13.89亿元罚单并终身市场禁入!“牛散”王法铜344个账户操纵3只股票被罚

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“牛散”王法铜伏法!

11月2日,中国证监会发布行政处罚决定书,对王法铜操纵如通股份、清源股份及亚振家居股票的行为进行了立案调查、审理,决定没收王法铜违法所得3.46亿元,并处以10.42元的罚款。此外,王法铜还被采取终身市场禁入措施。

344个账户操纵3只股票

行政处罚决定书指出,王法铜利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”、“清源股份”、“亚振家居”股票价格。

王法铜在2017年1月3日至3月14日期间,控制使用344个证券账户中的227个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“如通股份”,并在其实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”,操纵“如通股份”价格。

王法铜在2017年2月20日至5月11日期间,控制使用344个证券账户中的229个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“清源股份”,并在其控制的证券账户之间大量交易“清源股份”,操纵“清源股份”价格。

王法铜在2017年2月20日至6月1日期间,控制使用344个证券账户中的261个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“亚振家居”,并在其控制的证券账户之间大量交易“亚振家居”,操纵“亚振家居”价格。

综上,王法铜利用资金优势、持股优势,连续交易及在自己实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”的行为,违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

关于操纵行为主观故意性

当事人及其代理人提出:王法铜利用多个账户对“如通股份”“清源股份”“亚振家居”进行交易,但是王法铜在主观上并非故意对上述股票予以操控。此外,王法铜认为“如通股份”具有很高投资价值并决定大量购买上述股票,属于正常的市场行为,至于上述股票因王法铜的大量买入引起股价较大波动也是市场正常反应。

证监会认为:王法铜通过配资中介配资,分别使用227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”三只股票,影响了上述股票的价格和交易量,误导其他投资者的投资决策,扰乱了证券市场秩序,违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述情形,足以认定王法铜操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

当事人及其代理人提出:王法铜操纵227个证券账户与客观事实存在部分不相吻合,从而导致认定盈利金额、实际控制证券账户数量不正确。

证监会认为:所有账户均有交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号或手机号等)重合、资金往来关联(第三方存管银行资金直接或间接来源于或去向至王法铜及其家庭成员)、指认自认类证据(证人证言、当事人陈述、配资协议、手机截屏等)三类证据中的两类以上证据支持。经统计,344户中有硬件信息重合的账户为316户(其中使用手机号下单的有69户),有资金往来关联的账户为258户,有指认自认类证据的为263户;同时满足两类证据的,有硬件信息重合且资金往来关联的账户为230户,有硬件信息重合且有指认自认类证据的为270户,有资金往来关联且有指认自认类证据的为212户;同时满足三类证据的为184户。综上,包括当事人不予认可的101个账户在内的344个账户由王法铜控制使用,事实清楚、证据充分,足以认定。

当事人及其代理人提出:违法所得未能扣减亏损数额,请求按照王法铜实际获利数额确定违法所得。

证监会认为:本案中,王法铜共操纵三只股票,每次操纵均具有独立性,故对其违法所得也应独立计算。

当事人及其代理人提出:当事人操纵行为属初犯,请求按照违法所得的一倍予以处罚。

证监会认为:王法铜使用344个证券账户操纵三只股票,违法所得巨大,行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益。我会充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,作出行政处罚。

因此,根据王法铜违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:

一、对王法铜操纵“如通股份”价格行为,没收违法所得346,324,980.52元,并处以1,038,974,941.56元的罚款;

二、对王法铜操纵“清源股份”价格行为处以2,000,000元的罚款;

三、对王法铜操纵“亚振家居”价格行为处以2,000,000元的罚款。

始终保持对操纵行为高压态势

2017年,证监会共立案调查38起市场操纵案件,专门针对恶性操纵市场行为集中部署了专项执法行动。

此前,证监会新闻发言人高莉就防范市场风险、严厉打击操纵市场、维护市场秩序答记者问时表示,总体看,经过持续严厉打击市场操纵违法行为,维护了公开公平公正的市场秩序,促进了市场回归价值投资理念。

证监会表示,下一步,将按照******关于资本市场健康发展的决策部署,始终保持对操纵行为等各类违法行为的高压态势,坚决查处肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的机构和个人,坚决打好防范化解市场风险的攻坚战,坚决守住不发生系统性金融风险的底线。证监会也提醒广大投资者切勿跟风炒作,坚持价值投资,免受不法行为侵害。

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针对操纵市场案件,证监会又开出一张上十亿元的大罚单。王法铜操纵三只股票被罚没近14亿元。从操纵手段上看,王法铜通过配资中介配资,分别使用超200个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易三只股票,影响其股票的价格和交易量。

尽管三只股票的操纵手段十分相似,操纵结果却不同,王法铜对其中两只股票的操纵不赚反亏。

王法铜操纵三只股票遭罚没13.89亿元

今日午间,证监会官网公布一宗操纵市场案件。王法桐操纵“如通股份”、“清源股份”及“亚振家居”3只个股非法获利3.46亿元。证监会没收王法铜违法所得,并处以10.43亿元的罚款,合计罚没13.89亿元。

对王法铜操纵“如通股份”价格行为,没收违法所得3.46亿元,并处以10.39亿元的罚款;(属没一罚三); 对王法铜操纵“清源股份”价格行为处以200万元的罚款; 对王法铜操纵“亚振家居”价格行为处以200万元的罚款;

证监会查明,王法铜实际控制并利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵三只股票价格。

经统计,344户中有硬件信息重合的账户为316户(其中使用手机号下单的有69户),有资金往来关联的账户为258户,有指认自认类证据的为263户;同时满足两类证据的,有硬件信息重合且资金往来关联的账户为230户,有硬件信息重合且有指认自认类证据的为270户,有资金往来关联且有指认自认类证据的为212户;同时满足三类证据的为184户。

从操纵时间来看,王法铜操纵三只股票的时间集中在2017年1月初至2017年6月初之间。对3只个股进行操纵的时间也有所重合,但每次操纵均具有独立性。

从证券账户看,王法铜操纵3只股票时使用的账户数量并不相同。王法铜分别使用334个证券账户中的227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”三只股票,影响了上述股票的价格和交易量,误导其他投资者的投资决策。

