遇滑铁卢。

据了解,罗智从业已16年,耶鲁大学工商管理(金融专业)硕士学位,有着历任摩根士丹利分析师、美国银行证券基金管理部基金经理等风光履历。任职中融景诚投资总监期间,其旗下一半以上的基金产品年化收益率均在4%以上,“泰融1期”的年化收益率却为-0.32%。

同属“泰融1期”的投资经理孙微,从业7年,在信用债交易研究方面也有丰富的经验。此次,两人“不约而同”踩雷永泰能源债和金茂债,着实透着古怪。

纯债产品变私募基金?

“宣传和销售时说:企业信用债、纯债产品,直到7月2日以后才知道是私募基金。”投资者马先生(化名)说。

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐六:转债优先:可能发生不定期份额折算的提示公告

招商可转债 分级债券 型证券投 资基金可 能发生不 定期 份额折算的 提示公告

根据 《招 商可转债 分级债券 型证券投 资基金基 金合同 》 (以 下简称 “基金合 同” ) 关于

不定期份额 折算的相 关规定 , 当 招商 可转债分 级债券 型证券投资 基金 ( 以下简称 “本 基金” )

之 招商转债 B 份额 (场内简 称: 转债进 取, 交易 代码 :150189 ) 的 基金份 额参考净 值达到

0.450 元后,本 基金招商 转债 份额 (场内简 称: 转债 分级 ,基金 代码:161719 ) 、招商 转

债 A 份额 (场内 简称: 转债 优先 , 交易 代码:150188 ) 及招商转债 B 份 额将进行 不定期份

额折算。

由于近期可 转债市场 波动 较大 ,截至 2018 年 6 月 7 日,招商转债 B 份额 的基金份 额

净值接近 基 金合同规 定的不定 期份额折 算的阀值 ,在 此提请投资 者密切关 注招商 转债 B 份

额近期份额 净值的波 动情况。

针对不定期 折算可能 带来的风 险,本基 金管理人 特别 提示如下:

一、招商转债 A 份 额、招商 转债 B 份额折 算前可能 存在折溢价 交易情形 ,不定期 份额

折算后,招 商 转债 A 份额、 招商 转债 B 份 额的折溢 价率可能发 生较大变 化。特提 请参与二

级市场交易 的投资者 注意高溢 价所带来 的风险。

二、招商转债 B 份额表 现为高风 险、高收 益的特征 ,不定期份 额折算后 其杠杆倍 数将

大幅降低, 将恢复到 初始的 3.33 倍杠 杆水平, 相应 地, 招商转债 B 份额的参 考净值随 市场

涨跌而增长 或者下降 的幅度也 会大幅减 小。

三、由于触 发折算阀 值当日, 招商 转债 B 份额的参 考净值可能 已低于阀 值,而折 算基

准日在触发 阀值日后 才能确定 ,因此折 算基准日 招商 转债 B 份额的 参考 净值 可能与折 算阀

值 0.450 元有一定 差异。

四、招商转债 A 份额表 现为低风 险、收益 相对稳定 的特征,但 在不定期 份额折算 后招

商 转债 A 份额 持有人的 风险收益 特征将发 生较大变 化,由持有 单一的较 低风险收 益特征的招商转债 A 份 额变为同 时持有 较低风险 收益特征 的招 商 转债 A 份额 与较高风 险收益 特征的

招商 可转债 份额的情 况,因此 招商 转债 A 份额持 有人 预期收益实 现的不确 定性将会 增加。

本基金管理 人的其他 重要提示 :

一、 根据 深圳证券 交易所 的相关业 务规则 , 场内 份额 数将取整计 算 (最 小单位 为 1 份) ,

舍去部分计 入基金资 产,持有 极小数量 招商转债 A 份 额、招商转债 B 份额和 场内招商 可转

债 份额的持 有人, 存在 折算后份 额因为 不足 1 份而导 致相应的资 产被强制 归入基金 资产的风

险。

二 、 为保证折算 期间本基 金的平稳 运作, 本基金 管理 人可根据深 圳证券交 易所、 中国证

券登记结算 有限责任 公司的相 关业务规 定暂停招 商转 债 A 份额与招商转债 B 份额的上 市交

易 和招 商可 转 债份额 的申 购及赎 回等相 关业 务。届 时本 基金 管理人 将会对 相关 事项进 行公

告,敬请投 资者予以 关注。

投资者若希 望了解基 金不定期 份额折算 业务详情, 请 参阅基金合 同及 《招商 可转债分 级

债券型证券 投资基金 招募说明 书》(以 下简称“ 招募 说明书”) 或者拨打 本公司客 服电话:

400 -887 -9555 ( 免长途话 费)。

三 、 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产, 但不 保证基金

一定盈利 , 也不保 证最低收 益。 本基金管 理人提醒 投 资者知晓基 金投资的 “买者 自负 ” 原则,

在做出投资 决策后, 基金 运营状况 与基金净 值变化引 致的投资风 险, 由 投资者 自行承担。 敬

请投资者投 资于本基 金前应认 真阅读本 基金的基 金合 同和招募说 明书等相 关法律文 件。

特此公告。

招商基金管 理有限公 司

2018 年 6 月 8 日

(责任编辑:李荣)

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐七:交银消费新驱动股票增聘韩威俊为基金经理

中国网财经8月24日讯 交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金今日发布公告,增聘韩威俊为基金经理,与盖婷婷共同管理该基金,任职日期2018年8月24日。

韩威俊,硕士,13年证券投资管理从业年限,2005 年 7 月至 2008 年 9 月担任申银万国证券研究所助理分析师,2008 年 9 月至 2009 年 4 月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理,2009 年 4 月至 2010 年 10 月担任申银万国证券研究所行业分析师,2010 年 10 月至 2013 年 5 月担任信诚基金管理有限公司投资分析师。2013 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任行业分析师,2016 年 1 月 20 日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今,2017 年 6 月 3 日起担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金基金经理至今,2017 年 8 月 25 日起担任交银施罗德股息优化混合型证券投资基金基金经理至今,2018 年 2 月 8 日起担任交银施罗德品质升级混合型证券投资基金基金经理至今。

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐八:国投瑞银和安债券型基金清算报告

  基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  清算报告出具日:2018年8月8日

  清算报告公告日:2018年9月7日

  一、重要提示

  国投瑞银和安债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2016]750号《关于准予国投瑞银和安债券型证券投资基金注册的批复》注册募集,于2016年4月22日成立并正式运作,基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国投瑞银和安债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,本基金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开持有人大会。根据《关于国投瑞银和安债券型证券投资基金基金财产清算及基金合同终止的公告》及《基金合同》,本基金最后运作日为2018年7月23日,于2018年7月24日起进入清算期。

  基金管理人、基金托管人、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海源泰律师事务所于2018年7月24日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对本基金进行清算审计,上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

  二、基金概况

  ■

  三、基金运作情况

  本基金经中国证监会证监许可[2016] 750号《关于准予国投瑞银和安债券型证券投资基金注册的批复》注册募集,由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于2016年4月19日至2016年4月20日向社会公开募集。本基金基金合同于2016年4月22日正式生效,基金合同生效日的基金份额总数为500,138,595.98份。自2016年4月22日至2018年7月23日期间,本基金正常运作。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法 》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国投瑞银和安债券型证券投资基金基金合同》等有关规定,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形,本基金合同将终止并进行基金财产清算。截至2018年7月23日日终,本基金的基金资产净值已连续60个工作日(自2018年4月26日起至2018年7月23日止)低于5000万元,触发基金合同终止情形,基金管理人已就该事项于2018年7月24日刊登了《关于国投瑞银和安债券型证券投资基金基金财产清算及基金合同终止的公告》。本基金从2018年7月24日起进入清算期。

  四、财务会计报告

  基金最后运作日资产负债表(已经审计)

  会计主体:国投瑞银和安债券型证券投资基金

  报告截止日:2018年7月23日

  单位:人民币元

  ■

  注:报告截止日2018年7月23日, 国投瑞银和安债券型证券投资基金A类基金份额净值人民币1.1114元,国投瑞银和安债券型证券投资基金C类基金份额净值人民币1.1039元,基金份额总额10,013,877.22,其中国投瑞银和安债券型证券投资基金A类基金份额10,003,738.98份;国投瑞银和安债券型证券投资基金C类基金份额10,138.24份。

  五、清算情况

  自2018年7月24日至2018年8月8日止的清算期间,本基金基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行第一次清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。基金资产处置、负债清偿及基金净资产分配情况如下:

  1、资产处置情况

  (1)本基金最后运作日存出保证金人民币10,670.07元,截至2018年8月8日存出保证金余额为人民币5,961.81元,该款项将于第二次清算时再向基金份额持有人分配。

  (2)本基金最后运作日交易性金融资产人民币10,849,144.41元,其中股票投资人民币1,346,347.71元,系因重大事项停牌而未能变现的流通受限股票,其明细如下:

  单位:人民币元

  ■

  待停牌股票复牌后,基金管理人将及时变现停牌股票,并于第二次清算时再向基金份额持有人分配。于2018年8月8日,本基金持有停牌股票尚未复牌。

  本基金最后运作日债券投资人民币9,502,796.70元,其明细如下:

  单位:人民币元

  ■

  以上债券已于自2018年7月24日至2018年8月8日止的清算期间处置变现,处置价款共为人民币9,621,885.48元。

  (3)本基金最后运作日应收证券清算款人民币100,008.22元,已于2018年7月24日收回并划入本基金托管账户。

  (4)本基金最后运作日应收利息人民币132,685.75元,包括应收银行存款利息人民币44.42元、应收交易保证金利息人民币17.40元、应收申购款利息人民币13.06元、应收赎回款利息人民币1,764.31元及应收债券利息人民币130,846.56元。其中,应收申购款利息人民币13.06元、应收赎回款利息人民币1,764.31元及应收债券利息人民币130,846.56元已于第一次清算期间收回并划入本基金托管账户。截至2018年8月8日应收利息余额为人民币1,885.94元,其中应收银行存款利息人民币1,862.00元、应收清算备付金利息人民币0.12元及应收交易保证金利息人民币23.82元,该款项将于第二次清算时再向基金份额持有人分配。

  2、负债清偿情况

  (1)本基金最后运作日应付赎回款为人民币21.83元,为本基金持有人于2018年7月20日提交的赎回申请,该款项已于2018年7月24日支付。

  (2)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币5,521.33元,该款项已于2018年8月2日支付。

  (3)本基金最后运作日应付托管费为人民币1,472.36元,该款项已于2018年8月2日支付。

  (4)本基金最后运作日应付销售服务费人民币32.54元,该款项已于2018年8月2日支付。

  (5)本基金最后运作日应付交易费用人民币7.95元,该款项将于第二次清算时支付。

  (6)本基金最后运作日应交税费为人民币101.84元,该款项已于2018年8月3日支付。

  (7)本基金最后运作日其他负债为人民币22,315.49元,系本基金已预提的应付审计费用,该款项已于2018年8月8日支付。

  3、清算期间的清算损益情况

  单位:人民币元

  ■

  注1:利息收入系计提的自2018年7月24日至2018年8月8日止清算期间的银行存款利息、存出保证金利息、清算备付金利息及债券利息。其中,银行存款利息人民币1,817.58元、存出保证金利息人民币6.42元、清算备付金利息人民币0.12元将于第二次清算时再向基金份额持有人分配。

  注2:根据《关于国投瑞银和安债券型证券投资基金基金财产清算及基金合同终止的公告》,考虑到本基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本次清算相关的清算费用由本基金管理人承担,不从基金财产中支付。

  4、清算期间的剩余资产分配情况

  单位:人民币元

  ■

  注1: 本基金持有人于最后运作日(2018年7月23日)提交的赎回申请,该款项已于2018年7月25日支付。

  资产处置及负债清偿后,于2018年8月8日本基金剩余财产为人民币11,119,402.46元,根据本基金的基金合同约定及《关于国投瑞银和安债券型证券投资基金基金财产清算及基金合同终止的公告》,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用(本基金清算费用由基金管理人承担)、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  2018年8月8日本基金剩余财产为人民币11,119,402.46元,其中包括交易性金融资产人民币1,346,347.71元(该金额为停牌股票最后运作日估值金额,与停牌股票资产复牌后实际变现金额可能存在差异),结算备付金及结算保证金人民币6,416.36元,应收银行存款、结算备付金及结算保证金利息人民币1,885.94元。上述剩余未变现的资产将根据变现情况在第二次清算期间按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  因清算款划出日不能确定,暂不能准确预估清算结束日至清算款划出日前一日银行存款产生的利息,该期间利息亦属全体份额持有人所有,将于第二次清算时向基金份额持有人分配。

