上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题

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记者丨马​晓甜

自监管层发布科创板多个文件征求意见稿后,各项准备工作仍在紧锣密鼓地进行中。

2月13日,界面新闻记者获悉,为更好了解投资者对相关业务的关注和对投资者教育服务的需求,上交所向会员单位下发通知,就科创板业务规则向个人投资者进行问卷调查。

通知要求,各会员务必将问卷发送给各营业部并积极组织投资者填写,并且为提升问卷反馈的针对性和有效性,重点面向证券资产不少于50万的个人投资者进行推送。问卷截止时间为2019年2月15日(周五)晚24点,并于18日(下周一)中午前将完成情况反馈至上交所。

据了解,该份问卷共设有10大问题。既有对投资者基本信息的收集,如投资经验、用于证券投资资产规模等,也包含针对科创板具体制度的意见征询,如投资者对发行上市与承销制度安排、上市公司信息披露、个人投资者门槛设置、股票交易机制、交易方式、投资者教育服务等的看法。

调查问卷部分问题

界面新闻从多家营业部了解到,目前他们还未向客户发放该问卷,但主动前来咨询的客户已有不少。

“客户都以为意见稿出来了,就可以开通了,都来问怎么开通,”上海某大型券商营业部负责人告诉界面新闻记者,“问的比较多的还有交易资格,发行方式,和其他板块交易的区别等。”

按照规则要求,个人投资者参与科创板的门槛,一是开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,二是参与证券交易24个月以上。据上述负责人透露,他所在的营业部,符合这两个条件的客户数量大概在900人左右。

另一位华东地区的券商营业部负责人表示,按照现在的市值,他们营业部能参与科创板的客户也不到1000个。

“2015年股市大调整把许多50万以上的优质客户都消灭了。”他无奈道。

该负责人向界面新闻记者表示,现在营业部一方面正在组织对员工进行科创板各项规则的培训,另外也在抓紧寻找潜在的标的企业。

“公司年初七,也就是上班第一天就开了动员会,鼓励分支机构积极开发科创板业务,”他透露,“不过我们这边的企业基本都是传统行业,现在还没有找到合适的。”

据悉,目前不少地区纷纷加大扶持力度,鼓励企业登陆科创板。如去年底,安徽推出新增10亿元设立中小企业发展专项资金、减税降费和缓解融资难融资贵等30条促进民营经济发展意见。其中提到“对在科创板等境内外证券交易所首发上市民营企业,省级财政分阶段给予奖励200万元”。济南市**也在近日**《济南市加快现代金融产业发展若干扶持政策》,其中对在上海证券交易所科创板上市挂牌的企业一次性补助600万元。’

1月30日晚间,证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》三大文件,上交所随即也公告了一系列相关配套业务规则公开征求意见的通知,意见反馈截止时间为2月20日。从时间节点看,作为2019年资本市场的发展重心,科创板最快在今年上半年就可能推出。

《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐一:上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题

记者丨马​晓甜

自监管层发布科创板多个文件征求意见稿后,各项准备工作仍在紧锣密鼓地进行中。

2月13日,界面新闻记者获悉,为更好了解投资者对相关业务的关注和对投资者教育服务的需求,上交所向会员单位下发通知,就科创板业务规则向个人投资者进行问卷调查。

通知要求,各会员务必将问卷发送给各营业部并积极组织投资者填写,并且为提升问卷反馈的针对性和有效性,重点面向证券资产不少于50万的个人投资者进行推送。问卷截止时间为2019年2月15日(周五)晚24点,并于18日(下周一)中午前将完成情况反馈至上交所。

据了解,该份问卷共设有10大问题。既有对投资者基本信息的收集,如投资经验、用于证券投资资产规模等,也包含针对科创板具体制度的意见征询,如投资者对发行上市与承销制度安排、上市公司信息披露、个人投资者门槛设置、股票交易机制、交易方式、投资者教育服务等的看法。

调查问卷部分问题

界面新闻从多家营业部了解到,目前他们还未向客户发放该问卷,但主动前来咨询的客户已有不少。

“客户都以为意见稿出来了,就可以开通了,都来问怎么开通,”上海某大型券商营业部负责人告诉界面新闻记者,“问的比较多的还有交易资格,发行方式,和其他板块交易的区别等。”

按照规则要求,个人投资者参与科创板的门槛,一是开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,二是参与证券交易24个月以上。据上述负责人透露,他所在的营业部,符合这两个条件的客户数量大概在900人左右。