“清源股份”、“亚振家居”两只股票亏损

具体来看,王法铜对三只股票的操纵中,仅操纵如通股份获利,对其余两只股票的操纵均以亏损告终。

在2017年1月3日至3月14日共46个交易日内,王法铜控制使用344个证券账户中的227个证券账户操纵如通股份价格。

期间,涉案账户组买入6993.2万股,买入金额23.73亿元,所有买入股份均被卖出,卖出金额27.24亿元。因此,王法铜操纵“如通股份”价格获利3.46亿元。

其中,在该年1月18日至2月15日,王法铜买入4584.3万股如通股份。 2月15日,他持有该股股数占总股本14.67%,持有市值达11亿元。

而在此期间,“如通股份”收盘价由20.64元上涨至36.93元,涨幅高达78.92%,远超同期上证指数上涨3.35%,与上证指数偏离度超7成。

对于“清源股份”,在2017年2月20日至5月11日共52个交易日内,王法桐控制使用229账户操纵其价格。

2017年2月20日至4月14日,涉案账户组买入“清源股份”7593.1万股,卖出5860.7万股。2017年4月14日,王法铜实际持有“清源股份”1726.7万股,占总股本6.31%。期间“清源股份”收盘价由20.44元翻番至43.05元,而同期上证指数仅上涨1.37%。

然而,对这只股票的操纵以亏损告终。

在操纵期间,王法铜对该股的买入金额为26.12亿元,卖出金额却为25.27亿元。王法铜操纵“清源股份”价格实际亏损7924万元。期末余股76.6万股,截至2017年5月11日,所持股票账面亏损1102万元。

三只股票中,王法铜对亚振家居的操纵时间最长。在2017年2月20日至6月1日共69个交易日内,由261个证券账户组成的涉案账户组连续、大量交易该股。

亚振家居的收盘价从2017年2月17日的22.10元上涨至4月14日的35.12元,涨幅为58.91%,期间最高涨幅为69.05%。不过,王法铜在这只股票上依然没赚到钱。

操纵期间,王法铜共花费18.01亿元亚振家居,卖出金额则为17.24亿元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“亚振家居”价格实际亏损7912.1万元,期末持股3.95万股。截至2017年6月1日,所持股票账面亏损2.78万元。

仅从买入金额看,王法铜操纵清源股份、亚振家居期间,共花费超44亿元

关于违法所得的计算,证监会认为本案中,王法铜共操纵三只股票,每次操纵均具有独立性,故对其违法所得也应独立计算。

从操纵手段上看,王法桐主要利用资金优势、持股优势、连续交易以及在自己实际控制的证券账户之间进行交易等4种方法操纵3只股票。

此外,涉案账户组在操纵三只股票的过程中均存在拉抬开盘、盘中股价的情况。

在2017年1月3日至3月14日共46个交易日内,涉案账户组有43个交易日交易了“如通股份”,占比93.48%。46个交易日内,涉案账户组买入“如通股份”金额超过2000万元的有27个交易日,另有19个交易日买入金额超过5000万元。从持股优势上看,涉案账户组持有“如通股份”占非限售流通股超过10%的有26个交易日,超过50%的有14个交易日。2017年2月10日,最高占比达到59.07%。

此外,王法铜还在自己实际控制的证券账户之间进行交易。涉案账户组有29个交易日在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”1048.89万股

2017年2月20日,王法铜开始操纵清源股份和亚振家居,操纵手段照着如通股份的样子如法炮制。

52个交易日内,涉案账户组有50个交易日交易了“清源股份”,占比96.15%,交易数量占市场成交量为7.97%。2017年4月10日,交易数量占市场成交量比例最高达到30.75%。

在操纵亚振家居的69个交易日内,涉案账户组有58个交易日交易了该股,成交占比超过10%的有23个交易日。2017年4月13日,王法铜在实际控制的证券账户之间交易“亚振家居”的数量占当日市场成交量最高占比达到14.23%。

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又一位市场操纵者被拿下,王法铜因操纵3只股票被罚没13.89亿元。

证监会最新的行政处罚书显示,王法铜利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格,仅有“如通股份”1只股票盈利,另外两只亏损。

券商中国记者计算,王法铜为操纵股票,累积动用资金超过67.8亿元,不惜中介配资,最终仍被证监会“没一罚三”,没收违法所得3.46亿元,并处以10.43亿元的罚款。同时,王法铜还被终身市场禁入。

集中344个账户操纵3股票

1967年12月出生的王法铜是浙江省瑞安市人。他利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

具体来看,王法铜在2017年1月3日至3月14日期间,控制使用344个证券账户中的227个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“如通股份”,并在其实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”,操纵“如通股份”价格。

在2017年2月20日至5月11日期间,控制使用344个证券账户中的229个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“清源股份”,并在其控制的证券账户之间大量交易“清源股份”,操纵“清源股份”价格。

在2017年2月20日至6月1日期间,控制使用344个证券账户中的261个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“亚振家居”,并在其控制的证券账户之间大量交易“亚振家居”,操纵“亚振家居”价格。

从他的操纵手段可以看出,他多采用资金优势和持股优势,通过连续买卖的方式,在自己实际控制的证券账户之间进行交易,存在早盘、盘中和尾盘拉抬股价的情况。

以操纵“如通股份”为例,王法铜在2017年1月3日至3月14日,用涉案账户组买入“如通股份”金额超过2,000万元的有27个交易日,超过5,000万元的有19个交易日,超过10,000万元的有9个交易日。2017年2月22日,成交金额最高达到20,752.30万元。在此期间,涉案账户组持有“如通股份”占非限售流通股超过10%的有26个交易日,超过20%的有24个交易日,超过30%的有22个交易日,超过40%的有20个交易日,超过50%的有14个交易日,2017年2月10日最高占比达到59.07%。

在上述共46个交易日内,涉案账户组有43个交易日交易了“如通股份”(占比93.48%),交易数量占市场成交量13.69%,成交占比超过10%的有27个交易日,超过20%的有18个交易日,超过30%的有3个交易日,超过40%的有1个交易日。2017年2月9日,交易数量占市场成交量比例最高达到40.15%。涉案账户组有29个交易日在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”10,488,915股,在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”的数量占当日市场成交量比例超过5%的有9个交易日,超过10%的有3个交易日,2017年2月9日最高占比达到22.12%。

从操纵结果来看,“如通股份”收盘价从2016年12月30日的24.49元上涨至2017年3月14日的35.64元,涨幅为45.53%,期间最高涨幅133.16%,振幅为202.12%。涉案账户组在2017年1月3日至3月14日期间买入69,931,506股,买入金额2,372,556,771.58元,卖出69,931,506股,卖出金额2,723,582,034.47元,余股为零。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“如通股份”价格获利346,324,980.52元。