  5、基金财产清算报告的告知安排

  本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。

  六、备查文件

  1、备查文件目录

  (1)《国投瑞银和安债券型证券投资基金清算审计报告》

  (2)《国投瑞银和安债券型证券投资基金清算事宜之法律意见》

  2、存放地点

  基金管理人的办公场所:中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

  存放网址:http://www.ubssdic.com

  3、查阅方式

  投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

  咨询电话:400-880-6868

  国投瑞银和安债券型证券投资基金基金财产清算小组

  2018年9月7日

《交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 相关文章推荐九:债基变私募,中泰证券陷“兑付门”谁之过?

  作者:张译文 徐悦邦 邹婧

  来源:野马财经

  债券违约,基金踩雷。近日,由中泰证券托管和销售的“纯债基金-泰融1期”,因连踩永泰能源、山东金茂两家公司债券的雷,导致次生灾害。

  无法赎回资金的投资者前往中泰证券讨要说法,质疑“中泰证券和基金管理人中融景诚相互推卸责任,欺诈投资者”以及“合同里说好的纯债产品怎么变成了私募基金”。

  8月15日,新浪微博上有用户发布带有“中泰证券中融联手欺诈投资人”字样的照片。其中一张照片中,“捂好钱包,远离中泰证券,谨防上当”的字眼格外引人瞩目。

  券商和基金管理人联手欺诈投资者?

  

  图片来源:微博

  野马财经了解到,7月30日中泰证券在青岛召开半年度工作会议。因中泰证券此前托管和销售的“纯债基金-泰融1期”踩雷违约,出现兑付危机,许多投资者来到理财产品认购处问责,希望中泰证券能给予说法。

  31摄氏度的高温下,一众投资者头顶着太阳,在中泰证券的大楼下高呼:“中泰证券、违法违纪、欺诈销售、虚假宣传”。然而,投诉无门。

  到底是怎样的违约,让投资者占道两旁,呼唤求援呢?

  “泰融1期”频频踩雷

  “踩雷”并非是最倒霉的事儿,然而多次“踩雷”这样的倒霉事儿,却让泰融1期这只私募基金给碰上了。

  这场兑付危机最直接原因是,同时“踩雷”了永泰能源(600157.SH)债和“山东金茂”债。公告显示,泰融1期持有的“16金茂债”、“15金茂债”的资金比例,已达到该基金总资产金额的50%以上。

  7月5日,上海清算所公告称,未能收到永泰能源发行的债务付息兑付资金。这意味着,永泰能源发行规模15亿元的永泰能源2017年度第四期短期融资券(17永泰能源CP004)正式违约,这是永泰能源今年的第一笔违约债务。

  

  截图来源:上海清算所

  同时,该笔企业债的违约还触发了公司存续期内“18永泰集团SCP001”募集说明书中披露的“交叉保护条款”,导致永泰能源旗下多只债券交叉违约。而泰融1期基金所持的标的即是永泰能源2018年度第二期短期融资券(18永泰能源CP002)。

  

  截图来源:中融景诚官网

  无独有偶,另一家民企山东金茂也飞出了债券暴跌的“黑天鹅”。

  7月16日,山东金茂公告称,因“16金茂01”(136231.SH)、“15金茂债”(122482.SH)债券二级市场价格波动异常,公司决定申请对上述债券自公告之日起停牌。此前几个交易日,上述两只债券曾经历过一轮暴跌。截至公告日,票面价值100元的“16金茂01”和“15金茂债”,分别跌至20.70元与35.84元。

  有分析人士称,山东金茂相关债券大跌或与其子公司金茂铝业71.54%的股权于4月被司法冻结有关。

  今年以来,信用债市场个券违约案例确实层出不穷,不乏有少数私募产品踩雷违约个券的情况。特别是许多中低等级个券流动性缺失,造成一些债券私募产品在到期抛售所持个券时,找不到买方接盘。大量债券无法变现,最终发生到期赎回违约,但是接连踩雷两家的私募基金委实“压力山大”。

  有投资者透露,在“泰融1期”这只基金中,不仅有普通投资者,或许还有上市公司天润曲轴(002283.SZ)。

  