另一位华东地区的券商营业部负责人表示,按照现在的市值,他们营业部能参与科创板的客户也不到1000个。

“2015年股市大调整把许多50万以上的优质客户都消灭了。”他无奈道。

该负责人向界面新闻记者表示,现在营业部一方面正在组织对员工进行科创板各项规则的培训,另外也在抓紧寻找潜在的标的企业。

“公司年初七,也就是上班第一天就开了动员会,鼓励分支机构积极开发科创板业务,”他透露,“不过我们这边的企业基本都是传统行业,现在还没有找到合适的。”

据悉,目前不少地区纷纷加大扶持力度,鼓励企业登陆科创板。如去年底,安徽推出新增10亿元设立中小企业发展专项资金、减税降费和缓解融资难融资贵等30条促进民营经济发展意见。其中提到“对在科创板等境内外证券交易所首发上市民营企业,省级财政分阶段给予奖励200万元”。济南市**也在近日**《济南市加快现代金融产业发展若干扶持政策》,其中对在上海证券交易所科创板上市挂牌的企业一次性补助600万元。’

1月30日晚间,证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》三大文件,上交所随即也公告了一系列相关配套业务规则公开征求意见的通知,意见反馈截止时间为2月20日。从时间节点看,作为2019年资本市场的发展重心,科创板最快在今年上半年就可能推出。

《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐二:科创板征求意见稿:亏损企业可上市,投资门槛50万

科创板征求意见稿发布

亏损企业可上市,投资门槛50万

证监会官网1月30日晚间披露,经***、***同意,中国证监会于2019年1月30日发布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(以下简称《实施意见》)。《实施意见》指出,科创板根据板块定位和科创企业特点,设置多元包容的上市条件,允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市,允许符合相关要求的特殊股权结构企业和红筹企业在科创板上市。科创板相应设置投资者适当性要求,防控好各种风险。

据披露,科创板衔接注册制。《实施意见》明确,在科创板试点注册制,合理制定科创板股票发行条件和更加全面深入精准的信息披露规则体系。上交所负责科创板发行上市审核,中国证监会负责科创板股票发行注册。中国证监会将加强对上交所审核工作的监督,并强化新股发行上市事前事中事后全过程监管。

1月30日晚间,上交所发布公告称,为了保障设立科创板并试点注册制的顺利开展,规范上海证券交易所科创板股票发行上市审核、发行承销、持续监管及交易等行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等法律法规、部门规章和规范性文件,上海证券交易所起草了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法(征求意见稿)》《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定(征求意见稿)》6项配套业务规则(详见附件),现向社会公开征求意见。

本版采写 新京报记者 王全浩

亏损企业、同股不同权企业也可上市

具体来看,《上市规则》制度设计大幅提升了上市条件的包容度和适应性。在市场和财务条件方面,引入“市值”指标,与收入、现金流、净利润和研发投入等财务指标进行组合,设置了5套差异化的上市指标,可以满足在关键领域通过持续研发投入已突破核心技术或取得阶段性成果、拥有良好发展前景,但财务表现不一的各类科创企业上市需求。

《上市规则》允许存在未弥补亏损、未盈利企业上市,不再对无形资产占比进行限制。在非财务条件方面,允许存在表决权差异安排等特殊治理结构的企业上市,并予以必要的规范约束。在相关发行上市标准的把握上,也将考虑科创企业的特点和合理诉求。比如,为适应科创企业吸引人才、保持管理层和核心技术团队稳定需求,允许企业存在上市前制定、上市后实施的期权激励和员工持股计划;针对科创企业股权结构变动和业务整合较为频繁的特点,放宽对实际控制人变更、主营业务变化、董事和高管重大变化期限的限制。

证监会下放发审权力,上交所新设上市委

1月30日晚间,上交所发布设立科创板相关配套业务规则的公开征求意见稿,意见稿中,明确将设置科创板上市委员会(以下简称上市委)与科技创新咨询委员会(以下简称咨询委)。证监会发审权力将下移至上交所。

上交所表示,设置上市委是为了保证试点审核工作的公开、公平和公正,提升审核工作专业性、权威性和公信力。试点过程中,上交所层面的发行上市审核职责将由上交所发行上市审核机构(以下简称审核机构)与上市委共同承担。审核机构承担主要审核职责,提出明确的审核意见。上市委侧重于通过审议会议等形式,审议交易所审核机构提出的审核报告,发挥监督制衡作用。

