1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三

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2月21日,新三板2019年1月份券商评测结果出炉,东吴证券(601555)新年首月摘冠,长江证券(000783)挤进前五,排名第二,东莞证券从去年12月的并列第四升至第三,光大证券(601788)、华安证券分列第四、第五。

不容乐观的是,2019年首月主办券商的执业质量与12月相比不太理想,共有34条负面行为,推荐后督导类这一比重最大的负面行为比例上升7.55%。

新年要有新气象啊,各位主办券商加油鸭!

1月份共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(600030)、东方花旗、申万宏源(000166)西部证券(002673)以及华泰联合证券四家证券并入其母公司合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

东吴证券以104.5点的成绩拿下2019年首月桂冠。在基础评价得到满分的情况下,东吴证券在推荐有行为公司家数、净承接督导家数、发行次数3项业务中获得了4.5点加分。

长江证券挤进前五,排名第二,东莞证券从去年12月的并列第四升至第三,光大证券、华安证券分列第四、第五。毫无意外的是,这四家券商的基础评价均得到了满分。

42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42.86%;

35家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比35.71%;

10家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比10.20%;

11家主办券商评价点值在70以下,占比11.23%。

与2018年12月相比,评价点值在80(含)-90点之间的券商数量增加了7家,90点以上的第一梯队券商减少了6家。

推荐后督导问题愈发明显

1月份共记录负面行为34条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为34条,涉及25家主办券商。下面这些负面行为,券商们要“有则改之,无则加勉”啊!

其中,推荐后督导类负面行为比例仍旧最高,为19条,占比达55.88%,与2018年12月的48.33%相比高出7.55%。

读懂君发现,主办券商主要是因为“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”和“因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函”,分别为13条、3条。

出现这种错误的券商数量在上升,券商们显然要多加注意。

紧随推荐后督导类问题之后的是交易管理类负面行为,共11.5条,占比33.82%。

尽管比例较上月相比有所下降,但问题依然比较突出。负面行为最多的是“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”,达6条。

推荐挂牌类2.5条,占比7.35%。因“申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报”而被扣分不是第一次,但还是有券商要撞南墙。

综合管理类1条,占比仅2.95%,其中“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误”和“未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息”均为0.5条。

免责声明:本文(报告)基于已公开的资料信息或受访人提供的信息撰写,但读懂新三板及文章作者不保证该等信息资料的完整性、准确性。在任何情况下,本文(报告)中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐一:1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三

2月21日,新三板2019年1月份券商评测结果出炉,东吴证券(601555)新年首月摘冠,长江证券(000783)挤进前五,排名第二,东莞证券从去年12月的并列第四升至第三,光大证券(601788)、华安证券分列第四、第五。

不容乐观的是,2019年首月主办券商的执业质量与12月相比不太理想,共有34条负面行为,推荐后督导类这一比重最大的负面行为比例上升7.55%。

新年要有新气象啊,各位主办券商加油鸭!

1月份共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(600030)、东方花旗、申万宏源(000166)西部证券(002673)以及华泰联合证券四家证券并入其母公司合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

东吴证券以104.5点的成绩拿下2019年首月桂冠。在基础评价得到满分的情况下,东吴证券在推荐有行为公司家数、净承接督导家数、发行次数3项业务中获得了4.5点加分。

长江证券挤进前五,排名第二,东莞证券从去年12月的并列第四升至第三,光大证券、华安证券分列第四、第五。毫无意外的是,这四家券商的基础评价均得到了满分。

42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42.86%;

35家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比35.71%;

10家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比10.20%;

11家主办券商评价点值在70以下,占比11.23%。

与2018年12月相比,评价点值在80(含)-90点之间的券商数量增加了7家,90点以上的第一梯队券商减少了6家。

推荐后督导问题愈发明显

1月份共记录负面行为34条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为34条,涉及25家主办券商。下面这些负面行为,券商们要“有则改之,无则加勉”啊!