操纵2只股票以亏损收尾

虽然王法铜在“如通股份”的操纵上获益,但在“清源股份”和“亚振家居”的交易上却撞了南墙,以亏损收尾。

“清源股份”收盘价从2017年2月17日的20.44元上涨至4月14日的43.05元,涨幅为110.62%。2017年4月25日至5月11日期间,“清源股份”收盘价上涨39.24%,振幅为134.43%。

涉案账户组在2017年2月20日至5月11日期初持有“清源股份”零股,期间买入77,355,529股,买入金额2,612,056,110.25元,期间卖出76,533,229股,卖出金额2,527,266,518.09元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“清源股份”价格实际亏损79,240,003.28元,期末余股766,000股,截至2017年5月11日,所持股票账面亏损11,019,899.65元。

而“亚振家居”则亏损了27,733元。王法铜控制的涉案账户组在2017年2月20日至6月1日期初持有“亚振家居”零股,期间买入58,009,479股,买入金额1,801,618,494.10元,期间卖出57,969,979股,卖出金额1,724,177,786.07元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“亚振家居”价格实际亏损79,121,451.27元,期末持股39,500股,截至2017年6月1日,所持股票账面亏损27,733.40元。

总体算下来,王法铜在操纵上述三只股票时,累积动用资金超过67.8亿元,包括了中介配资,获利3.46亿元。

对于证监会的调查,王法铜在听证及陈述申辩中认为,第一,王法铜利用多个账户对“如通股份”“清源股份”“亚振家居”进行交易,但是王法铜在主观上并非故意对上述股票予以操控。此外,王法铜认为“如通股份”具有很高投资价值并决定大量购买上述股票,属于正常的市场行为,至于上述股票因王法铜的大量买入引起股价较大波动也是市场正常反应。第二,王法铜操纵227个证券账户与客观事实存在部分不相吻合,从而导致认定盈利金额、实际控制证券账户数量不正确。第三,违法所得未能扣减亏损数额,请求按照王法铜实际获利数额确定违法所得。第四,当事人操纵行为属初犯,请求按照违法所得的一倍予以处罚。

证监会回应,关于操纵行为主观故意性。王法铜通过中介配资,分别使用227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”三只股票,影响了上述股票的价格和交易量,误导其他投资者的投资决策,扰乱了证券市场秩序,足以认定王法铜操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

关于账户控制关系。所有账户均有交易终端硬件信息重合、资金往来关联、指认自认类证据三类证据中的两类以上证据支持。

经统计,344户中有硬件信息重合的账户为316户(其中使用手机号下单的有69户),有资金往来关联的账户为258户,有指认自认类证据的为263户;同时满足两类证据的,有硬件信息重合且资金往来关联的账户为230户,有硬件信息重合且有指认自认类证据的为270户,有资金往来关联且有指认自认类证据的为212户;同时满足三类证据的为184户。综上,包括当事人不予认可的101个账户在内的344个账户由王法铜控制使用,事实清楚、证据充分,足以认定。

关于违法所得的计算。王法铜共操纵三只股票,每次操纵均具有独立性,故对其违法所得也应独立计算。

关于量罚幅度。王法铜使用344个证券账户操纵三只股票,违法所得巨大,行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益。证监会充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,作出行政处罚。

在王法铜之前,对于市场操纵者,证监会始终从严执法,已有多位自然人领到天价罚单。

8月10日,证监会对北京护城河投资发展中心(下称护城河投资)合伙人高勇开出了18亿罚单,他控制16个证券账户,以连续交易、大额封涨停的方式,操纵“精华制药”股价非法获利8.97亿元。高勇不仅被“没一罚一”,还被采取了终身证券市场禁入措施,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

迄今为止对自然人开具的最大罚单要数鲜言,因操纵多伦股份股价,被证监会罚没款合计约34.7亿元,他不仅制造热点给公司更名,还利用账户组在公布热点前连续买卖多伦股份,最终被证监会揪出罚没巨款。

还有一位市场操纵的“惯犯”任良成,自2015年至今,已先后通过大宗交易平台操纵个股39只,累计动用资金超过37亿元,三次处罚,仅罚没款项就超过了3.6亿元。

证监会新闻发言人高莉公开表示,市场操纵出现了一些新特点,其中较为显著的是,有些违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。同时,操纵行为通常会积聚个股风险,而这些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步加剧市场风险,其危害不容小觑,必须严厉打击。

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又一位市场操纵者被拿下,王法铜因操纵3只股票被罚没13.89亿元。

证监会最新的行政处罚书显示,王法铜利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格,仅有“如通股份”1只股票盈利,另外两只亏损。

券商中国记者计算,王法铜为操纵股票,累积动用资金超过67.8亿元,不惜中介配资,最终仍被证监会“没一罚三”,没收违法所得3.46亿元,并处以10.43亿元的罚款。同时,王法铜还被终身市场禁入。

集中344个账户操纵3股票

1967年12月出生的王法铜是浙江省瑞安市人。他利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

具体来看,王法铜在2017年1月3日至3月14日期间,控制使用344个证券账户中的227个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“如通股份”,并在其实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”,操纵“如通股份”价格。

在2017年2月20日至5月11日期间,控制使用344个证券账户中的229个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“清源股份”,并在其控制的证券账户之间大量交易“清源股份”,操纵“清源股份”价格。

在2017年2月20日至6月1日期间,控制使用344个证券账户中的261个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“亚振家居”,并在其控制的证券账户之间大量交易“亚振家居”,操纵“亚振家居”价格。

从他的操纵手段可以看出,他多采用资金优势和持股优势,通过连续买卖的方式,在自己实际控制的证券账户之间进行交易,存在早盘、盘中和尾盘拉抬股价的情况。

以操纵“如通股份”为例,王法铜在2017年1月3日至3月14日,用涉案账户组买入“如通股份”金额超过2,000万元的有27个交易日,超过5,000万元的有19个交易日,超过10,000万元的有9个交易日。2017年2月22日,成交金额最高达到20,752.30万元。在此期间,涉案账户组持有“如通股份”占非限售流通股超过10%的有26个交易日,超过20%的有24个交易日,超过30%的有22个交易日,超过40%的有20个交易日,超过50%的有14个交易日,2017年2月10日最高占比达到59.07%。