《上市委管理办法》明确了上市委运行机制。一是在人员构成上,注重专业性与独立性。上市委主要由上交所以外专家和上交所相关专业人员共30-40人组成,专业上主要包括会计、法律专业人士,来源上包括市场人士和监管机构人员。二是在工作职责上,突出监督与把关。上市委审议会议对审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议,参会委员就审核报告内容和审核机构是否同意发行上市的初步建议发表意见,全面、充分讨论,形成合议意见。三是在工作程序上,强调公正、勤勉。

上市委相关制度依照公开、公正的原则,对委员选聘、参会委员抽选、会议通知、回避要求、审议机制、审议工作监督等,作出全面、细致的安排,确保上市委切实履行职责。

电子化审核全面公开,审核时限不超6个月

1月30日晚间,上交所发布设立科创板相关配套业务规则的公开征求意见稿。审核规则明确科创板审核将采用电子化审核,审核时限最长不超过6个月。

值得注意的是,科创板审核将有两项创新,第一实行电子化审核。上交所将建立发行上市审核业务系统,发行上市的申请、受理、问询、回复等事项通过发行上市审核业务系统进行电子化办理。发行人、保荐人针对重大无先例事项及上交所业务规则理解与适用,在提交发行上市申请文件前对上交所的咨询,对审核问询存在疑问与上交所的沟通,原则上通过发行上市审核业务系统电子化办理。

第二是分行业审核。上交所表示,考虑到科创板行业特征明显,上交所将对科创板申报企业探索实施分行业审核,结合发行人的具体行业特征和行业主要风险,进行有针对性的审核。上交所发行上市审核机构可以根据需要,就发行上市申请文件中与发行人业务与技术相关的问题,向上交所科技创新咨询委员会进行咨询,并在审核问询中予以参考。

审核程序方面,审核时限原则上为6个月。上交所受理之日起6个月内出具同意的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,上交所审核时间不超过3个月,发行人及中介机构回复问询的时间总计不超过3个月。中止审核、落实上市委意见、实施现场检查等事项不计算在上述时限内。

新股上市5日内不设涨跌幅

《上市规则》对交易制度有多项创新。

适当放宽涨跌幅限制。科创企业具有投入大、迭代快等固有特点,股票价格容易发生较大波动。为此,在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。此外,为尽快形成合理价格,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

引入盘后固定价格交易。盘后固定价格交易指在竞价交易结束后,投资者通过收盘定价委托,按照收盘价买卖股票的交易方式。盘后固定价格交易是盘中连续交易的有效补充,可以满足投资者在竞价撮合时段之外以确定性价格成交的交易需求,也有利于减少被动跟踪收盘价的大额交易对盘中交易价格的冲击。

优化融券交易机制。为了提高市场定价效率,着力改善“单边市”等问题,科创板将优化融券交易机制,科创板股票自上市后首个交易日起可作为融券标的,且融券标的证券选择标准将与主板A股有所差异。

调整和优化微观机制安排。包括调整单笔申报数量要求,不再要求单笔申报数量为100股及其整倍数,对于市价订单和限价订单,规定单笔申报数量应不小于200股,可按1股为单位进行递增;市价订单单笔申报最大数量为5万股,限价订单单笔申报最大数量为10万股。此外,可以根据市场情况,按照股价所处高低档位,实施不同的申报价格最小变动单位,以降低低价股的买卖价差,提升市场流动性;可以根据市场情况,对有效申报价格范围和盘中临时停牌情形作出另行规定,以防止过度投机炒作,维护正常交易秩序。

投资者如何参与科创板

入市两年 满足适当性要求

《上市规则》引入了投资者适当性制度。科创企业商业模式较新、业绩波动可能较大、经营风险较高,需要投资者具备相应的投资经验、资金实力、风险承受能力和价值判断能力。由此,要求个人投资者参与科创板股票交易,证券账户及资金账户的资产不低于人民币50万元并参与证券交易满24个月。未满足适当性要求的投资者,可通过购买公募基金等方式参与科创板。