其中,推荐后督导类负面行为比例仍旧最高,为19条,占比达55.88%,与2018年12月的48.33%相比高出7.55%。

读懂君发现,主办券商主要是因为“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”和“因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函”,分别为13条、3条。

出现这种错误的券商数量在上升,券商们显然要多加注意。

紧随推荐后督导类问题之后的是交易管理类负面行为,共11.5条,占比33.82%。

尽管比例较上月相比有所下降,但问题依然比较突出。负面行为最多的是“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”,达6条。

推荐挂牌类2.5条,占比7.35%。因“申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报”而被扣分不是第一次,但还是有券商要撞南墙。

综合管理类1条,占比仅2.95%,其中“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误”和“未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息”均为0.5条。

免责声明:本文(报告)基于已公开的资料信息或受访人提供的信息撰写,但读懂新三板及文章作者不保证该等信息资料的完整性、准确性。在任何情况下,本文(报告)中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐二:2018年新三板主办券商执业质量持续提升 负面行为较年初大幅减少

  新三板收评 三板做市指数(截至2019年1月23日)

  指数方面,三板做市(899002)今日以708.79点平开后进行调整,最终收报78.82点,全天上涨0.17%,成分股全天成交4509.38万。新三板总成交额3.40亿元。   目前为止,新三板总挂牌10607家,创新层913家,基础层9694家;做市转让1068家,集合竞价企业9539家。拟挂牌155家。   涨跌情况

  创新层方面,帕特尔暴涨57.89%,领涨创新层个股,置富科技、革新百集等涨幅居前;天河股份、思银股份、超能国际等跌幅居前。、   基础层方面,摆渡融创采暴涨100.00%,领涨基础层个股,上海北分、恒升机床等涨幅居前;蜀虹装备、罗美特、耐维思通等跌幅居前。   做市转让方面,成交金额1.13亿元。涨跌幅方面,明朝万达暴涨18.93%,领涨做市转让个股,爱廸新能、基康仪器等涨幅居前;广安生物、威星电子、海赛电装等跌幅居前。   竞价交易方面,成交金额2.27亿元。其中,上海北分收涨100.00%,领涨协议转让股,摆渡融创、恒升机床涨幅居前;蜀虹装备、新元太、兴亿海洋等跌幅居前。   交易情况

  成交方面来说,嘉元科技交额第一,为2816万元,下跌8.76%。

  第二,天友设计交额2216万元,上涨5.45%。

  第三,虎彩印艺交额1347万元,上涨4.62%。

  今日有24只股票的成交额突破百万元,4只股票成交额突破千万元。

  出现交易的449只个股中,有151只个股实现上涨。

  从新三板股票的市场表现来看,今天有2只股票涨幅超过100%,共有16只个股涨幅超过30%。

  消息面

  监管政策收紧新三板主办券商执业质量持续提升

  全国股转公司近日披露了2018年12月主办券商执业质量评价结果。从评价结果看,有24家主办券商涉及29条负面行为,主办券商以及负面行为数量均创2018年月度最低值。梳理2018年全年情况,新三板主办券商执业质量评价持续提升,涉及负面行为数量较年初大幅减少。

  主办券商执业质量评价结果显示,当月共有102家主办券商参与评价。因部分券商并入其母公司合并评价,实际列示主办券商评价结果共98家,评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券(并列第四)。

  从点值分布情况看,48家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比48.98%;28家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比28.57%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.27%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.18%。从负面行为记录情况看,2018年12月份共记录负面行为29条。按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为30条,涉及24家主办券商。负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的13.33%。

  梳理2018年主办券商月度执业质量评价结果,2018年全年新三板主办券商执业质量持续提升,记录的负面行为数量及涉及主办券商数量较年初大幅减少。2018年1月,全国股转公司记录负面行为达149条,涉及56家主办券商。此后总体呈逐月降低趋势。2018年9月至12月,主办券商月度负面行为已不足50条。

  新三板主办券商执业质量提升与监管政策收紧密切相关。

  交易提示

  新股挂牌:睿观博、九祥园林   暂停转让:万信达、海斯迪、恒合股份、ST合璟、长泰源、架桥资本、博弈科技、蓝谷智能、华宝股份、国测黄金   恢复转让:广安生物、中设智控、ST王者、置富科技   终止挂牌:尚远环保、卡姆医疗、铜官府、恩迪生物、绿爱股份、中广通业 (文章来源:迅视财经)

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐三:又一券商宣布离开新三板,已是年内第3家!新三板券商仅剩3家

  又一家券商要离开新三板了,日前,开源证券公告拟摘牌新三板。

  7月24日,开源证券发公告称,公司拟向全国中小企业股转系统申请公司股票终止挂牌。这是继湘财证券和华龙证券宣布拟从新三板摘牌后,年内第三家申请拟终止挂牌的券商。截至目前,原先的7家新三板券商如今仅剩东海证券、联讯证券、国都证券3家。

  值得注意的是,开源证券在摘牌公告中并未透露未来的去向,不过业内人士普遍猜测,今年是券商上市大年,开源证券此次摘牌可能是为了A股上市铺路。特别是南京证券于今年6月份成功登陆A股市场,成为首家成功转板的新三板券商,激发了新三板券商的转A决心。