在上述共46个交易日内,涉案账户组有43个交易日交易了“如通股份”(占比93.48%),交易数量占市场成交量13.69%,成交占比超过10%的有27个交易日,超过20%的有18个交易日,超过30%的有3个交易日,超过40%的有1个交易日。2017年2月9日,交易数量占市场成交量比例最高达到40.15%。涉案账户组有29个交易日在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”10,488,915股,在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”的数量占当日市场成交量比例超过5%的有9个交易日,超过10%的有3个交易日,2017年2月9日最高占比达到22.12%。

从操纵结果来看,“如通股份”收盘价从2016年12月30日的24.49元上涨至2017年3月14日的35.64元,涨幅为45.53%,期间最高涨幅133.16%,振幅为202.12%。涉案账户组在2017年1月3日至3月14日期间买入69,931,506股,买入金额2,372,556,771.58元,卖出69,931,506股,卖出金额2,723,582,034.47元,余股为零。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“如通股份”价格获利346,324,980.52元。

图片来源:摄图网

操纵2只股票以亏损收尾

虽然王法铜在“如通股份”的操纵上获益,但在“清源股份”和“亚振家居”的交易上却撞了南墙,以亏损收尾。

“清源股份”收盘价从2017年2月17日的20.44元上涨至4月14日的43.05元,涨幅为110.62%。2017年4月25日至5月11日期间,“清源股份”收盘价上涨39.24%,振幅为134.43%。

涉案账户组在2017年2月20日至5月11日期初持有“清源股份”零股,期间买入77,355,529股,买入金额2,612,056,110.25元,期间卖出76,533,229股,卖出金额2,527,266,518.09元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“清源股份”价格实际亏损79,240,003.28元,期末余股766,000股,截至2017年5月11日,所持股票账面亏损11,019,899.65元。

而“亚振家居”则亏损了27,733元。王法铜控制的涉案账户组在2017年2月20日至6月1日期初持有“亚振家居”零股,期间买入58,009,479股,买入金额1,801,618,494.10元,期间卖出57,969,979股,卖出金额1,724,177,786.07元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“亚振家居”价格实际亏损79,121,451.27元,期末持股39,500股,截至2017年6月1日,所持股票账面亏损27,733.40元。

总体算下来,王法铜在操纵上述三只股票时,累积动用资金超过67.8亿元,包括了中介配资,获利3.46亿元。

“没一罚三”

对于证监会的调查,王法铜在听证及陈述申辩中认为,第一,王法铜利用多个账户对“如通股份”“清源股份”“亚振家居”进行交易,但是王法铜在主观上并非故意对上述股票予以操控。此外,王法铜认为“如通股份”具有很高投资价值并决定大量购买上述股票,属于正常的市场行为,至于上述股票因王法铜的大量买入引起股价较大波动也是市场正常反应。第二,王法铜操纵227个证券账户与客观事实存在部分不相吻合,从而导致认定盈利金额、实际控制证券账户数量不正确。第三,违法所得未能扣减亏损数额,请求按照王法铜实际获利数额确定违法所得。第四,当事人操纵行为属初犯,请求按照违法所得的一倍予以处罚。

证监会回应,关于操纵行为主观故意性。王法铜通过中介配资,分别使用227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”三只股票,影响了上述股票的价格和交易量,误导其他投资者的投资决策,扰乱了证券市场秩序,足以认定王法铜操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

关于账户控制关系。所有账户均有交易终端硬件信息重合、资金往来关联、指认自认类证据三类证据中的两类以上证据支持。

经统计,344户中有硬件信息重合的账户为316户(其中使用手机号下单的有69户),有资金往来关联的账户为258户,有指认自认类证据的为263户;同时满足两类证据的,有硬件信息重合且资金往来关联的账户为230户,有硬件信息重合且有指认自认类证据的为270户,有资金往来关联且有指认自认类证据的为212户;同时满足三类证据的为184户。综上,包括当事人不予认可的101个账户在内的344个账户由王法铜控制使用,事实清楚、证据充分,足以认定。

关于违法所得的计算。王法铜共操纵三只股票,每次操纵均具有独立性,故对其违法所得也应独立计算。

关于量罚幅度。王法铜使用344个证券账户操纵三只股票,违法所得巨大,行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益。证监会充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,作出行政处罚。

图片来源:摄图网

天价罚单都开给了谁

在王法铜之前,对于市场操纵者,证监会始终从严执法,已有多位自然人领到天价罚单。

8月10日,证监会对北京护城河投资发展中心(下称护城河投资)合伙人高勇开出了18亿罚单,他控制16个证券账户,以连续交易、大额封涨停的方式,操纵“精华制药”股价非法获利8.97亿元。高勇不仅被“没一罚一”,还被采取了终身证券市场禁入措施,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

迄今为止对自然人开具的最大罚单要数鲜言,因操纵多伦股份股价,被证监会罚没款合计约34.7亿元,他不仅制造热点给公司更名,还利用账户组在公布热点前连续买卖多伦股份,最终被证监会揪出罚没巨款。

还有一位市场操纵的“惯犯”任良成,自2015年至今,已先后通过大宗交易平台操纵个股39只,累计动用资金超过37亿元,三次处罚,仅罚没款项就超过了3.6亿元。

证监会新闻发言人高莉公开表示,市场操纵出现了一些新特点,其中较为显著的是,有些违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。同时,操纵行为通常会积聚个股风险,而这些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步加剧市场风险,其危害不容小觑,必须严厉打击。

来源:券商中国(ID:quanshangcn) 记者:

《13.89亿元罚单并终身市场禁入!“牛散”王法铜344个账户操纵3只股票被罚》 相关文章推荐四:专业坐庄炒“新股”手法曝光,“牛散”王法铜狂赚3.46亿,终被罚没近14亿

每经记者 刘海军 实习记者李一玮 每经编辑 杜宇

“追涨停”或是诸多投资者的常见思路。可是,涨停背后的真实原因却可能是有人在恶意操纵股价,这或许会让投资者一不留神就损失惨重。

今日午间,证监会官网公布了一则行政处罚决定书。处罚决定书中的“主角”王法桐利用资金优势、持股优势、连续买卖等手法在自己实际控制的证券账户之间进行交易。通过以上手段,王法桐在上海等地操纵“如通股份、清源股份、亚振家居3只个股价格,非法获利3.46亿元。证监会没收王法铜违法所得,并处以10.43亿元的罚款,合计罚没13.89亿元。