《上市规则》鼓励战略投资者和发行人高管、核心员工参与新股发售。具体来看,一是放宽战略配售的实施条件,允许首次公开发行股票数量在1亿股以上的发行人进行战略配售;不足1亿股、战略投资者获得配售股票总量不超过首次公开发行股票数量20%的,也可以进行战略配售。二是允许发行人高管与员工通过专项资产管理计划,参与发行人股票战略配售。要求发行人在披露招股说明书中,对高管、核心员工参与配售情况进行充分信息披露;上市后减持战略配售股份应当按规定进行预披露,以强化市场约束。

上交所表示,根据境内外实践经验,向战略投资者配售这一安排,在引入市场稳定增量资金、帮助发行人成功发行等方面富有实效。建立发行人高管与核心员工认购机制,有利于向市场投资者传递正面信号。

《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐三:亏损企业可上市,投资门槛50万

  证监会官网1月30日晚间披露,经***、***同意,中国证监会于2019年1月30日发布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(以下简称《实施意见》)。《实施意见》指出,科创板根据板块定位和科创企业特点,设置多元包容的上市条件,允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市,允许符合相关要求的特殊股权结构企业和红筹企业在科创板上市。科创板相应设置投资者适当性要求,防控好各种风险。

  据披露,科创板衔接注册制。《实施意见》明确,在科创板试点注册制,合理制定科创板股票发行条件和更加全面深入精准的信息披露规则体系。上交所负责科创板发行上市审核,中国证监会负责科创板股票发行注册。中国证监会将加强对上交所审核工作的监督,并强化新股发行上市事前事中事后全过程监管。

  1月30日晚间,上交所发布公告称,为了保障设立科创板并试点注册制的顺利开展,规范上海证券交易所科创板股票发行上市审核、发行承销、持续监管及交易等行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等法律法规、部门规章和规范性文件,上海证券交易所起草了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法(征求意见稿)》《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定(征求意见稿)》6项配套业务规则(详见附件),现向社会公开征求意见。

  本版采写

  新京报记者 王全浩

  ●上市门槛变化

  亏损企业、同股不同权企业也可上市

  具体来看,《上市规则》制度设计大幅提升了上市条件的包容度和适应性。在市场和财务条件方面,引入“市值”指标,与收入、现金流、净利润和研发投入等财务指标进行组合,设置了5套差异化的上市指标,可以满足在关键领域通过持续研发投入已突破核心技术或取得阶段性成果、拥有良好发展前景,但财务表现不一的各类科创企业上市需求。

  《上市规则》允许存在未弥补亏损、未盈利企业上市,不再对无形资产占比进行限制。在非财务条件方面,允许存在表决权差异安排等特殊治理结构的企业上市,并予以必要的规范约束。在相关发行上市标准的把握上,也将考虑科创企业的特点和合理诉求。比如,为适应科创企业吸引人才、保持管理层和核心技术团队稳定需求,允许企业存在上市前制定、上市后实施的期权激励和员工持股计划;针对科创企业股权结构变动和业务整合较为频繁的特点,放宽对实际控制人变更、主营业务变化、董事和高管重大变化期限的限制。

  ●谁来审

  证监会下放发审权力,上交所新设上市委

  1月30日晚间,上交所发布设立科创板相关配套业务规则的公开征求意见稿,意见稿中,明确将设置科创板上市委员会(以下简称上市委)与科技创新咨询委员会(以下简称咨询委)。证监会发审权力将下移至上交所。

  上交所表示,设置上市委是为了保证试点审核工作的公开、公平和公正,提升审核工作专业性、权威性和公信力。试点过程中,上交所层面的发行上市审核职责将由上交所发行上市审核机构(以下简称审核机构)与上市委共同承担。审核机构承担主要审核职责,提出明确的审核意见。上市委侧重于通过审议会议等形式,审议交易所审核机构提出的审核报告,发挥监督制衡作用。

  《上市委管理办法》明确了上市委运行机制。一是在人员构成上,注重专业性与独立性。上市委主要由上交所以外专家和上交所相关专业人员共30-40人组成,专业上主要包括会计、法律专业人士,来源上包括市场人士和监管机构人员。二是在工作职责上,突出监督与把关。上市委审议会议对审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议,参会委员就审核报告内容和审核机构是否同意发行上市的初步建议发表意见,全面、充分讨论,形成合议意见。三是在工作程序上,强调公正、勤勉。