  就目前披露的上半年业绩情况来看,东海证券、联讯证券、国都证券3家新三板券商业绩出现了急剧下滑甚至亏损:东海证券上半年净利润同比下滑79.68%,联讯证券和国都证券都出现亏损。

  开源证券业绩连年下滑,发力投行业务

  7月24日,开源证券发公告称,公司董事会已经审议通过相关议案,公司拟向全国中小企业股转系统申请公司股票终止挂牌,具体终止挂牌时间以股转系统批准时间为准。

  2015年4月份,开源证券正式挂牌新三板,至今三年有余。从业绩数据来看,开源证券的业绩在2014年开始爆发,当年归属于母公司股东的净利润为1.02亿元,较前一年增长了近38倍;开源证券2015年业绩创下了历史新高,当年归属于母公司股东的净利润达到了2.56亿元,较2014年增长了1.51倍。

  随后,开源证券业绩开始下滑。2016年,归属于母公司股东的净利润为1.84亿元,较上一年下滑了28.02%;2017年,归属于母公司股东的净利润为0.56亿元,较2016年下滑了69.78%;今年上半年,开源证券未经审计的报表显示,归属于母公司股东的净利润为0.38亿元,较去年同期减少了43.54%。

  从业务结构来看,开源证券近两年一直在发力投行业务。2016年营收为10.75亿元,投行业务收入有6.06亿元,占比为56.37%;2017年营收为9.99亿元,投行业务收入更是达到了7.01亿元,占比高达70.17%。

  值得一提的是,挂牌3年多的时间里,开源证券完成了两轮定增。

  最近的一次定增距今不足两月,5月30日,开源证券公告了股票发行情况报告书,完成募集资金17.59亿元;上一轮定增发生在2017年初,募集资金14.70亿元。两次定增合计募集资金32.29亿元。

  开源证券成立于2001年,注册资本17.9亿元,是新三板第三家挂牌券商。从持股结构来看,陕西煤业化工集团是其控股股东,持股比例为59.57%;佛山顺德区金盛瑞泰投资有限公司持股比例为28.53%;佛山市顺德诚顺资产管理有限公司持股比例4.04%。

  大概率谋求转板A股上市

  开源证券并未在公告中透露未来的去向,不过业内人士普遍猜测,今年是券商上市大年,开源证券此次摘牌可能是为了A股上市铺路。

  目前的情况来看,新三板券商摘牌后的普遍路径就是谋求登陆A股市场。就在上个月,南京证券登陆A股市场,成为第一家成功转板的新三板券商。

  资料显示,新三板市场曾经共有7家证券公司,分别是湘财证券、联讯证券、开源证券、东海证券、南京证券、华龙证券、国都证券。

  老牌券商湘财证券2014年1月份挂牌,是新三板第一家挂牌券商;联讯证券2014年8月挂牌新三板;开源证券2015年4月挂牌新三板;2015年7月,东海证券正式挂牌新三板;南京证券2015年10月挂牌新三板;华龙证券2016年1月21日挂牌新三板; 2017年3月31日,国都证券挂牌新三板。

  随着南京证券“修成正果”,湘财证券和华龙证券也已陆续摘牌,目前正在接受上市辅导。

  华龙证券今年6月份向全国股转系统正式提交终止挂牌申请。与开源证券不同的是,华龙证券在公告拟申请摘牌的同时,就公布了A股上市方案,拟在深交所中小板上市。据7月25日最新公告,全国股转系统已受理其终止挂牌申请,正在按程序推进相关事宜。

  湘财证券今年5月份时宣布,出于业务发展及长期战略发展规划,拟申请新三板摘牌。不过,湘财证券早在去年2月份就发布了上市辅导备案提示性公告。

  新三板券商上半年净利全下滑

  开源证券摘牌后,新三板还有三家挂牌券商,分别为东海证券、联讯证券、国都证券。

  就目前公布的上半年业绩情况来看,在市场环境低迷、券商业绩普遍下滑的当下,新三板券商的净利润下滑幅度更大,东海证券上半年净利润同比下滑79.68%,联讯证券和国都证券出现亏损。

  财务数据显示,东海证券上半年实现营业收入4.53亿元,净利润6319万元。其中,自营业务亏损3616万元,经纪业务、投行业务、资管业务和信用业务,也在上半年出现了全面下滑。