王法铜操纵股价被罚近14亿

今日午间,证监会官网公布了一则行政处罚决定书,处罚金额达到近14亿元。处罚决定书显示,王法铜利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。根据证券账户交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号)、资金往来、证人证言等证据显示,“谢某微”等344个证券账户存在紧密关联,由王法铜控制使用。

在王法铜利用其控制使用的229个证券账户操纵“清源股份”的过程中,“清源股份”的股价从2017年2月17日的20.44元上涨至4月14日的43.05元,涨幅为110.62%。2017年4月25日至5月11日期间,“清源股份”的股价上涨39.24%,振幅为134.43%。涉案账户组在2017年2月20日至5月11日期初持有“清源股份”零股,期间买入7735.55万股,买入金额26.12亿元,期间卖出7653.32万股,卖出金额25.27亿元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“清源股份”价格实际亏损7924万元,期末余股76.60万股,截至2017年5月11日,所持股票账面亏损1101.99万元。

在王法铜利用其控制使用的261个证券账户操纵“亚振家居”的过程中,“亚振家居”的股价从2017年2月17日的22.10元上涨至4月14日的35.12元,涨幅为58.91%,期间最高涨幅为69.05%。涉案账户组在2017年2月20日至6月1日期初持有“亚振家居”零股,期间买入5800.95万股,买入金额18.02亿元,期间卖出5797万股,卖出金额17.24亿元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“亚振家居”价格实际亏损7912.15万元,期末持股3.95万股,截至2017年6月1日,所持股票账面亏损2.77万元。

最终,根据王法铜违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:

一、对王法铜操纵“如通股份”价格行为,没收违法所得346,324,980.52元,并处以1,038,974,941.56元的罚款;

二、对王法铜操纵“清源股份”价格行为处以2,000,000元的罚款;

三、对王法铜操纵“亚振家居”价格行为处以2,000,000元的罚款。

同时,证监会决定对王法铜采取终身市场禁入措施。

操纵“新股”股价手法曝光

王法铜之所以能在较短时间内对股价的走势产生一定的影响,这是由于其实施了多种操纵手段。以操纵“如通股份”的手段为例,包括以下几种:

1.资金优势:2017年1月3日至3月14日,涉案账户组买入“如通股份”金额超过2000万元的有27个交易日,超过5000万元的有19个交易日,超过1亿元的有9个交易日。2017年2月22日,成交金额最高达到2.08亿元。

2.持股优势:2017年1月3日至3月14日,涉案账户组持有“如通股份”占非限售流通股超过10%的有26个交易日,超过20%的有24个交易日,超过30%的有22个交易日,超过40%的有20个交易日,超过50%的有14个交易日,2017年2月10日最高占比达到59.07%。

3.连续买卖:在2017年1月3日至3月14日共46个交易日内,涉案账户组有43个交易日交易了“如通股份”(占比93.48%),交易数量占市场成交量13.69%,成交占比超过10%的有27个交易日,超过20%的有18个交易日,超过30%的有3个交易日,超过40%的有1个交易日。2017年2月9日,交易数量占市场成交量比例最高达到40.15%。

4.在自己实际控制的证券账户之间进行交易:涉案账户组有29个交易日在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”1048.89万股,在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”的数量占当日市场成交量比例超过5%的有9个交易日,超过10%的有3个交易日,2017年2月9日最高占比达到22.12%。此外,涉案账户组存在早盘、盘中和尾盘拉抬股价的情况。

王法铜操纵“清源股份”和“亚振家居”价格的手法类似,操纵“亚振家居”价格的涉案账户组还存在拉抬开盘、盘中股价的情况。

《13.89亿元罚单并终身市场禁入!“牛散”王法铜344个账户操纵3只股票被罚》 相关文章推荐五:13.89亿元罚单并终身市场禁入!“牛散”王法铜344个账户操纵3只股票被罚

“牛散”王法铜伏法!

11月2日,中国证监会发布行政处罚决定书,对王法铜操纵如通股份、清源股份及亚振家居股票的行为进行了立案调查、审理,决定没收王法铜违法所得3.46亿元,并处以10.42元的罚款。此外,王法铜还被采取终身市场禁入措施。

344个账户操纵3只股票

行政处罚决定书指出,王法铜利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”、“清源股份”、“亚振家居”股票价格。

王法铜在2017年1月3日至3月14日期间,控制使用344个证券账户中的227个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“如通股份”,并在其实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”,操纵“如通股份”价格。

王法铜在2017年2月20日至5月11日期间,控制使用344个证券账户中的229个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“清源股份”,并在其控制的证券账户之间大量交易“清源股份”,操纵“清源股份”价格。

王法铜在2017年2月20日至6月1日期间,控制使用344个证券账户中的261个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“亚振家居”,并在其控制的证券账户之间大量交易“亚振家居”,操纵“亚振家居”价格。

综上,王法铜利用资金优势、持股优势,连续交易及在自己实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”的行为,违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

关于操纵行为主观故意性

当事人及其代理人提出:王法铜利用多个账户对“如通股份”“清源股份”“亚振家居”进行交易,但是王法铜在主观上并非故意对上述股票予以操控。此外,王法铜认为“如通股份”具有很高投资价值并决定大量购买上述股票,属于正常的市场行为,至于上述股票因王法铜的大量买入引起股价较大波动也是市场正常反应。

证监会认为:王法铜通过配资中介配资,分别使用227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”三只股票,影响了上述股票的价格和交易量,误导其他投资者的投资决策,扰乱了证券市场秩序,违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述情形,足以认定王法铜操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

当事人及其代理人提出:王法铜操纵227个证券账户与客观事实存在部分不相吻合,从而导致认定盈利金额、实际控制证券账户数量不正确。

证监会认为:所有账户均有交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号或手机号等)重合、资金往来关联(第三方存管银行资金直接或间接来源于或去向至王法铜及其家庭成员)、指认自认类证据(证人证言、当事人陈述、配资协议、手机截屏等)三类证据中的两类以上证据支持。经统计,344户中有硬件信息重合的账户为316户(其中使用手机号下单的有69户),有资金往来关联的账户为258户,有指认自认类证据的为263户;同时满足两类证据的,有硬件信息重合且资金往来关联的账户为230户,有硬件信息重合且有指认自认类证据的为270户,有资金往来关联且有指认自认类证据的为212户;同时满足三类证据的为184户。综上,包括当事人不予认可的101个账户在内的344个账户由王法铜控制使用,事实清楚、证据充分,足以认定。