  上市委相关制度依照公开、公正的原则,对委员选聘、参会委员抽选、会议通知、回避要求、审议机制、审议工作监督等,作出全面、细致的安排,确保上市委切实履行职责。

  ●如何审

  电子化审核全面公开,审核时限不超6个月

  1月30日晚间,上交所发布设立科创板相关配套业务规则的公开征求意见稿。审核规则明确科创板审核将采用电子化审核,审核时限最长不超过6个月。

  值得注意的是,科创板审核将有两项创新,第一实行电子化审核。上交所将建立发行上市审核业务系统,发行上市的申请、受理、问询、回复等事项通过发行上市审核业务系统进行电子化办理。发行人、保荐人针对重大无先例事项及上交所业务规则理解与适用,在提交发行上市申请文件前对上交所的咨询,对审核问询存在疑问与上交所的沟通,原则上通过发行上市审核业务系统电子化办理。

  第二是分行业审核。上交所表示,考虑到科创板行业特征明显,上交所将对科创板申报企业探索实施分行业审核,结合发行人的具体行业特征和行业主要风险,进行有针对性的审核。上交所发行上市审核机构可以根据需要,就发行上市申请文件中与发行人业务与技术相关的问题,向上交所科技创新咨询委员会进行咨询,并在审核问询中予以参考。

  审核程序方面,审核时限原则上为6个月。上交所受理之日起6个月内出具同意的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,上交所审核时间不超过3个月,发行人及中介机构回复问询的时间总计不超过3个月。中止审核、落实上市委意见、实施现场检查等事项不计算在上述时限内。

  ●科创板交易机制创新

  新股上市5日内不设涨跌幅

  《上市规则》对交易制度有多项创新。

  适当放宽涨跌幅限制。科创企业具有投入大、迭代快等固有特点,股票价格容易发生较大波动。为此,在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。此外,为尽快形成合理价格,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

  引入盘后固定价格交易。盘后固定价格交易指在竞价交易结束后,投资者通过收盘定价委托,按照收盘价买卖股票的交易方式。盘后固定价格交易是盘中连续交易的有效补充,可以满足投资者在竞价撮合时段之外以确定性价格成交的交易需求,也有利于减少被动跟踪收盘价的大额交易对盘中交易价格的冲击。

  优化融券交易机制。为了提高市场定价效率,着力改善“单边市”等问题,科创板将优化融券交易机制,科创板股票自上市后首个交易日起可作为融券标的,且融券标的证券选择标准将与主板A股有所差异。

  调整和优化微观机制安排。包括调整单笔申报数量要求,不再要求单笔申报数量为100股及其整倍数,对于市价订单和限价订单,规定单笔申报数量应不小于200股,可按1股为单位进行递增;市价订单单笔申报最大数量为5万股,限价订单单笔申报最大数量为10万股。此外,可以根据市场情况,按照股价所处高低档位,实施不同的申报价格最小变动单位,以降低低价股的买卖价差,提升市场流动性;可以根据市场情况,对有效申报价格范围和盘中临时停牌情形作出另行规定,以防止过度投机炒作,维护正常交易秩序。

  ●投资者如何参与科创板

  入市两年 满足适当性要求

  《上市规则》引入了投资者适当性制度。科创企业商业模式较新、业绩波动可能较大、经营风险较高,需要投资者具备相应的投资经验、资金实力、风险承受能力和价值判断能力。由此,要求个人投资者参与科创板股票交易,证券账户及资金账户的资产不低于人民币50万元并参与证券交易满24个月。未满足适当性要求的投资者,可通过购买公募基金等方式参与科创板。

  《上市规则》鼓励战略投资者和发行人高管、核心员工参与新股发售。具体来看,一是放宽战略配售的实施条件,允许首次公开发行股票数量在1亿股以上的发行人进行战略配售;不足1亿股、战略投资者获得配售股票总量不超过首次公开发行股票数量20%的,也可以进行战略配售。二是允许发行人高管与员工通过专项资产管理计划,参与发行人股票战略配售。要求发行人在披露招股说明书中,对高管、核心员工参与配售情况进行充分信息披露;上市后减持战略配售股份应当按规定进行预披露,以强化市场约束。

  上交所表示,根据境内外实践经验,向战略投资者配售这一安排,在引入市场稳定增量资金、帮助发行人成功发行等方面富有实效。建立发行人高管与核心员工认购机制,有利于向市场投资者传递正面信号。

《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐四:上交所否认要求某创投机构推选50家左右行业排名靠前企业

