长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告

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  根据中国证监会《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93 号)的规定及长城基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)所管理的公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)的基金合同,本公司旗下基金及未来本公司发行的其他基金可以投资于在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同、招募说明书及相关法律法规的规定,现将本公司旗下基金投资资产支持证券的投资方案及有关事项公告如下:

  一、适用范围

  本公司旗下所有可投资于资产支持证券的证券投资基金,包括本公告公布后成立的可投资于资产支持证券的证券投资基金

  二、投资策略

  本公司旗下基金在严格遵守法律法规和基金合同的基础上,根据利率风险、信用风险、流动性风险、违约风险等变化,在对资产支持证券的基础资产质量、发行条款、提前偿付风险等进行仔细研究和比较之后,选择风险收益调整后相对价值较高的资产支持证券进行投资,并综合运用久期管理、信用评级支持等策略进行组合管理。同时确定资产支持证券类别资产的合理配置比例,以期获得长期稳定收益。

  三、投资限制

  本公司旗下基金投资资产支持证券,除了遵守各基金合同中已有的投资限制外,还将遵守下述有关资产支持证券的投资限制:

  (一)投资比例限制

  1、单只证券投资基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  2、单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;

  3、本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过公司各类资产支持证券合计规模的10%;

  4、单只证券投资基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外;

  5、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投资资产支持证券不符合上述第2条和第4条规定比例的,基金管理人应当在10个交易日内调整完毕;

  6、货币市场基金可投资于剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券;债券基金股票基金混合基金等其他类别的基金投资于资产支持证券的期限,依照中国证监会的相关规定和基金合同中的约定执行;浮动利率资产支持证券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。

  (二)信用等级限制

  1、证券投资基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。

  2、货币市场基金投资的资产支持证券的信用评级,应不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。

  3、对于非货币市场基金的证券投资基金投资于资产支持证券的,根据基金合同制订相应的证券信用级别限制,应符合基金合同规定的证券信用级别限制,若基金合同未订明相应的证券信用级别限制,应投资于最新(指最近1年内,下同)外部债券信用评级为AA-或AA-级以上信用评级的资产支持证券,或投资于最新内部债券信用评级为BBB或BBB级以上的资产支持证券。

  4、证券投资基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

  四、资产支持证券投资风险揭示

  尽管基金管理人本着谨慎和风险可控的原则进行资产支持证券投资,但仍面临以下风险:

  1、信用风险

  基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。

  2、利率风险

  市场利率将随宏观经济环境的变化而波动,利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

  3、流动性风险

  受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,可能无法在合理的时间内以公允价格卖出较大数量的资产支持证券,存在一定的流动性风险。

  4、提前偿付风险

  债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险

  5、操作风险

  在资产支持证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流程进行操作或操作失误未能达到预期投资目标而形成的风险。

  6、法律风险

  在资产支持证券的投资运作过程中,由于违反投资限制、信息披露的相关法律法规的规定或基金合同的约定,导致公司利益受损或受到监管处罚的风险。

  五、风险控制措施

  鉴于资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险,本公司建立了相应的风险评估流程,并制订相应的投资审批程序和风险控制制度,通过信用分析、投资比例限制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。

  同时,本公司将对资产支持证券投资进行全程合规监控,通过事前控制、事中监督和事后检查等方式,确保资产支持证券投资的合法合规。

  六、信息披露方式

  本公司依照《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》和基金合同、招募说明书及其它有关规定的要求,在基金法定信息披露文件中及时、充分地披露该基金投资资产支持证券的相关信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  本公司将在基金年报及半年报中披露持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细,将在基金季度报告中披露所持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

  七、相关提示

  本公司承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。投资者投资本公司管理的旗下基金时,应认真阅读旗下基金的基金合同、招募说明书和上述资产支持证券投资方案和风险控制措施。

  特此公告。

  长城基金管理有限公司

  2018年11月20日

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  根据中国证监会《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93 号)的规定及长城基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)所管理的公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)的基金合同,本公司旗下基金及未来本公司发行的其他基金可以投资于在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同、招募说明书及相关法律法规的规定,现将本公司旗下基金投资资产支持证券的投资方案及有关事项公告如下:

  一、适用范围

  本公司旗下所有可投资于资产支持证券的证券投资基金,包括本公告公布后成立的可投资于资产支持证券的证券投资基金。

  二、投资策略

  本公司旗下基金在严格遵守法律法规和基金合同的基础上,根据利率风险、信用风险、流动性风险、违约风险等变化,在对资产支持证券的基础资产质量、发行条款、提前偿付风险等进行仔细研究和比较之后,选择风险收益调整后相对价值较高的资产支持证券进行投资,并综合运用久期管理、信用评级支持等策略进行组合管理。同时确定资产支持证券类别资产的合理配置比例,以期获得长期稳定收益。

  三、投资限制

  本公司旗下基金投资资产支持证券,除了遵守各基金合同中已有的投资限制外,还将遵守下述有关资产支持证券的投资限制:

  (一)投资比例限制

  1、单只证券投资基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  2、单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;

  3、本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过公司各类资产支持证券合计规模的10%;

  4、单只证券投资基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外;

  5、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投资资产支持证券不符合上述第2条和第4条规定比例的,基金管理人应当在10个交易日内调整完毕;

  6、货币市场基金可投资于剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券;债券基金、股票基金、混合基金等其他类别的基金投资于资产支持证券的期限,依照中国证监会的相关规定和基金合同中的约定执行;浮动利率资产支持证券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。

  (二)信用等级限制

  1、证券投资基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。

  2、货币市场基金投资的资产支持证券的信用评级,应不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。

  3、对于非货币市场基金的证券投资基金投资于资产支持证券的,根据基金合同制订相应的证券信用级别限制,应符合基金合同规定的证券信用级别限制,若基金合同未订明相应的证券信用级别限制,应投资于最新(指最近1年内,下同)外部债券信用评级为AA-或AA-级以上信用评级的资产支持证券,或投资于最新内部债券信用评级为BBB或BBB级以上的资产支持证券。

  4、证券投资基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

  四、资产支持证券投资风险揭示

  尽管基金管理人本着谨慎和风险可控的原则进行资产支持证券投资,但仍面临以下风险:

  1、信用风险

  基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。

  2、利率风险

  市场利率将随宏观经济环境的变化而波动,利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

  3、流动性风险

  受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,可能无法在合理的时间内以公允价格卖出较大数量的资产支持证券,存在一定的流动性风险。

  4、提前偿付风险

  债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险。

  5、操作风险

  在资产支持证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流程进行操作或操作失误未能达到预期投资目标而形成的风险。

  6、法律风险

  在资产支持证券的投资运作过程中,由于违反投资限制、信息披露的相关法律法规的规定或基金合同的约定,导致公司利益受损或受到监管处罚的风险。

  五、风险控制措施

  鉴于资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险,本公司建立了相应的风险评估流程,并制订相应的投资审批程序和风险控制制度,通过信用分析、投资比例限制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。

  同时,本公司将对资产支持证券投资进行全程合规监控,通过事前控制、事中监督和事后检查等方式,确保资产支持证券投资的合法合规。

  六、信息披露方式

  本公司依照《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》和基金合同、招募说明书及其它有关规定的要求,在基金法定信息披露文件中及时、充分地披露该基金投资资产支持证券的相关信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  本公司将在基金年报及半年报中披露持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细,将在基金季度报告中披露所持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

  七、相关提示

  本公司承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。投资者投资本公司管理的旗下基金时,应认真阅读旗下基金的基金合同、招募说明书和上述资产支持证券投资方案和风险控制措施。

  特此公告。

  长城基金管理有限公司

  2018年11月20日

《长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告》 相关文章推荐二:景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景颐增利债券型基金基金...