当事人及其代理人提出:违法所得未能扣减亏损数额,请求按照王法铜实际获利数额确定违法所得。

证监会认为:本案中,王法铜共操纵三只股票,每次操纵均具有独立性,故对其违法所得也应独立计算。

当事人及其代理人提出:当事人操纵行为属初犯,请求按照违法所得的一倍予以处罚。

证监会认为:王法铜使用344个证券账户操纵三只股票,违法所得巨大,行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益。我会充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,作出行政处罚。

因此,根据王法铜违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:

一、对王法铜操纵“如通股份”价格行为,没收违法所得346,324,980.52元,并处以1,038,974,941.56元的罚款;

二、对王法铜操纵“清源股份”价格行为处以2,000,000元的罚款;

三、对王法铜操纵“亚振家居”价格行为处以2,000,000元的罚款。

始终保持对操纵行为高压态势

2017年,证监会共立案调查38起市场操纵案件,专门针对恶性操纵市场行为集中部署了专项执法行动。

此前,证监会新闻发言人高莉就防范市场风险、严厉打击操纵市场、维护市场秩序答记者问时表示,总体看,经过持续严厉打击市场操纵违法行为,维护了公开公平公正的市场秩序,促进了市场回归价值投资理念。

证监会表示,下一步,将按照******关于资本市场健康发展的决策部署,始终保持对操纵行为等各类违法行为的高压态势,坚决查处肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的机构和个人,坚决打好防范化解市场风险的攻坚战,坚决守住不发生系统性金融风险的底线。证监会也提醒广大投资者切勿跟风炒作,坚持价值投资,免受不法行为侵害。

《13.89亿元罚单并终身市场禁入!“牛散”王法铜344个账户操纵3只股票被罚》 相关文章推荐六:王法铜操纵三家上市公司股价 遭证监会罚没13.89亿元

新浪财经讯 11月2日,中国证监会发布了王法铜操纵江苏如通石油机械股份有限公司(以下简称如通股份)、清源科技(厦门)股份有限公司(以下简称清源股份)及亚振家居股份有限公司(以下简称亚振家居)三家上市公司股价行为,被中国证监会罚没13.89亿元。

证券账户交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号)、资金往来、证人证言等证据显示,“谢某微”等344个证券账户存在紧密关联,由王法铜控制使用。王法铜利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

操纵“如通股份”股价 获利3.4亿余元

王法铜在2017年1月3日至3月14日期间,控制使用344个证券账户中的227个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“如通股份”,并在其实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”,操纵“如通股份”价格。2017年1月3日至1月17日,涉案账户组买入“如通股份”2,991,416股,卖出1,228,912股。2017年1月17日,持有“如通股份”1,762,504股,占总股本0.87%,占非限售流通股3.47%,持股市值36,378,082.56元。2017年1月18日至2月15日,涉案账户组买入“如通股份”45,843,378股,卖出17,766,633股。2017年2月15日,持有“如通股份”29,839,249股,占总股本14.67%,占非限售流通股58.69%,持股市值1,101,963,465.57元。期间“如通股份”收盘价由20.64元上涨至36.93元,涨幅为78.92%。同期上证指数上涨3.35%,与上证指数偏离度为75.57%。2017年2月16日至3月14日,涉案账户组买入“如通股份”21,096,712股,卖出50,935,961股。

2017年1月3日至3月14日,涉案账户组买入“如通股份”金额超过2,000万元的有27个交易日,超过5,000万元的有19个交易日,超过10,000万元的有9个交易日。2017年2月22日,成交金额最高达到20,752.30万元。2017年1月3日至3月14日,涉案账户组持有“如通股份”占非限售流通股超过10%的有26个交易日,超过20%的有24个交易日,超过30%的有22个交易日,超过40%的有20个交易日,超过50%的有14个交易日,2017年2月10日最高占比达到59.07%。

在2017年1月3日至3月14日共46个交易日内,涉案账户组有43个交易日交易了“如通股份”(占比93.48%),交易数量占市场成交量13.69%,成交占比超过10%的有27个交易日,超过20%的有18个交易日,超过30%的有3个交易日,超过40%的有1个交易日。2017年2月9日,交易数量占市场成交量比例最高达到40.15%。

涉案账户组有29个交易日在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”10,488,915股,在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”的数量占当日市场成交量比例超过5%的有9个交易日,超过10%的有3个交易日,2017年2月9日最高占比达到22.12%。此外,涉案账户组存在早盘、盘中和尾盘拉抬股价的情况。

“如通股份”收盘价从2016年12月30日的24.49元上涨至2017年3月14日的35.64元,涨幅为45.53%,期间最高涨幅133.16%,振幅为202.12%。涉案账户组在2017年1月3日至3月14日期间买入69,931,506股,买入金额2,372,556,771.58元,卖出69,931,506股,卖出金额2,723,582,034.47元,余股为零。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“如通股份”价格获利346,324,980.52元。

 操纵“清源股份”股价 账面亏损1100万余元

王法铜在2017年2月20日至5月11日期间,控制使用344个证券账户中的229个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“清源股份”,并在其控制的证券账户之间大量交易“清源股份”,操纵“清源股份”价格。2017年2月20日至4月14日,涉案账户组买入“清源股份”75,930,729股,卖出58,607,275股。2017年4月14日,持有“清源股份”17,267,154股,占总股本6.31%,占非限售流通股25.23%,持股市值743,350,979.70元。期间“清源股份”收盘价由20.44元上涨至43.05元,涨幅为110.62%。同期上证指数上涨1.37%,与上证指数偏离度为109.25%。2017年4月17日至5月11日,涉案账户组买入“清源股份”1,424,800股,卖出17,925,954股。

涉案账户组买入“清源股份”金额超过1,000万元的有29个交易日,超过5,000万元的有20个交易日,超过10,000万元的有10个交易日。涉案账户组持有“清源股份”占非限售流通股比例超过10%的有32个交易日,2017年3月30日最高占比达到28.64%。

在2017年2月20日至5月11日共52个交易日内,涉案账户组有50个交易日交易了“清源股份”(占比96.15%),交易数量占市场成交量为7.97%,成交占比超过10%的有27个交易日,超过15%的有14个交易日,超过20%的有7个交易日;超过30%的有1个交易日。2017年4月10日,交易数量占市场成交量比例最高达到30.75%。涉案账户组有31个交易日在实际控制的证券账户之间交易“清源股份”,共计10,041,195股,在实际控制的证券账户之间交易“清源股份”数量占当日市场成交量比例超过5%的有7个交易日,2017年4月13日最高占比达到10.06%。此外,涉案账户组存在早盘、盘中和尾盘拉抬股价的情况。