上交所否认要创投机构推选50家排名靠前企业:报道严重失实

针对科创板推选企业的传言,上交所再度辟谣。 11月20日,有报道称,上海证券交易所(下称“上交所”)科创板相关人士要求某创投机构推选50家左右行业排名靠前企业。上交所对此回应称,上交所任何人员均未就报道内容征询过创投机构。该报道严重失实,上交所已采取相关措施以正视听。 据该报道显示,某老牌大型创投机构称,上交所负责科创板人士已于近日与该创投机构接触,希望他们能够参考《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》里的相关行业,推选50家左右行业排名靠前企业。 该创投机构相关人士称:“近日公司向我们发了消息,上交所负责科创板的人,希望与我们已投企业做个考察走访,收集一下企业需求,为他们上科创板做个协调铺垫,摸清一些企业上市过程中的实际问题并向上层反映,同时帮助优质企业更好地推动上市工作”,“上交所希望我们可以参考《‘十三五’国家战略性新兴产业发展规划》里的相关行业,推选50家左右行业排名靠前企业,不限地域,同时提供企业名称、省份、城市、行业、业务、排名、估值、利润等信息,他们将视情况重点调研。” 对于这一情况,上交所表示,该报道严重失实,上交所任何人员均未就报道内容征询过创投机构。 上交所的回应还称,关注到创投概念股引发市场关注,各传播平台也频频出现挂牌企业的各类讯息,发布者群体复杂。上交所再次声明正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前无所谓的“挂牌企业名单”。上交所提醒各市场投资者,不要盲目听信网络传言,同时也提醒报道发布者,再出现未与本所核实的不实报道,上交所将对发布人追究责任。 科创板的脚步越来越近。 据《中国证券报》报道,部分券商近日已收到上交所下发的科创板征求意见函。 “在科创板推出后,我公司与其他券商一样,均在积极开展对科创板企业的梳理和储备,以期在科创板推出后的第一批上市公司中抢占一席之地。同时我公司也在通过业务学习、交流等方式着手提高业务人员的行业理解力、把握力以及资本市场部人员的定价和配售能力。此外,考虑到科创板的审核、发行、监管、持续督导等方面均与现有A股上市公司存在较大差异,公司也在着手讨论和拟订内部科创板准入标准细则。”某大型券商投行业务负责人这样表示。 此外,有创投机构已开始与头部券商接触,交流项目层面的梳理和准备。多家券商投行业务人士也表示,目前正对储备项目进行筛选,提升资本市场定价和配售能力,针对科创板特点在完善内控流程等方面进行相应的准备。期待申请科创板企业的标准和条件等配套政策**。 附:上交所微博 微博@上交所发布 图

责任编辑:孙扶澎湃新闻报料:4009-20-4009 澎湃新闻,未经授权不得转载

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《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐五:上交所就天鹅股份跨界收购可行性下发问询函

  北京商报讯(记者 崔启斌 高萍)主营业务为装备制造业的天鹅股份 因拟收购资产跨界进军网络安全领域备受市场关注,如今遭到交易所的“闪电”问询。9月18日晚间,天鹅股份发布公告称,上交所因上述事项向公司下发问询函,要求公司就跨界进入网络和公共安全市场的可行性进行分析。

  9月18日,天鹅股份披露公告称,公司拟以现金逾1.6亿元收购武汉中软通科技有限公司(“中软通”)51%的股权。资料显示,标的公司中软通为网络安全领域的高新技术企业,主营业务为网络安全业务。天鹅股份主营业务则为棉花加工成套设备及配件的研发、生产和销售。提及此次交易的初衷及对公司的影响,天鹅股份表示,交易完成后,中软通成为公司纳入合并范围的控股子公司。通过此次收购,公司将进军网络安全市场和公共安全市场,公司主营业务将变更为装备制造业务与网络安全业务,实现双主业发展。

  不过,上述事项迅速引起交易所的关注。在问询函中,上交所表示,天鹅股份现有主营与交易标的在经营模式、业务区域、目标市场等方面均存在较大差异,因而要求天鹅股份补充披露,公司跨界进入网络和公共安全市场的可行性分析;公司跨界所需运营人才、运营经验、技术储备等情况。

  另外,根据天鹅股份披露的中软通2018年1-6月模拟合并报表,中软通2018年上半年实现营业收入2739万元,净利润384万元,与2017年相比并未明显增长。而此次收购中,交易对方承诺目标公司2018年度、2019年度、2020年度经审计的净利润(即扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润)分别不低于2500万元、3500万元、5000万元。因而,上交所要求天鹅股份就上述业绩承诺的合理性作进一步评估和补充说明。