  景顺长城基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2018年10月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站(http://www.igwfmc.com)发布了《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景颐增利债券型证券投资基金基金合同终止的风险提示公告》。为了更好地提醒投资者相关事宜,现发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景颐增利债券型证券投资基金基金合同终止的第二次风险提示公告》。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《景顺长城景颐增利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,鉴于景顺长城景颐增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)已出现触发《基金合同》终止的情形,景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)特将本基金相关情况及风险提示如下:

  一、本基金基本信息

  基金名称:景顺长城景颐增利债券型证券投资基金

  基金代码:A类 001854/C类 001855

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2015年9月21日

  二、基金合同终止情形

  本基金《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”第二款约定:“基金合同存续期内,如连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当终止本基金合同,无需召开基金份额持有人大会”。根据本基金《基金合同》的上述约定,如本基金连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的,本基金管理人终止本基金基金合同并依法履行基金财产清算程序。

  三、风险提示

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并在履行必要手续后向投资者及时公告基金财产清算等后续安排,敬请投资者关注

  本基金将于2018年10月17日正式进入清算程序,届时投资者将无法办理本基金的申购、赎回、转托管及转换等业务,基金财产将在基金财产清算小组履行完毕清算程序后进行分配。本基金正式清算前,仍然正常开放赎回以及转换转出业务,投资者可在2018年10月10日(当日已公告提示相关事项)至2018年10月16日(含该日)期间办理赎回或转换转出业务;敬请投资者注意投资风险,妥善做好投资安排。

  投资者可以登录本公司网站(www.igwfmc.com)查询或者拨打本公司的客户服务电话(400 8888 606)垂询相关事宜。

  特此公告。

  景顺长城基金管理有限公司

  二〇一八年十月十一日

《长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告》 相关文章推荐三:景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景盈金利债券型基金基金...

  景顺长城基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2018年7月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站(http://www.igwfmc.com)发布了《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景盈金利债券型证券投资基金基金合同终止的风险提示公告》。为了更好地提醒投资者相关事宜,现发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景盈金利债券型证券投资基金基金合同终止的第二次风险提示公告》。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《景顺长城景盈金利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,鉴于景顺长城景盈金利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)已出现触发《基金合同》终止的情形,景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)特将本基金相关情况及风险提示如下:

  一、本基金基本信息

  基金名称:景顺长城景盈金利债券型证券投资基金

  基金代码:A类 002842/C类 002843

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2016年9月20日

  二、基金合同终止情形

  本基金《基金合同》第五章“基金备案”第三款规定:“基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止,无需召开基金份额持有人大会审议。

  法律法规另有规定时,从其规定。”

  根据本基金《基金合同》的上述约定,如本基金连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的,本基金管理人终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。

  三、风险提示

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并在履行必要手续后向投资者及时公告基金财产清算等后续安排,敬请投资者关注。

  本基金将于2018年8月3日正式进入清算程序,届时投资者将无法办理本基金的申购、赎回、转换等业务,基金财产将在基金财产清算小组履行完毕清算程序后进行分配。本基金正式清算前,仍然正常开放赎回以及转换转出业务,投资者可在2018年7月27日(当日已公告提示相关事项)至2018年8月2日(含该日)期间办理赎回或转换转出业务;敬请投资者注意投资风险,妥善做好投资安排。

  投资者可以登录本公司网站(www.igwfmc.com)查询或者拨打本公司的客户服务电话(400 8888 606)垂询相关事宜。

  特此公告。

  景顺长城基金管理有限公司

  二〇一八年七月二十八日

《长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告》 相关文章推荐四:关于前海开源裕泽定期开放混合型基金中基金(FOF)证券投资基金增加...

原标题:关于前海开源裕泽定期开放混合型基金中基金(FOF)证券投资基金增加长城证券为代销机构的公告

  根据前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与长城证券股份有限公司(以下简称“长城证券”)签署的基金销售服务代理协议,自2018年11月08日起,长城证券将代理销售本公司旗下前海开源裕泽定期开放混合型基金中基金(FOF)证券投资基金(基金代码: 006507)。

一、投资者可通过以下途径咨询有关详情

1、长城证券股份有限公司

客服电话:400-666-6888

网址:www.cgws.com

2、前海开源基金管理有限公司

客服电话:4001-666-998

网址:www.qhkyfund.com

二、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

本公司提醒投资者,本公司旗下基金均以1元初始面值开展基金募集,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。敬请投资者注意投资风险。

特此公告

前海开源基金管理有限公司

2018年11月08日返回搜狐,查看更多

责任编辑:

《长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告》 相关文章推荐五:关于以通讯方式召开长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额...

原标题:关于以通讯方式召开长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告

  一、召开会议基本情况

为了更好地满足广大投资者的需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,长城久盈纯债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人长城基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金转型方案等相关事宜,将本基金转型为“长城久盈纯债债券型证券投资基金”,会议的具体安排如下:

1、会议召开方式:通讯方式。

2、会议投票表决起止时间:自2018年11月23日起至2018年12月19日17:00止(以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准)基金份额持有人或其代理人可通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人。

3、会议通讯表决票的寄达地点:

公证机关:深圳市深圳公证处

收件人:丁青松、卢润川

联系地址:深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦17楼1706/1708

联系电话:0755-83024185/0755-83024187

邮政编码:518048

请在信封表面注明:“长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-8868-666咨询。

二、会议审议事项

《关于长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》(见附件一)。

上述议案的说明及基金合同的详细修订内容详见《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型方案说明书》(见附件四)。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为2018年11月23日,即在2018年11月23日下午交易时间结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人(包括久盈A份额与久盈B份额的基金份额持有人)或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站(www.ccfund.com.cn)下载并打印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写,其中:

(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件;

(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

(4)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(5)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(6)合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

(7)以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相关文件在前述会议投票表决起止时间内(以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人:

公证机关:深圳市深圳公证处

收件人:丁青松、卢润川

联系地址:深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦17楼1706/1708

联系电话:0755-83024185/0755-83024187

邮政编码:518048

请在信封表面注明:“长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

4、投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-8868-666咨询。

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监票人在基金托管人(中国建设银行股份有限公司)授权代表的监督下于2018年12月20日进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。如基金托管人经通知但拒绝到场监督,不影响计票和表决结果。

2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额(包括久盈A份额与久盈B份额)在各自份额类别内享有同等的投票权。

3、表决票效力的认定如下:

(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达指定联系地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

(2)如表决意见未填、多填、表决意见模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之内送达基金管理人委托的公证机关的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

1)送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决票,但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数;

3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准。

六、决议生效条件

1、本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的久盈A份额及久盈B份额基金份额持有人所代表的基金份额分别占权益登记日各自基金份额的50%以上(含50%);

2、《关于长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》须经参加会议的久盈A份额及久盈B份额的基金份额持有人(或其代理人)各自所持分别代表久盈A份额及久盈B份额表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;

3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,从其规定。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》和《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》的规定,本次基金份额持有人大会需要本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的久盈A份额及久盈B份额基金份额持有人所代表的基金份额分别占权益登记日各自基金份额的50%以上(含50%)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,根据《基金法》和《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、本次大会相关机构