“清源股份”收盘价从2017年2月17日的20.44元上涨至4月14日的43.05元,涨幅为110.62%。2017年4月25日至5月11日期间,“清源股份”收盘价上涨39.24%,振幅为134.43%。涉案账户组在2017年2月20日至5月11日期初持有“清源股份”零股,期间买入77,355,529股,买入金额2,612,056,110.25元,期间卖出76,533,229股,卖出金额2,527,266,518.09元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“清源股份”价格实际亏损79,240,003.28元,期末余股766,000股,截至2017年5月11日,所持股票账面亏损11,019,899.65元。

 操纵“亚振家居”股价 账面亏损2万余元

王法铜在2017年2月20日至6月1日期间,控制使用344个证券账户中的261个证券账户,集中持股优势、资金优势,连续交易“亚振家居”,并在其控制的证券账户之间大量交易“亚振家居”,操纵“亚振家居”价格。2017年2月20日至2月21日,涉案账户组买入“亚振家居”7,792,124股,卖出1,198,300股。2017年2月21日,持有“亚振家居”6,593,824股,占总股本3.01%,占非限售流通股12.04%,持股市值168,340,326.72元。期间“亚振家居”收盘价由22.10元上涨至25.53元,涨幅为15.52%。同期上证指数涨幅为1.59%,与上证指数偏离度为13.93%。2017年2月22日至3月2日,涉案账户组买入“亚振家居”2,419,801股,卖出8,491,655股。2017年3月2日,持有“亚振家居”521,970股,占总股本0.24%,占非限售流通股0.95%。2017年3月3日至4月14日,涉案账户组买入“亚振家居”46,055,528股,卖出34,391,323股。2017年4月14日,持有“亚振家居”12,186,175股,占总股本5.57%,占非限售流通股22.26%,持股市值427,978,466元。“亚振家居”收盘价由24.41元上涨至35.12元,涨幅为43.88%,同期上证指数上涨0.50%,与上证指数偏离度为43.38%。2017年4月17日至6月1日,涉案账户组买入“亚振家居”1,742,026股,卖出13,888,701股。

涉案账户组买入“亚振家居”金额超过2,000万元的有29个交易日,超过5,000万元的有15个交易日,超过10,000万元的有3个交易日。涉案账户组占非限售流通股超过10%的有28个交易日,超过20%的有12个交易日,2017年3月31日最高比例为22.94%。

在2017年2月20日至6月1日共69个交易日内,涉案账户组有58个交易日交易了“亚振家居”(占比84.06%),交易数量占市场成交量达7.24%,成交占比超过10%的有23个交易日,超过20%的有5个交易日,超过30%的有1个交易日。2017年4月18日交易数量占市场成交量比例最高达到38.56%。

涉案账户组有39个交易日在实际控制的证券账户之间交易“亚振家居”7,498,023股,在实际控制的证券账户之间交易“亚振家居”的数量占当日市场成交量比例超过5%的有3个交易日,超过10%的有2个交易日,2017年4月13日最高占比达到14.23%。此外,涉案账户组存在拉抬开盘、盘中股价的情况。

“亚振家居”收盘价从2017年2月17日的22.10元上涨至4月14日的35.12元,涨幅为58.91%,期间最高涨幅为69.05%。涉案账户组在2017年2月20日至6月1日期初持有“亚振家居”零股,期间买入58,009,479股,买入金额1,801,618,494.10元,期间卖出57,969,979股,卖出金额1,724,177,786.07元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“亚振家居”价格实际亏损79,121,451.27元,期末持股39,500股,截至2017年6月1日,所持股票账面亏损27,733.40元。

 王法铜构成操纵证券市场行为

王法铜利用资金优势、持股优势,连续交易及在自己实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”的行为,违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

王法铜及其代理人提请申辩

当事人及其代理人在听证及陈述申辩中提出:第一,王法铜利用多个账户对“如通股份”“清源股份”“亚振家居”进行交易,但是王法铜在主观上并非故意对上述股票予以操控。此外,王法铜认为“如通股份”具有很高投资价值并决定大量购买上述股票,属于正常的市场行为,至于上述股票因王法铜的大量买入引起股价较大波动也是市场正常反应。第二,王法铜操纵227个证券账户与客观事实存在部分不相吻合,从而导致认定盈利金额、实际控制证券账户数量不正确。第三,违法所得未能扣减亏损数额,请求按照王法铜实际获利数额确定违法所得。第四,当事人操纵行为属初犯,请求按照违法所得的一倍予以处罚。

申辩意见不予采纳 共罚没13.89亿元

中国证监会认为:第一,关于操纵行为主观故意性。王法铜通过配资中介配资,分别使用227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”三只股票,影响了上述股票的价格和交易量,误导其他投资者的投资决策,扰乱了证券市场秩序,违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述情形,足以认定王法铜操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

第二,关于账户控制关系。所有账户均有交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号或手机号等)重合、资金往来关联(第三方存管银行资金直接或间接来源于或去向至王法铜及其家庭成员)、指认自认类证据(证人证言、当事人陈述、配资协议、手机截屏等)三类证据中的两类以上证据支持。经统计,344户中有硬件信息重合的账户为316户(其中使用手机号下单的有69户),有资金往来关联的账户为258户,有指认自认类证据的为263户;同时满足两类证据的,有硬件信息重合且资金往来关联的账户为230户,有硬件信息重合且有指认自认类证据的为270户,有资金往来关联且有指认自认类证据的为212户;同时满足三类证据的为184户。综上,包括当事人不予认可的101个账户在内的344个账户由王法铜控制使用,事实清楚、证据充分,足以认定。

第三,关于违法所得的计算。本案中,王法铜共操纵三只股票,每次操纵均具有独立性,故对其违法所得也应独立计算。

第四,关于量罚幅度。王法铜使用344个证券账户操纵三只股票,违法所得巨大,行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益。中国证监会充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,作出行政处罚。综上,我会对上述申辩意见不予采纳。

中国证监会表示,根据王法铜违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,决定:

一、对王法铜操纵“如通股份”价格行为,没收违法所得346,324,980.52元,并处以1,038,974,941.56元的罚款;