  此外,上交所还要求天鹅股份补充披露,公司此次收购的决策程序、决策人员及收购进程等情况;公司关于此次收购进行的尽职调查工作情况;公司董事会和管理层在此次收购中是否履行了勤勉尽责义务,以及要求公司审慎评估,并对此次收购及标的资产后续盈利承诺兑现是否存在不确定性等情况进行风险提示。

《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐六:标的公司业绩下滑 博信股份资产出售遭上交所问询

【标的公司业绩下滑 博信股份资产出售遭上交所问询】12月3日晚间,博信股份(600083)发布公告,公司今日收到上交所下发的《关于对江苏博信投资控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书信息披露的问询函》(以下简称“问询函”),要求公司就标的公司业绩下滑、公司主业聚焦智能硬件及其衍生品业务等问题作进一步说明和解释。

12月3日晚间,博信股份(600083)发布公告,公司今日收到上交所下发的《关于对江苏博信投资控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书信息披露的问询函》(以下简称“问询函”),要求公司就标的公司业绩下滑、公司主业聚焦智能硬件及其衍生品业务等问题作进一步说明和解释。

根据博信股份此前公告,博信股份此次拟将持有的清远市博成市政工程有限公司100%的股权转让给深圳前海烜卓投资管理有限公司,交易对方将以现金支付对价,交易对价确定为6900万元。

问询函显示,标的公司2016年实现净利润1855.93万元,2017年实现净利润919.63万元,2018年上半年实现净利润49.98万元,根据收益法评估中的盈利预测,预计标的公司2018年下半年实现净利润-6.73万元,2019年实现净利润9.79万元,以后年度虽有所回升,但仍大幅低于2017年之前的水平。上交所要求博信股份补充披露标的公司的主要业务来源,近年业绩大幅下滑的原因,并说明是否与公司更换实际控制人有关,并请财务顾问发表意见。

此外,本次交易完成后,上市公司将剥离市政工程业务,主业集中在智能硬件及其衍生品业务上。上交所要求博信股份结合最近一期披露的定期报告,在智能硬件及其衍生品业务板块下,按细分行业或业务类型,以及细分产品,补充披露上市公司剩余业务及盈利模式、相关的营业收入、营业成本、毛利率,主要客户和供应商,研发投入等信息,并真实客观分析该业务板块的发展情况、核心竞争力,并请财务顾问发表意见。

《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐七:科创板被证监会和上交所置顶,业界判断明年上半年推出概率大