1、召集人:长城基金管理有限公司

联系地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心40层

联系电话:0755-23982338

客户服务电话:400-8868-666

网址:www.ccfund.com.cn

2、基金托管人:中国建设银行股份有限公司

3、公证机构:深圳市深圳公证处

4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所

地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

联系电话:021-31358666

九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

2、本次基金份额持有人大会相关公告可通过本基金管理人网站(www.ccfund.com.cn)查阅,投资者如有任何疑问,可致电本公司客户服务电话400-8868-666咨询。

3、本公告的有关内容由长城基金管理有限公司负责解释。

附件一:《关于长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》

附件二:《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》

附件三:《授权委托书》(样本)

附件四:《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型方案说明书》

长城基金管理有限公司

2018年11月20日

附件一:

关于长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人:

为了更好地满足广大投资者的需求,提高产品的市场竞争力,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》有关规定,基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,提议对长城久盈纯债分级债券型证券投资基金实施转型。长城久盈纯债分级债券型证券投资基金实施转型的具体方案详见附件四《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型方案说明书》。

为实施长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型方案,提议授权基金管理人办理本次长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型的有关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定基金转型各项工作的具体时间和方式,并根据现时有效的法律法规的要求、《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型方案说明书》和转型后开放式基金的特征,对《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》进行修改和补充。

以上议案,请予审议。

长城基金管理有限公司

2018年11月20日

附件二:

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票

基金份额持有人姓名或名称:

证件号码(身份证件号/营业执照号):

基金账户号:

持有基金份额类别: 久盈A份额 久盈B份额

基金份额持有人/受托人(代理人)签字或盖章

2018年 月 日

说明:

1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”,并在相应栏内画“”。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见未填、多填、表决意见模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数;如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之内送达基金管理人委托的公证机关的,均为无效表决票,无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

2、同一基金份额持有人拥有多个基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的长城久盈纯债分级债券型证券投资基金全部份额(包括久盈A份额与久盈B份额)。

3、本表决票中“证件号码”,指基金份额持有人认购、申购本基金时所使用的证件号码或该证件号码的更新。

4、本表决票可从基金管理人网站(www.ccfund.com.cn)下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。

附件三:

授权委托书(样本)

兹全权委托 先生/女士或 机构代表本人(或本机构)参加投票截止日为2018年12月19日的以通讯方式召开的长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。

若长城久盈纯债分级债券型证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的,本授权继续有效。

委托人(签字/盖章):

委托人证件号码(身份证件号或营业执照注册号):

委托人基金账户号:

受托人(签字/盖章):

受托人证件号码(身份证件号或营业执照注册号):

委托日期:2018年 月 日

附注:

1、以上授权是基金份额持有人就其持有的长城久盈纯债分级债券型证券投资基金全部份额(包括久盈A份额与久盈B份额)向受托人所做授权。

2、本授权委托书中“证件号码”,指基金份额持有人认购、申购本基金时所使用的证件号码或该证件号码的更新。

3、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

附件四:

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型方案说明书

一、声明

1、为了更好地满足广大投资者的需求,提高产品的市场竞争力,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)等有关规定,本基金管理人(长城基金管理有限公司)经与基金托管人(中国建设银行股份有限公司)协商一致,决定召开基金份额持有人大会,审议《关于长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》。

2、本次长城久盈纯债分级债券型证券投资基金(以下简称“长城久盈纯债分级”)转型方案须经出席会议的久盈A份额与久盈B份额的基金份额持有人(或其代理人)各自所持久盈A份额与久盈B份额表决权的三分之二以上(含三分之二)通过,存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。

3、基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案,自表决通过之日起生效。中国证监会对本次长城久盈纯债分级转型方案所作的任何决定或意见,均不表明其对本次转型方案或基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型方案概要

长城久盈纯债分级转型方案的主要内容如下:

(一)更名

基金名称由“长城久盈纯债分级债券型证券投资基金”更名为“长城久盈纯债债券型证券投资基金”(以下简称“长城久盈纯债”或“本基金”)。

(二)取消分级运作机制

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金将取消分级运作机制。在基金份额持有人大会审议通过后,久盈A份额、久盈B份额将根据转型方案的约定全部转换为长城久盈纯债债券型证券投资基金基金份额,因而也不再设置基金份额的分级、折算、转换等机制。

(三)转型选择期的相关安排

本次持有人大会决议生效后,长城久盈纯债分级债券型证券投资基金将在转型正式实施前安排不少于20个交易日的选择期以供基金份额持有人做出选择(如赎回、转换转出),具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

选择期期间,基金份额持有人在长城久盈纯债分级正式实施转型前,可选择赎回或转换转出久盈A份额、久盈B份额。对于在选择期内未作出上述选择的基金份额持有人,其持有的久盈A份额或久盈B份额将根据规则转换成为长城久盈纯债份额。

在选择期期间,由于久盈A份额、久盈B份额需应对赎回、转换转出等情况,基金管理人提请基金份额持有人大会审议在选择期内豁免长城久盈纯债分级基金合同中约定的投资策略、投资组合比例、份额配比等限制,并授权基金管理人据此落实相关事项及可根据实际情况做相应调整,如可暂停长城久盈纯债分级的赎回、日常转换或调整赎回、日常转换的方式及限额等。

(四)基金份额的转换业务

转型选择期届满后,基金管理人将确定份额转换日(假设该日为T日),T日日终办理长城久盈纯债分级的各类基金份额转换成长城久盈纯债基金份额。

在保持基金资产净值总额不变的前提下,久盈A份额、久盈B份额按照各自的基金份额参考净值统一转换为份额净值为1.0000元的长城久盈纯债份额。基金份额转换后,长城久盈纯债的份额数保留到小数点后2位,小数点后第3位截位,由此产生的计算误差归入基金资产。由于基金份额数采用截位法计算产生的误差,基金份额持有人将面临基金资产净值减小的风险。

份额转换计算公式如下:

久盈A转换后长城久盈纯债的份额数=份额转换日久盈A的基金份额×T日久盈A的基金份额参考净值/1.0000

久盈B转换后长城久盈纯债的份额数=份额转换日久盈B的基金份额×T日久盈B的基金份额参考净值/1.0000

转换后长城久盈纯债的份额净值为1.0000元。

(五)基金合同的生效

自久盈A份额、久盈B份额转换为长城久盈纯债份额的下一日起,《长城久盈纯债债券型证券投资基金基金合同》生效,《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》同日失效,长城久盈纯债分级债券型证券投资基金正式变更为长城久盈纯债债券型证券投资基金。

长城久盈纯债办理申购、赎回业务的时间、销售机构等具体事项将另行公告。

三、转型后“长城久盈纯债债券型证券投资基金”概要(一)基金类别

债券型证券投资基金(二)运作方式

契约型、开放式(三)存续期限

不定期(四)基金的投资

1、投资目标

在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。

2、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债金融债券次级债券可转换债券(含分离交易可转债)、中央银行票据企业债券中小企业私募债券公司债券中期票据短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不直接参与股票、权证投资,但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起10个交易日内卖出。

本基金的投资组合比例为:债券的投资比例不低于基金资产的80%;现金或者到期日在一年以内的**债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

3、投资策略(1)资产配置策略

本基金采用“自上而下”的策略进行基金的大类资产配置,主要通过对宏观经济运行周期、财政政策、货币政策、利率走势、证券市场估值水平等可能影响资本市场的重要因素进行研究和预测,分析债券市场债券品种、现金等大类资产的预期风险和收益,动态调整基金大类资产的投资比例,以控制系统性风险。本基金将择机利用债券回购交易放大组合债券资产杠杆,在严格控制信用风险、流动性风险的基础上增强基金整体收益。