二、对王法铜操纵“清源股份”价格行为处以2,000,000元的罚款;

三、对王法铜操纵“亚振家居”价格行为处以2,000,000元的罚款。

综上合计,没收王法铜违法所得346,324,980.52元,并处以1,042,974,941.56元的罚款。

《13.89亿元罚单并终身市场禁入!“牛散”王法铜344个账户操纵3只股票被罚》 相关文章推荐七:王法铜操纵亚振家居等三公司股票被罚没13.89亿元

  11月2日,证监会官网公布了对王法铜操纵亚振家居等三公司股票案件的行政处罚决定书,王法铜被罚没13.89亿元。

  根据证券账户交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号)、资金往来、证人证言等证据显示,“谢某微”等344个证券账户存在紧密关联,由王法铜控制使用。王法铜利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

  证监会指出,王法铜利用资金优势、持股优势,连续交易及在自己实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”的行为,违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定对王法铜操纵“如通股份”价格行为,没收违法所得约3.46亿元,并处以约10.39亿元的罚款;对王法铜操纵“清源股份”价格行为处以200万元的罚款;对王法铜操纵“亚振家居”价格行为处以200万元的罚款。综上合计,没收王法铜违法所得约3.46亿元,并处以约10.43亿元的罚款。

  (文章来源:北京商报)

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  本报记者 李乔宇

  大数据的监管背景下,市场操纵行为无处遁形。近期,又一笔“旧账”被证监会翻了出来,北京上市公司中水渔业被涉入其中。

  日前,证监会在例行发布会上对4宗操纵市场案件作出行政处罚,其中,马永威因操纵中水渔业被没收违法所得1452.06万元,并处以2904.11万元罚款,因操纵宝鼎科技,马永威被没收违法所得877.89万元,并处以1755.78万元罚款。马永威操纵上述两只股票,共计被没收违法所得2329.94万元,共计处以罚款4659.89万元,合计罚没6989.83万元。

  据证监会方面透露,马永威实际控制账户组在13个交易日内推动中水渔业股价上涨31.29%,累计买入中水渔业6928.24万股,卖出7901.87万股。

  证监会盘点马永威3宗罪

  据证监会调查,马永威实际控制48个账户,通过配资借款,集中资金优势,利用连续买卖、在自己控制的账户间交易、虚假申报等方式对中水渔业实施了操纵行为。

  马永威何许人?据证监会方面透露,马永威于1985年2月出生,时任上海务本投资控股集团有限公司总经理。江湖早有马永威的传说,据传言,该人士以“一字断魂刀”闻名,能够在短时间内获得暴利。

  从中水渔业方面来看,公开信息显示,2016年5月15日,马永威实际控制账户组持有中水渔业973.65万股,同年5月16日至5月24日,账户组大量买入中水渔业并反向交易。2016年5月16日至5月24日期间,有5个交易日账户组当日竞价买入成交占全市场竞价成交量比例超过15%,有5个交易日当日竞价卖出成交占全市场竞价成交量比例超过10%,每日股价涨跌幅与当日深成指偏离的绝对值的平均数为3.26%。2016年5月25日至5月30日,账户组大量买入中水渔业,集中拉抬股价。期间,每日股价涨幅与当日深成指偏离的绝对值的平均数为6.33%。截至2016年5月30日,账户组持仓增至2522.70万股。

  2016年5月31日至6月1日,账户组集中卖出中水渔业,5月31日,账户组净卖出中水渔业2513.00万股,当日持仓减至9.69万股,当日中水渔业股价跌幅为2.60%;6月1日,账户组继续卖出“中水渔业”,集中卖出后持仓110股,股价跌幅为3.53%。

  在马永威操纵中水渔业的13个交易日中,中水渔业股价从11.73元/股最高上涨至15.40元/股,涨幅31.29%,与同期深成指(下跌1.43%)相比偏离32.72%,与同期公司所属食品行业指数(下跌3.22%)相比偏离34.51%。2016年6月1日集中卖出后,马永威实际控制的账户组持有的中水渔业仅余110股,扣除相关佣金和相关税费,获利1452.06万元。

  据证监会方面表示,马永威账户组在交易中水渔业过程中涉及“三宗罪”。一为集中资金优势连续买卖,操纵证券交易价格和证券交易量;二为在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易量;三为虚假申报,影响证券交易价格。证监会方面决定,没收马永威违法所得1452.06万元,并对马永威处以2904.11万元罚款。

  此外,马永威运用与操纵中水渔业相近的手法对宝鼎科技实施了操纵行为。证监会决定,依法对马永威操纵宝鼎科技案作出处罚,没收马永威违法所得877.89万元,并处以1755.78万元罚款。

  以此计算,马永威操纵中水渔业以及宝鼎科技两只股票,共计被没收违法所得2329.94万元,共计处以罚款4659.89万元,合计罚没6989.83万元。

  游资为中水渔业主要买方

  谈及中水渔业股价被操纵一事,有私募人士对《证券日报》记者表示,一方面来看,“盘子小的股票容易被操纵”,在市场上普遍看来,总股本较小,流通市值在30亿元以下的股票即为“小盘股”。上述私募人士同时提及,全流通股更易被“扫货”。《证券日报》记者查阅公开数据了解到,截至今年9月21日收盘,中水渔业的总市值为18亿元,总股本3.19亿股,流通A股3.19亿股。

  另一方面,上述私募人士指出,面临业绩拐点且有故事可谈的上市公司,同为坐庄的良好标的。据《证券日报》记者查阅历史公告注意到,2016年上半年,中水渔业深陷子公司新阳洲业绩承诺不达标且承诺人无力履行业绩承诺事件中。在马永威对中水渔业进行市场操作前夕,2016年5月上旬,长江证券发布研报称,中水渔业集团渔业资源整合注入或将继续进行,新阳洲事件不改公司下游业务延伸战略,首次覆盖,给予其“增持”评级

  值得一提的是,据记者不完全统计,2016年5月之后,再无券商发布过关于中水渔业的研报。

  时至今日,《证券日报》记者注意到,被券商研报忽视的中水渔月似乎仍然受游资青睐。龙虎榜数据显示,今年以来,中水渔业5次登上龙虎榜,买方席位均为券商营业部,难见机构身影。

  从二级市场的走势来看,截至今年9月21日收盘,中水渔业今年以来股价下挫30.79%,振幅46.42%;同期上证指数下挫15.41%,振幅28.51%;深证成指下挫23.83%,振幅33.29%。

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