“设立科创板并试点注册制”被证监会和上交所“置顶”。
在证监会日前明确的下一步要做好的重点工作中,科创板领衔:确保在上交所设立科创板并试点注册制尽快落地,统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市、投资者适当性管理等基础制度改革,更好服务科技创新和经济高质量发展。
科创板被证监会和上交所同时置顶,明年上半年推出概率大。
上交所确定的下一阶段着重做好的八方面工作,科创板同样被放在了第一位:全力推动科创板改革和注册制试点尽快落地。按照“高标准、快推进、稳起步、强功能、控风险、渐完善”的工作思路,加快制定业务规则和配套制度,努力建设一个充满生机和活力的科创板市场,推动注册制形成可复制可推广的典型样本。
与此同时,上交所相关人士昨日表示,希望通过科创板及注册制试点,能够提高资本市场对科创企业的包容度和服务水平;令投融资双方形成比较明确的上市标准和时间预期;强化市场机制从发行到退市环节的约束力,落实中介机构责任;加大基于信息披露的执法和监管力度,显著提高违法成本,健全投资者保护救济机制;引导境内外长线资金入市,使资本市场真实反映国民经济的正向发展;为全面推进注册制改革积累经验、创造条件。
“科创板的设立,无疑给我国新兴科技产业发展及相关股权投资带来了全新的拓展空间。”通江投资集团董事长张保国昨日在接受《证券日报》记者采访时表示。
对此,他予以进一步解释:一方面,从历史数据中不难看出,大多新兴科技企业在发展初期盈利能力都相对较弱,很难迈过传统IPO的审核门槛。
“科创板的出现将避免‘利润至上’原则,通过施行注册制,形成‘利润、流动性、营收、市值、资产’五个维度的评估模式,推动企业在更加市场化机制的平台上展现核心竞争力,公平获得资本市场的支持。”张保国说。
另一方面,许多新兴科技创新企业往往具有研发投入高、发展周期长等特点,因此在传统股权投资市场中并不占优势。但随着科创板的设立,市场对新兴科技领域的聚焦将更为显著,投资机构投资模式规划、再融资选项、二级市场退出等方面都将有更大选择空间,由此或促成投融资双方更多合作可能,以更高效率发展当代社会需求的科技产物,最终形成普遍性的产业、资本双赢局面。
自11月5日提出以来,科创板就成为业界最为关注的话题之一。证监会、交易所及地方**对此均高度重视,并以最快的速度加紧落实。
“今年的中央经济工作会议提出‘推动在上交所设立科创板并试点注册制尽快落地’,此后证监会、上交所对此都有所表态,尤其是上交所方面,提出加快制定业务规则和配套制度。由此判断,科创板明年上半年推出的可能性非常大。”一位券商人士在接受《证券日报》记者采访时表示。
此前,上交所发行上市部总经理魏刚称,科创板争取在明年上半年“见到成效”。
虽然科创板相关的业务规则和配套制度尚未**,但目前市场参与主体、地方**正在积极对接科创板,特别是各地对科创板的“选秀”已经先行,并且相继完成摸底工作。同时,还有地方**通过**鼓励政策,“真金白银”支持科创企业发展。
“随着科创板相关制度的逐步**,通江投资集团也将加大在该领域关注力度,通过围绕科创板政策原则,制定更加清晰、务实的投资规划,带动更多资源助力新兴科技产业发展。”张保国说。
上交所相关负责人表示,下一步,上交所将在中国证监会的统一部署下,就各项规则及配套制度向社会各界征求意见,推进相关技术系统开发工作,服务和引导中介机构准备上市资源,为科创板设立和注册制试点做好准备。
(原文题为《科创板被证监会和上交所“置顶” 业界判断明年上半年推出概率大》)

《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐八:沪伦通个人投资者设300万门槛,境外企业欲上市需不低于200亿市值 |新京报财讯

  新京报快讯(记者王全浩)10月12日,上交所披露了,沪伦通监管配套业务规则。本次公开征求意见的业务规则包括“一个办法”“三个指引”。

  上交所表示,沪伦通业务旨在推动中英两地资本市场互联互通。本次征求意见的业务规则涉及发行、上市、交易、跨境转换、持续监管等诸多环节,以及境内、境外不同市场主体。

  在投资者适当性管理方面,个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合:(一)申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 300 万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券);(二)不存在严重的不良诚信记录;(三)不存在境内法律、本所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

  机构投资者参与中国存托凭证交易,应当符合境内法律及上交所业务规则的规定。

  境外企业如果要在上交所上市,需符合:(一)符合《存托凭证管理办法》《监管规定》规定的中国存托凭证公开发行条件,并经证监会核准公开发行中国存托凭证;(二)发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币 200亿元;(三)在伦交所上市满3年且主板高级上市满1年;(四)申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且市值不少于人民币5亿元;(五)上交所所要求的其他条件。

编辑:刘喆

《上交所就科创板业务规则下发调查问卷 ,面向资产50万以上散户提出十大问题》 相关文章推荐九:沪伦通个人投资者设300万门槛,境外企业欲上市需不低于200亿市值 |...

  新京报快讯(记者王全浩)10月12日,上交所披露了,沪伦通监管配套业务规则。本次公开征求意见的业务规则包括“一个办法”“三个指引”。

  上交所表示,沪伦通业务旨在推动中英两地资本市场互联互通。本次征求意见的业务规则涉及发行、上市、交易、跨境转换、持续监管等诸多环节,以及境内、境外不同市场主体。

  在投资者适当性管理方面,个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合:(一)申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 300 万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券);(二)不存在严重的不良诚信记录;(三)不存在境内法律、本所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

  机构投资者参与中国存托凭证交易,应当符合境内法律及上交所业务规则的规定。

  境外企业如果要在上交所上市,需符合:(一)符合《存托凭证管理办法》《监管规定》规定的中国存托凭证公开发行条件,并经证监会核准公开发行中国存托凭证;(二)发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币 200亿元;(三)在伦交所上市满3年且主板高级上市满1年;(四)申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且市值不少于人民币5亿元;(五)上交所所要求的其他条件。

编辑:刘喆

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