(2)债券投资策略

本基金通过综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策、债券市场券种供求关系及资金供求关系,主动判断市场利率变化趋势,确定和动态调整债券资产的平均久期及债券资产配置。本基金具体投资策略包括久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、可转换债券投资策略债券回购杠杆策略等。

1)久期管理策略

本基金建立了债券分析框架和量化模型,预测利率变化趋势,确定投资组合的目标平均久期,实现久期管理。本基金的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标,分析金融市场中各种关联因素的变化,从而判断债券市场趋势。宏观经济指标包括GDP、CPI、PPI固定资产投资、进出口贸易;货币金融指标包括货币供应量、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融指标将用于估计央行货币政策,以考察央行调整利率、存款准备金率,进行公开市场操作和窗口指导等操作对市场利率的影响程度。本基金将在对市场利率变动进行充分分析的基础上,选择建立和调整最优久期固定收益资产组合

2)收益率曲线策略

本基金将在确定固定收益类资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特点,以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最优化的债券投资组合,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。

3)个券选择策略

在对利率产品和信用产品的资产配置上,本基金将综合对宏观周期、利率市场、行业基本面和企业基本面等方面的分析结果,考察信用产品相对利率产品的信用溢酬,结合市场情绪,动态调整利率产品和信用产品的配置比例,获取超越业绩基准的超额收益。本基金将主要依托公司内部的债券信用评级系统对持有债券的信用评级进行持续跟踪,防范信用风险

4)可转换债券投资策略

当正股价格处于特定区间内时,可转换债券将表现出股性、债性或者股债混合的特性。本基金将对可转换债券对应的正股进行分析,从行业背景、公司基本面、市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会,在价值权衡和风险评估的基础上审慎进行可转换债券的投资,创造超额收益。

5)债券回购杠杆策略

本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合风险管理结果,积极参与债券回购交易,放大债券类资产投资比例,追求债券类资产的超额收益。

(3)中小企业私募债投资策略

与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信偿债基金、有序偿债安排等;综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。

(4)资产支持证券投资策略

本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析和价值评估后选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。

4、业绩比较基准

基金的业绩比较基准为:中国债券综合全价指数收益率。

5、风险收益特征

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。

(五)收益分配原则

基金的收益分配应遵循下列原则:

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可与基金托管人协商一致,在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应予变更实施日前在指定媒体公告。

(六)基金的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

3、申购费用

本基金在申购时收取申购费用,投资者可以多次申购本基金,适用申购费率按每笔申购申请分别计算。

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下:

(1)申购费率

注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。

(2)特定申购费率

注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。

如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。

申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

4、赎回费用

基金的赎回费率随基金份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示:

赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,赎回费全额计入基金财产。

本基金转型前长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人的基金份额持有期限将计入其持有本基金基金份额的持有期限。

综上所述,基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照现时有效的法律法规的规定、根据基金份额持有人大会决议修订基金合同的内容。修订后的基金合同已经基金管理人和基金托管人盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,并经中国证监会变更注册。

四、基金管理人就转型方案相关事项的说明(一)长城久盈纯债分级债券型证券投资基金的历史沿革

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金经2014年7月23日中国证券监督管理委员会证监许可[2014]738号文注册募集,基金管理人为长城基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。经中国证监会书面确认,《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》于2014年10月28日生效。

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金将以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,若该议案获得基金份额持有人大会通过,则基金管理人将根据基金份额持有人大会的授权,对长城久盈纯债分级债券型证券投资基金实施转型,长城久盈纯债分级债券型证券投资基金将取消分级运作机制,由分级债券型基金转型为纯债债券型基金,基金名称相应变更为“长城久盈纯债债券型证券投资基金”,长城久盈纯债分级债券型证券投资基金之久盈A份额及久盈B份额将转换为长城久盈纯债债券型证券投资基金基金份额。

(二)基金转型有利于保护份额持有人利益

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型方案是在与相关各方进行广泛沟通的基础上制定出的切实可行的方案。在过往运作中,久盈A份额逐步出现净赎回,取消份额分级后,份额持有人无需再关注封闭期、份额折算等情况,对投资者提供了便利性。

(三)基金转型的可行性

1、基金管理人具有丰富的基金转型运作经验,基金管理人已成功操作过基金久富转型为长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、基金久嘉转型为长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金的封闭式基金封转开、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金转型为长城中证500指数增强型证券投资基金的工作,在基金转型上积累了较为丰富的经验。

2、基金转型不存在法律障碍

依据《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》和《基金法》的规定,转换基金运作方式须经出席会议的久盈A份额与久盈B份额的基金份额持有人(或其代理人)各自所持久盈A份额与久盈B份额表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。按照基金份额持有人大会的决议,并经中国证监会备案,基金可以转换基金运作方式。因此,长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转换为长城久盈纯债债券型证券投资基金不存在法律障碍。

3、基金转型不存在技术障碍

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型为长城久盈纯债债券型证券投资基金,转型选择期届满后将进行基金份额变更登记。基金管理人已就变更登记有关事项进行了充分准备,技术可行。因此,基金转型不存在技术障碍。

4、调整投资目标、投资范围和投资策略的可行性

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型之后,必须对原有基金合同中的有关内容进行修订,使其在投资目标、投资范围及其投资组合比例限制、投资策略等方面符合法律法规的规定。

5、授权基金管理人修订基金合同的可行性

基金管理人将严格按照基金份额持有人大会决议以及法律法规的规定修订基金合同。修订后的基金合同已经基金管理人和基金托管人盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,并经中国证监会变更注册。

五、基金转型的主要风险及预备措施(一)持有人大会不能成功召开的风险

根据《基金法》及基金合同的规定,本次份额持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的久盈A 份额与久盈B 份额占权益登记日各自基金份额的 50%以上(含 50%) 方可召开。 为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开,基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通,争取更多的持有人参加基金份额持有人大会。

(二)转型方案被基金份额持有人大会否决的风险

在设计转型方案之前,基金管理人已对部分基金份额持有人进行了走访,认真听取了基金份额持有人意见,拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。议案公告后,基金管理人还将再次征询意见。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对基金转型方案进行适当的修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。

(三)基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险

为降低部分基金份额持有人在基金开放后大量赎回对基金平稳运作的影响,本基金在转型期间将保证投资组合的流动性,以应对转型前后可能出现的较大赎回,降低净值波动率。

基金转型方案公告后,若出现基金净值剧烈波动等极端情况,基金管理人承诺将根据实际情况,加快转型进程,更早开放基金的日常赎回业务。

六、基金合同修改内容汇总

长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同的具体修改内容请参见本基金管理人网站(www.ccfund.com.cn)公布的《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同修订对照表》。返回搜狐,查看更多

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《长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告》 相关文章推荐六:证券投资基金基金合同终止的第二次风险提示公告

景顺长城基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2018年7月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站(http://www.igwfmc.com)发布了《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景盈金利债券型证券投资基金基金合同终止的风险提示公告》。为了更好地提醒投资者相关事宜,现发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景盈金利债券型证券投资基金基金合同终止的第二次风险提示公告》。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《景顺长城景盈金利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,鉴于景顺长城景盈金利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)已出现触发《基金合同》终止的情形,景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)特将本基金相关情况及风险提示如下:

一、本基金基本信息

基金名称:景顺长城景盈金利债券型证券投资基金

基金代码:A类 002842/C类 002843

基金运作方式:契约型开放式

基金合同生效日:2016年9月20日

二、基金合同终止情形

本基金《基金合同》第五章“基金备案”第三款规定:“基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止,无需召开基金份额持有人大会审议。

法律法规另有规定时,从其规定。”

根据本基金《基金合同》的上述约定,如本基金连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的,本基金管理人终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。

三、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并在履行必要手续后向投资者及时公告基金财产清算等后续安排,敬请投资者关注。

本基金将于2018年8月3日正式进入清算程序,届时投资者将无法办理本基金的申购、赎回、转换等业务,基金财产将在基金财产清算小组履行完毕清算程序后进行分配。本基金正式清算前,仍然正常开放赎回以及转换转出业务,投资者可在2018年7月27日(当日已公告提示相关事项)至2018年8月2日(含该日)期间办理赎回或转换转出业务;敬请投资者注意投资风险,妥善做好投资安排。

投资者可以登录本公司网站(www.igwfmc.com)查询或者拨打本公司的客户服务电话(400 8888 606)垂询相关事宜。

特此公告。

景顺长城基金管理有限公司

二〇一八年七月二十八日

《长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告》 相关文章推荐七:并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

特别提示

江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“金力永磁”、“发行人”)首次公开发行不超过4,160万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1379号文核准,本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

发行人与保荐机构(主承销商)海通证券股份有限公司(以下简称“主承销商”、保荐机构(主承销商)”)协商确定本次发行股份数量为4,160万股。回拨机制启动前,网下初始发行数量为2,912万股,占本次发行数量的70%;网上初始发行数量为1,248万股,占本次发行数量的30%,本次发行价格为人民币5.39元/股。根据《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为6,564.07472倍,高于150倍,发行人和主承销商决定启动回拨机制,将本次发行股份的60%由网下回拨至网上。回拨后,网下最终发行数量为416万股,占本次发行总量的10%;网上最终发行数量为3,744万股,占本次发行总量90%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.0457033189%。

本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注,主要内容如下:

1、网下投资者应根据《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》,于2018年9月10日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格与初步获配股数,及时足额缴纳新股认购资金

网上投资者申购新股中签后,应根据《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务,确保其资金账户在2018年9月10日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,主承销商将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购

4、如同一配售对象同日获配多只新股,务必对每只新股分别足额缴款,并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足,将导致该配售对象当日全部获配新股无效,由此产生的后果由投资者自行承担。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

(一)网下发行申购情况

在刊登《发行公告》后,根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第144号])的要求,主承销商和上海金茂凯德律师事务所对参与网下申购的投资者资格进行了核查与确认,并依据深圳证券交易所网下发行电子平台确认最终有效申购结果。主承销商统计如下:

7家网下投资者管理的7个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余2,828家网下投资者管理的4,323个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购,有效申购数量为4,322,900万股。

未按照《发行公告》的要求进行网下申购的7家投资者具体名单如下:

(二)网下初步配售结果

根据《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》(以下简称“《初步询价及推介公告》”)中公布的网下配售原则和计算方法,发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售,各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下:

在实施配售过程中,每个配售对象的获配数量取整后精确到1股,产生的1,709股零股按深交所网下申购平台自动生成的顺序,首先分配给A类投资者,一个配售对象分配一股依次循环分配直至零股分配完毕。如A类投资者无有效申购量,则以同样分配方式将零股分配给B类投资者。如A类与B类投资者均无有效申购量,则以同样分配方式将零股分配给C类投资者。

以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表:网下投资者初步配售明细表”。

二、保荐机构(主承销商)联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承销商)联系。具体联系方式如下:

电话:021-23219622、021-23219496

联系人:投资银行资本市场部

发行人:江西金力永磁科技股份有限公司

保荐机构(主承销商):海通证券股份有限公司

2018年9月10日

保荐机构(主承销商):海通证券股份有限公司

序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 获配股数 配售金额(元)

(万股) (股)

1 第一创业证券股份有限公司 创金尊安31号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

2 第一创业证券股份有限公司 创盈明曜2号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

3 第一创业证券股份有限公司 创盈质享1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

4 第一创业证券股份有限公司 创盈质享21号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

5 第一创业证券股份有限公司 创盈质享22号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

6 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

7 东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

8 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

9 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

10 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

11 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

12 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享17号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

13 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享19号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

14 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享20号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

15 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享21号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

16 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享22号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

17 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享23号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

18 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享24号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

19 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享52号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

20 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享54号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

21 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享104号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

22 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享218号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

23 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享224号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

24 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享113号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

25 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

26 国联证券股份有限公司 国联定新3号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

27 国盛证券有限责任公司 国盛证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

28 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

29 ****股份有限公司 ****股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

30 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

31 平安证券股份有限公司 平安证券新盈5号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

32 平安证券股份有限公司 平安证券贵景30号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

33 平安证券股份有限公司 平安证券贵景32号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

34 平安证券股份有限公司 平安证券贵景35号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

35 平安证券股份有限公司 平安证券贵景39号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

36 平安证券股份有限公司 平安证券贵景38号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

37 平安证券股份有限公司 平安证券贵景41号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

38 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

39 上海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

40 中国国际金融股份有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划(网下配售资格截至2013年12月31日) 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

41 中国国际金融股份有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划(网下配售资格截至2011年8月6日) 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

42 中国国际金融股份有限公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划(网下配售资格截至2015年6月1日) 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

43 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

44 中国国际金融股份有限公司 中国电信集团公司企业年金计划(网下配售资格截至2013年10月31日) 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

45 中国国际金融股份有限公司 农行中国农业银行离退休人员福利负债中金公司组合 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

46 国元证券股份有限公司 国元证券元和39号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

47 国元证券股份有限公司 国元证券元嘉1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

48 国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

49 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

50 中国中投证券有限责任公司 金中投华强价值1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

51 中国中投证券有限责任公司 金中投稳利1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

52 中国中投证券有限责任公司 金中投晋江价值1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

53 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

54 中天证券股份有限公司 中天证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

55 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

56 华福证券有限责任公司 兴源18号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

57 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

58 太平洋证券股份有限公司 太平洋证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

59 中航证券有限公司 中航证券-兴业-中航投资控股有限公司定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

60 中航证券有限公司 中航证券-招商-中国航空科技工业股份有限公司定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

61 湘财证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

62 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

63 国融证券股份有限公司 国融证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

64 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

65 信达证券股份有限公司 幸福人寿保险股份有限公司万能险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

66 信达证券股份有限公司 信达-神斧1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

附表:网下投资初步配售明细表

67 财通证券股份有限公司 财通证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

68 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

69 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

70 华宝证券有限责任公司 华宝证券宝钢国际1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

71 江海证券有限公司 江海证券自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

72 江海证券有限公司 江海证券银海762号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

73 银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

74 华泰资产管理有限公司 受托管理华泰财产保险有限公司-普保 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

75 华泰资产管理有限公司 受托管理诚泰财产保险股份有限公司--传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

76 华泰资产管理有限公司 基本养老保险基金三零三组合 基本养老保险基金 1,000 2,007 10,817.73

77 平安资产管理有限责任公司 受托管理中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

78 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

79 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-分红-团险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

80 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-分红-个险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

81 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-分红-银保分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

82 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-万能-个险万能 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

83 平安资产管理有限责任公司 中国平安人寿保险股份有限公司—自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