  截图来源:新浪财经股吧

  在新浪财经的股吧中也同样发现了这样一条信息,该信息称泰融1期债券私募基金,变现净值不足0.24,持有人损失惨重,天润曲轴也名列其中,并且是最大持有人。

  北京一家券商资产托管部李经理表示,“上市公司认购券商的资管产品包括国债、期货等,需要对外进行披露,也只能在上市公司常规的信披网站或者报纸上才能查询。”

  值得注意的是,天润曲轴在2017年年报中确实未体现该笔投资的数据。野马财经曾致电上市公司咨询,对方否定了这一事情。

  8月16日晚,天润曲轴(002283.SZ)对外发布澄清公告称,公司并未购买“泰融1期”基金产品,购买此私募基金的主体是公司的控股股东天润联合集团有限公司(以下称“天润联合”)。

  据了解,天润联合于2017年7月使用自有资金4185万元认购了中融景诚管理的泰融1期基金。该基金原定于2018年7月2日开放赎回,但天润联合在发出下单赎回申请后,至今未收到兑付资金。

  基金操盘老手“看走眼”?

  事实上,“泰融1期”全面违约早有蛛丝马迹。

  公开资料显示,泰融1期私募证券投资基金成立于2016年6月30日,由中融景诚(北京)投资管理有限公司(下称:中融景诚)作为基金管理人,中泰证券股份有限公司作为基金托管人并代理销售。该产品为债券型基金,总规模2.8亿元,其中优先级2.4亿元。

  6月22日,“泰融1期”基金份额单位净值已跌破《泰融1期私募证券投资基金基金合同》约定的预警线0.96。

  6月27日,中融景诚公告称,截至6月22日,该基金中优先级份额的净赎回规模为1.6亿份,占基金总份额规模56.39%。中融景诚对此表示,公司需要变现此基金的大部分资金资产应对巨额赎回,鉴于当前债券市场流动性较差的情况,此基金有触及平仓线的风险。

  而就在7月2日开放赎回当天,该基金各类份额的持有人均提出赎回申请。中融景城不得不提前终止“泰融1期”。

  据私募排排网的数据显示,2017年8月4日,泰融1期产品净值为最高峰1.1002元。然而,自2018年5月4日起该基金净值开始骤降,截至6月29日泰融1期的单位净值为0.9448元,日跌幅达1.88%。

  就收益而言,与同类私募基金产品相比,泰融1期收益率始终为负值。2018年以来,该基金收益率为-4.36%,年化收益率仅有-6.09%。

  对于“泰融1期”的基金经理罗智来说,此次基金踩雷可谓是“老兵”遭遇滑铁卢。

  据了解,罗智从业已16年,耶鲁大学工商管理(金融专业)硕士学位,有着历任摩根士丹利分析师、美国银行证券基金管理部基金经理等风光履历。任职中融景诚投资总监期间,其旗下一半以上的基金产品年化收益率均在4%以上,“泰融1期”的年化收益率却为-0.32%。

  同属“泰融1期”的投资经理孙微,从业7年,在信用债交易研究方面也有丰富的经验。此次,两人“不约而同”踩雷永泰能源债和金茂债,着实透着古怪。

  纯债产品变私募基金?

  “宣传和销售时说:企业信用债、纯债产品,直到7月2日以后才知道是私募基金。”投资者马先生(化名)说。

  据知情人人士向野马财经透露,“对于这项理财产品部分投资者觉得没有什么风险,4000万元的资金垫,还是5.8%的保本收益,很多投资者连合同都没看,直接让客户经理就买了,最后才知道自己认购的不是纯债产品而是私募基金。

  野马财经(微信公号:ymcj8686)以投资者的身份和中泰证券的官网客服咨询此事,对方表示,“领导正在积极解决,相关的环节还在调查中”。

  

  

  截图来源:中泰证券官网

  既然中泰证券只是对基金进行托管和销售,那该基金的管理方现在又是何状态呢?

  7月6日,即在违约事件发生的第四天,中融景诚突然公告并变更了法人。中融景诚原法人代表陈晋辞职,公司股东会选举董高乐为法人代表。野马财经查证工商信息发现,中融景诚法人曾于6月11日变更为王德贵,7月6日又变更为董高乐。陈晋退居幕后,成为第一大股东,持股79.9%。

  

  你觉得此次中泰证券“兑付门”的主要过错在谁身上?你是否曾不小心买过类似的基金错配理财产品?

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