84 平安资产管理有限责任公司 受托管理平安健康保险股份有限公司传统保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

85 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫享2号资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

86 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

87 平安资产管理有限责任公司 平安资产如意32号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

88 平安资产管理有限责任公司 平安资产多资产1号-前海再保险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

89 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福17号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

90 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福22号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

91 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福18号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

92 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福36号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

93 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福69号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

94 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

95 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司分红型保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

96 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

97 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-投连-进取 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

98 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—万能—个险万能 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

99 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万能 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

100 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健增值投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

101 泰康资产管理有限责任公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

102 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连优选成长型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

103 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

104 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

105 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

106 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能(乙)投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

107 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连积极成长型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

108 泰康资产管理有限责任公司 长江金色晚晴(集合型)企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

109 泰康资产管理有限责任公司 中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

110 泰康资产管理有限责任公司 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

111 泰康资产管理有限责任公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

112 泰康资产管理有限责任公司 中国电信集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

113 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产-积极配置投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

114 泰康资产管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

115 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产强化回报混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

116 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

117 泰康资产管理有限责任公司 山东电力集团公司(A计划)企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

118 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产价值精选股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

119 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司优势精选资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

120 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产优选成长股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

121 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰颐混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

122 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

123 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品(丁) 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

124 泰康资产管理有限责任公司 中国移动通信集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

125 泰康资产管理有限责任公司 中国石油化工集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

126 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司稳泰价值2号资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

127 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰益股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

128 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司稳泰价值3号资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

129 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司主题精选资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

130 泰康资产管理有限责任公司 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

131 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰盛阿尔法股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

132 泰康资产管理有限责任公司 中国农业银行离退休人员福利负债专户 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

133 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司银泰12号 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

134 泰康资产管理有限责任公司 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

135 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司多因子增强策略资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

136 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司价值甄选资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

137 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司精选配置1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

138 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金三零七组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

139 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

140 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司行业配置资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

141 泰康资产管理有限责任公司 诚泰财产保险股份有限公司传统 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

142 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司银泰89号专户 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

143 泰康资产管理有限责任公司 泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

144 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产多元价值股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

145 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产红利成长股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

146 泰康资产管理有限责任公司 众安在线财产保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

147 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司丰泰锐进资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

148 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连安盈回报投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

149 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连多策略优选投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

150 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连沪港深精选投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

151 泰康资产管理有限责任公司 泰康均衡优选混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

152 泰康资产管理有限责任公司 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

153 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金一二零四组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

154 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

155 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

156 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

157 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

158 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

159 太平资产管理有限公司 受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

160 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

161 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

162 太平资产管理有限公司 太平人寿保险有限公司投连银保产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

163 太平资产管理有限公司 太平养老保险股份有限公司自有资金(网下配售截至2013年3月5日) 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

164 太平资产管理有限公司 太平之星17号投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

165 太平资产管理有限公司 太平之星21号投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

166 太平资产管理有限公司 太平之星安心8号资管产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

167 太平资产管理有限公司 太平之星量化2号资管产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

168 太平资产管理有限公司 量化3号权益型资管产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

169 太平资产管理有限公司 量化9号资管产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

170 太平资产管理有限公司 量化10号资管产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

171 太平资产管理有限公司 和泰人寿自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

172 太平资产管理有限公司 太平之星58号资管产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

173 太平资产管理有限公司 太平之星65号 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

174 中再资产管理股份有限公司 中国财产再保险股份有限公司—传统—普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

175 中再资产管理股份有限公司 中国人寿再保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

176 中再资产管理股份有限公司 中国大地财产保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

177 中国人保资产管理有限公司 中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

178 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

179 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

180 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司个险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

181 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

182 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

183 中国人保资产管理有限公司 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

184 中国人保资产管理有限公司 中国人民健康保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

185 中国人保资产管理有限公司 中国人民人寿保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

186 中国人保资产管理有限公司 中国人保资产安心增值投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

187 中国人保资产管理有限公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划人保资产组合 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

188 中国人保资产管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划人保资产组合 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

189 中国人保资产管理有限公司 信达财产保险股份有限公司-传统保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

190 中国人保资产管理有限公司 人保资产汇悦股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

191 中国人保资产管理有限公司 中国人民保险集团股份有限公司企业年金计划人保资产组合 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

192 中国人保资产管理有限公司 基本养老保险基金一零零六组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

193 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司-分红-团体分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

194 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

195 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司-传统-普通保险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

196 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿保险(集团)公司传统普保产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

197 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司万能险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

198 中国人寿资产管理有限公司 受托管理中国人寿财产保险股份有限公司传统普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

199 阳光资产管理股份有限公司 阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

200 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产—工商银行—阳光资产主动配置资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

201 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-主动配置二号资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

202 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-主动配置三号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

203 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-医疗保健行业精选资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

204 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-研究精选资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

205 阳光资产管理股份有限公司 阳光资管-工商银行-阳光资产-积极配置3号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

206 阳光资产管理股份有限公司 阳光资管-工商银行-阳光资产-成长优选资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

207 平安养老保险股份有限公司 平安安享混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

208 平安养老保险股份有限公司 平安安赢股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

209 平安养老保险股份有限公司 平安安跃股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

210 平安养老保险股份有限公司 平安养老-平安多元策略混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

211 平安养老保险股份有限公司 平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

212 平安养老保险股份有限公司 平安股票优选1号股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

213 平安养老保险股份有限公司 平安养老-睿富2号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

214 平安养老保险股份有限公司 平安股票优选5号股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

215 平安养老保险股份有限公司 平安养老保险股份有限公司-平安养老-中银证券委托投资1号 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

216 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

217 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

218 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

219 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-分红险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

220 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-万能险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

221 民生通惠资产管理有限公司 民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

222 民生通惠资产管理有限公司 天安人寿保险股份有限公司-传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

223 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇4号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

224 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇6号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

225 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇7号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

226 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

227 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇2号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

228 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇3号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

229 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠指数增强1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

230 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠新汇三号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

231 民生通惠资产管理有限公司 珠江人寿保险股份有限公司-传统险二 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

232 民生通惠资产管理有限公司 长生人寿保险有限公司-自有资金2 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

233 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠新汇4号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

234 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇9号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

235 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司分红产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

236 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司万能产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

237 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

238 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司自有产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

239 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

240 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司万能产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

241 安邦资产管理有限责任公司 安邦财产保险股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

242 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

243 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公司自有产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

244 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

245 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司团体万能产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

246 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司个人万能产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

247 安邦资产管理有限责任公司 安邦资产—共赢1号集合资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

248 安邦资产管理有限责任公司 安邦财产保险股份有限公司-稳健型投资组合 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

249 安邦资产管理有限责任公司 安邦资产-共赢3号集合资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

250 安邦资产管理有限责任公司 安邦资产-共赢2号集合资产管理产品(第六期) 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

251 中国华电集团财务有限公司 中国华电集团财务有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

252 中船重工财务有限责任公司 中船重工财务有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

253 国机财务有限责任公司 国机财务有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

254 中广核财务有限责任公司 中广核财务有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

255 宝盈基金管理有限公司 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

256 宝盈基金管理有限公司 宝盈策略增长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

257 宝盈基金管理有限公司 宝盈资源优选股票型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

258 宝盈基金管理有限公司 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

259 宝盈基金管理有限公司 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

260 宝盈基金管理有限公司 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

261 宝盈基金管理有限公司 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

262 宝盈基金管理有限公司 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

263 宝盈基金管理有限公司 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

264 宝盈基金管理有限公司 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

265 宝盈基金管理有限公司 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

266 宝盈基金管理有限公司 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

267 宝盈基金管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托宝盈基金管理有限公司中证500组合 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 1,000 548 2,953.72

268 宝盈基金管理有限公司 宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

269 博时基金管理有限公司 博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

270 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

271 博时基金管理有限公司 博时平衡配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

272 博时基金管理有限公司 博时价值增长贰号证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

273 博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

274 博时基金管理有限公司 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

275 博时基金管理有限公司 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

276 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

277 博时基金管理有限公司 博时新兴成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

278 博时基金管理有限公司 博时价值增长 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

279 博时基金管理有限公司 博时裕富沪深300指数证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

280 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

281 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零二组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

282 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

283 博时基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

284 博时基金管理有限公司 博时特许价值混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

285 博时基金管理有限公司 博时策略灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

286 博时基金管理有限公司 博时创业成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

287 博时基金管理有限公司 博时行业轮动混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

288 博时基金管理有限公司 博时回报灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

289 博时基金管理有限公司 博时医疗保健行业混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

290 博时基金管理有限公司 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

291 博时基金管理有限公司 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

292 博时基金管理有限公司 博时互联网主题混合 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

293 博时基金管理有限公司 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

294 博时基金管理有限公司 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

295 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

296 博时基金管理有限公司 博时丝路主题股票型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

297 博时基金管理有限公司 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

298 博时基金管理有限公司 博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

299 博时基金管理有限公司 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

300 博时基金管理有限公司 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

301 博时基金管理有限公司 博时睿丰灵活配置定期开放混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

302 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金九零一组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

303 博时基金管理有限公司 博时逆向投资混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

304 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金八零一组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

305 博时基金管理有限公司 博时新兴消费主题混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

306 博时基金管理有限公司 中国人寿财产保险股份有限公司委托博时基金多策略绝对收益组合 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 1,000 548 2,953.72

307 博时基金管理有限公司 博时中石化价值精选股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

308 博时基金管理有限公司 博时中证500指数增强型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

309 博时基金管理有限公司 博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

310 长城基金管理有限公司 长城消费增值混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

311 长城基金管理有限公司 长城安心回报混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

312 长城基金管理有限公司 长城品牌优选混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

313 长城基金管理有限公司 长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

314 长城基金管理有限公司 长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

315 长城基金管理有限公司 长城久泰沪深300指数证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

316 长城基金管理有限公司 长城双动力混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

317 长城基金管理有限公司 长城中小盘成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

318 长城基金管理有限公司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

319 长城基金管理有限公司 长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

320 长城基金管理有限公司 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

321 长盛基金管理有限公司 全国社保基金六零三组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

322 长盛基金管理有限公司 长盛同德主题增长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

323 长盛基金管理有限公司 长盛成长价值证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

324 长盛基金管理有限公司 长盛动态精选证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

325 长盛基金管理有限公司 社保基金105 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

326 长盛基金管理有限公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

327 长盛基金管理有限公司 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

328 长盛基金管理有限公司 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

329 大成基金管理有限公司 大成沪深300指数证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

330 大成基金管理有限公司 大成财富管理2020生命周期证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

331 大成基金管理有限公司 大成优选混合型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

332 大成基金管理有限公司 大成中小盘混合型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

333 大成基金管理有限公司 大成景阳领先混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

334 大成基金管理有限公司 大成创新成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

335 大成基金管理有限公司 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

336 大成基金管理有限公司 大成积极成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

337 大成基金管理有限公司 大成价值增长证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

338 大成基金管理有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

(下转A18版)

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公告送出日期:2018年11月15日

1.公告基本信息

基金管理人名称 景顺长城基金管理有限公司

公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基

金行业高级管理人员任职管理办法》等

高管变更类型 新任基金管理人副总经理

2.新任高级管理人员的相关信息

新任高级管理人员职务 副总经理

新任高级管理人员姓名 CHENWENYU(陈文宇)

任职日期 2018年11月14日

过往从业经历 1991年至1995年担任中国海口电视台每日新闻记者

及每周金融新闻节目制作人,1999年至2007年担任

安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)美洲区副首席

投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个

职位,2007年至2018年担任安盛投资管理亚洲有限

公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资

组合管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入

我公司。

取得的相关从业资格 基金从业资格、高级管理人任职资格

国籍 美国

学历、学位 硕士研究生、硕士

3其他需要说明的事项

上述事项经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过,并已按规定向中国证券投资基金业协会备案,同时抄送中国证券监督管理委员会深圳监管局。

[查看PDF原文]

《长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告》 相关文章推荐九:博时稳定价值债券投资基金更新招募说明书摘要

(上接B46版)

(112)珠海盈米财富管理有限公司

(113)和耕传承基金销售有限公司

(114)南京途牛金融信息服务有限公司

(115)奕丰基金销售有限公司

(116)中证金牛(北京投资咨询有限公司

(117)北京懒猫金融信息服务有限公司

(118)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

(119)大连网金基金销售有限公司

(120)中民财富基金销售(上海)有限公司

(121)深圳市金斧子基金销售有限公司

(122)北京蛋卷基金销售有限公司

(123)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

(124)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

(125)天津万家财富资产管理有限公司

(126)上海华夏财富投资管理有限公司

(127)中国国际期货有限公司

(128)中信建投期货有限公司

(129)中信期货有限公司

(130)徽商期货有限责任公司

(131)东海期货有限责任公司

(132)弘业期货股份有限公司

(133)大有期货有限公司

(134)国泰君安证券股份有限公司

(135)中信建投证券股份有限公司

(136)国信证券股份有限公司

(137)招商证券股份有限公司

(138)广发证券股份有限公司

(139)中信证券股份有限公司

(140)中国银河证券股份有限公司

(141)海通证券股份有限公司

(142)申万宏源证券有限公司

(143)兴业证券股份有限公司

(144)长江证券股份有限公司

(145)安信证券股份有限公司

(146)西南证券股份有限公司

(147)湘财证券股份有限公司

(148)万联证券股份有限公司

(149)国元证券股份有限公司

(150)渤海证券股份有限公司

(151)华泰证券股份有限公司

(152)山西证券股份有限公司

(153)中信证券(山东)有限责任公司

(154)东兴证券股份有限公司

(155)东吴证券股份有限公司

(156)信达证券股份有限公司

(157)东方证券股份有限公司

(158)方正证券股份有限公司

(159)长城证券股份有限公司

(160)光大证券股份有限公司

(161)广州证券股份有限公司

(162)东北证券股份有限公司

(163)南京证券股份有限公司

(164)上海证券有限责任公司

(165)新时代证券股份有限公司

(166)大同证券有限责任公司

(167)国联证券股份有限公司

(168)浙商证券股份有限公司

(169)平安证券股份有限公司

(170)华安证券股份有限公司

(171)国海证券股份有限公司

(172)财富证券有限责任公司

(173)东莞证券有限责任公司

(174)中原证券股份有限公司

(175)东海证券股份有限公司

(176)中银国际证券有限责任公司

(177)****股份有限公司

(178)国盛证券有限责任公司

(179)华西证券股份有限公司

(180)申万宏源西部证券有限公司

(181)中泰证券股份有限公司

(182)世纪证券有限责任公司

(183)第一创业证券股份有限公司

(184)中航证券有限公司

(185)华林证券有限责任公司

(186)德邦证券股份有限公司

(187)西部证券股份有限公司

(188)华福证券有限责任公司

(189)华龙证券有限责任公司

(190)中国国际金融股份有限公司

(191)财通证券股份有限公司

(192)上海**证券有限责任公司

(193)五矿证券有限公司

(194)华鑫证券有限责任公司

(195)瑞银证券有限责任公司

(196)中国中投证券有限责任公司

(197)中山证券有限责任公司

(198)国融证券股份有限公司

(199)联讯证券股份有限公司

(200)江海证券有限公司

(201)九州证券有限公司

(202)国金证券股份有限公司

(203)中国民族证券有限责任公司

(204)华宝证券有限责任公司

(205)长城国瑞证券有限公司

(206)爱建证券有限责任公司

(207)英大证券有限责任公司

(208)财达证券有限责任公司

(209)大通证券股份有限公司

(210)首创证券有限责任公司

(211)太平洋证券股份有限公司

(212)联储证券有限责任公司

(213)中宏人寿保险有限公司

(214)泉州银行股份有限公司

(215)龙江银行股份有限公司

(216)桂林银行股份有限公司

(217)德州银行股份有限公司

(218)中原银行股份有限公司

(219)厦门国际银行股份有限公司

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

二、登记机构

名称:博时基金管理有限公司

住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址: 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

法定代表人:张光华

电话:(010)65171166

传真:(010)65187068

联系人:许鹏

三、律师事务所和经办律师

名称:国浩律师集团(北京)事务所

注册地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

电话:010-65890699

传真:010-65176800

联系人:黄伟民

经办律师:黄伟民、陈周

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

四、基金名称

博时稳定价值债券投资基金

五、基金类型

债券型

六、基金运作方式

契约型开放式

七、基金的投资目标

本基金为主动式管理的债券型基金。本基金通过对宏观经济分析和债券等固定收益市场分析,对基金投资组合做出相应的调整,力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。

八、基金的投资范围

本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购、银行存款等固定收益证券品种,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。本基金可参与一级市场新股申购增发新股等,包括在新股冻结期限内所发生的送股、配股、权证等权益投资。本基金不直接从二级市场买入股票或权证,但因可转债转股所形成的股票及股票派发或因分离交易可转债分离交易的权证等除外。

本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%,对现金和到期日不超过一年的**债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

九、基金的投资策略

本基金通过宏观经济和债券市场自上而下和自下而上的分析,把握市场利率水平的运行态势,根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略。

十、业绩比较基准

中证综合债券指数

中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,能够体现中国债券市场整体走势,反应本基金对债券配置的业绩。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。

十一、基金的风险收益特征

本基金属于证券市场中的中等风险品种,预期收益和风险高于货币市场基金,低于股票型基金。

十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持仓国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(转型前)

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(转型后)

博时稳定价值债券A

博时稳定价值债券B

十四、基金的费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、费用种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费;

(4)基金证券交易费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

(7)基金合同生效后的信息披露费;

(8)按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金资产中列支的其它费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理费按基金资产净值的0.60%年费率计提。在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.60%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.60%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(3)销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费按不高于前一日B类基金资产净值的0.30%的年费率计提。方法如下:

H=E×0.30%÷当年天数

H为B类基金份额每日应计提的基金销售服务费;E为B类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

(4)其他费用

本章第(一)条中所述费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

4、基金管理费、托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,调低费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。

(二)与基金销售有关的费用

自2013年10月14日起,本基金对通过直销中心申购的特定***体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

特定***体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定***体范围。

通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定***体申购费率见下表:

基金的申购费率结构

除此之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表:

表 基金的申购费率结构

注:1年指365天。

基金的赎回费率见下表:

表 基金的赎回费率结构

注:1年指365天。

转换费用

基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。

(1)申购费补差

对于两只前收费基金之间的转换,按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费,由申购费低的基金转到申购费高的基金时,收取申购费差价;由申购费高的基金转到申购费率低的基金时,不收取差价。

对于两只后收费基金之间的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率,计算转换申请日的转出基金后收申购费;基于转入基金的零持有时间的适用后申购费率,计算转换申请日的同等金额转入基金后收申购费。由后收申购费高的转到后收申购费低的基金时,收取后收申购费差价;由后收申购费低的转到后收申购费高的基金时,不收取差价。

对于后端收费基金往前端收费基金的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率,计算转出基金的后收申购费;基于转出金额计算转换申请日转入基金的前收申购费。除收取基金的后收申购费外,当后收申购费低于前收申购费时,收取申购费差价,否则不另外收取差价。

(2)转出基金赎回

基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率,计算转换申请日的转出基金赎回费。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年4月10日刊登的本基金原招募说明书(〈博时稳定价值债券投资基金更新招募说明书2018年第1号〉)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

1、在“重要提示”中增加了关于流动性新规的内容;

2、在“一、序言”中增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》;

3、在“二、释义”中增加了关于《流动性风险管理规定》及“流动性受限资产”的释义;

4、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

5、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

6、在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构、会计师事务所和经办注册会计师进行了更新;

7、在“七、基金份额的申购与赎回”中,更新了“(四)申购和赎回的数额限制”、“(六)基金份额类别”、“(七)申购费与赎回费”、“(八)申购份额与赎回金额的计算方式”、“(九)拒绝或暂停接受申购”、“(十)暂停赎回的情形和处理”、“(十一)巨额赎回的处理”的内容;

8、在“十二、基金的投资”中,更新了 “(三)业绩比较基准”、“(四)投资范围”、“(五)投资策略”“(七)基金的风险收益特征”、“(八)投资限制”、“(十)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年6月30日;

9、在“十三、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年6月30日;

10、在“十五、基金资产的估值”中,更新了“(四)估值方法”、“(六)暂停估值与公告基金份额净值的情形”的内容;

11、在“十七、基金费用与税收”中,更新了“(二)与基金销售有关的费用”的内容

12、在“十九、基金的信息披露”中,更新了“(八)年度报告、半年度报告、季度报告、基金份额净值公告”、“(九)临时报告与公告”、“(十一)信息披露文件的存放与查阅”的内容;

13、在“二十、风险揭示”中,更新了“(三)流动性风险”的内容;

14、在“二十五、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

(一)、 2018年08月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加南京途牛金融信息服务有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

(二)、 2018年07月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加腾安基金销售(深圳)有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

(三)、 2018年07月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时稳定价值债券投资基金2018年第2季度报告》;

(四)、 2018年06月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180629关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;

(五)、 2018年04月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京恒天明泽基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

(六)、 2018年04月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时稳定价值债券投资基金2018年第1季度报告》;

(七)、 2018年04月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中宏人寿保险有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

(八)、 2018年04月13日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180413关于博时旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

(九)、 2018年04月10日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时稳定价值债券投资基金更新招募说明书2018年第1号(摘要)》;

(十)、 2018年03月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时稳定价值债券投资基金2017年年度报告(摘要)》;

(十一)、 2018年03月30日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180330关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;

(十二)、 2018年03月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时稳定价值债券投资基金托管协议》、《博时稳定价值债券投资基金基金合同》;

(十三)、 2018年03月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定:博时稳定价值债券投资基金基金合同和托管协议修改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》;

(十四)、 2018年03月21日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海基煜基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

(十五)、 2018年03月06日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时稳定价值债券型证券投资基金B类基金份额恢复日常申购、转换、定期定额投资业务的公告》;

(十六)、 2018年03月02日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海基煜基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》。

博时基金管理有限公司

2018年10月8日

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