  国都证券营业部上半年营业收入2.06亿元,净亏损1080万元。联讯证券实现营业收入2.22亿元,稍高于国都证券,但净亏损8010万元。

  本文首发于微信公众号:券商中国。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐四:又一券商宣布离开新三板,已是年内第3家!新三板券商仅剩3家

又一家券商要离开新三板了,日前,开源证券公告拟摘牌新三板。

7月24日,开源证券发公告称,公司拟向全国中小企业股转系统申请公司股票终止挂牌。这是继湘财证券和华龙证券宣布拟从新三板摘牌后,年内第三家申请拟终止挂牌的券商。截至目前,原先的7家新三板券商如今仅剩东海证券、联讯证券、国都证券3家。

值得注意的是,开源证券在摘牌公告中并未透露未来的去向,不过业内人士普遍猜测,今年是券商上市大年,开源证券此次摘牌可能是为了A股上市铺路。特别是南京证券于今年6月份成功登陆A股市场,成为首家成功转板的新三板券商,激发了新三板券商的转A决心。

就目前披露的上半年业绩情况来看,东海证券、联讯证券、国都证券3家新三板券商业绩出现了急剧下滑甚至亏损:东海证券上半年净利润同比下滑79.68%,联讯证券和国都证券都出现亏损。

开源证券业绩连年下滑,发力投行业务

7月24日,开源证券发公告称,公司董事会已经审议通过相关议案,公司拟向全国中小企业股转系统申请公司股票终止挂牌,具体终止挂牌时间以股转系统批准时间为准。

2015年4月份,开源证券正式挂牌新三板,至今三年有余。从业绩数据来看,开源证券的业绩在2014年开始爆发,当年归属于母公司股东的净利润为1.02亿元,较前一年增长了近38倍;开源证券2015年业绩创下了历史新高,当年归属于母公司股东的净利润达到了2.56亿元,较2014年增长了1.51倍。

随后,开源证券业绩开始下滑。2016年,归属于母公司股东的净利润为1.84亿元,较上一年下滑了28.02%;2017年,归属于母公司股东的净利润为0.56亿元,较2016年下滑了69.78%;今年上半年,开源证券未经审计的报表显示,归属于母公司股东的净利润为0.38亿元,较去年同期减少了43.54%。

从业务结构来看,开源证券近两年一直在发力投行业务。2016年营收为10.75亿元,投行业务收入有6.06亿元,占比为56.37%;2017年营收为9.99亿元,投行业务收入更是达到了7.01亿元,占比高达70.17%。

值得一提的是,挂牌3年多的时间里,开源证券完成了两轮定增。

最近的一次定增距今不足两月,5月30日,开源证券公告了股票发行情况报告书,完成募集资金17.59亿元;上一轮定增发生在2017年初,募集资金14.70亿元。两次定增合计募集资金32.29亿元。

开源证券成立于2001年,注册资本17.9亿元,是新三板第三家挂牌券商。从持股结构来看,陕西煤业化工集团是其控股股东,持股比例为59.57%;佛山顺德区金盛瑞泰投资有限公司持股比例为28.53%;佛山市顺德诚顺资产管理有限公司持股比例4.04%。

大概率谋求转板A股上市

开源证券并未在公告中透露未来的去向,不过业内人士普遍猜测,今年是券商上市大年,开源证券此次摘牌可能是为了A股上市铺路。

目前的情况来看,新三板券商摘牌后的普遍路径就是谋求登陆A股市场。就在上个月,南京证券登陆A股市场,成为第一家成功转板的新三板券商。

资料显示,新三板市场曾经共有7家证券公司,分别是湘财证券、联讯证券、开源证券、东海证券、南京证券、华龙证券、国都证券。

老牌券商湘财证券2014年1月份挂牌,是新三板第一家挂牌券商;联讯证券2014年8月挂牌新三板;开源证券2015年4月挂牌新三板;2015年7月,东海证券正式挂牌新三板;南京证券2015年10月挂牌新三板;华龙证券2016年1月21日挂牌新三板; 2017年3月31日,国都证券挂牌新三板。

随着南京证券“修成正果”,湘财证券和华龙证券也已陆续摘牌,目前正在接受上市辅导。

华龙证券今年6月份向全国股转系统正式提交终止挂牌申请。与开源证券不同的是,华龙证券在公告拟申请摘牌的同时,就公布了A股上市方案,拟在深交所中小板上市。据7月25日最新公告,全国股转系统已受理其终止挂牌申请,正在按程序推进相关事宜。

湘财证券今年5月份时宣布,出于业务发展及长期战略发展规划,拟申请新三板摘牌。不过,湘财证券早在去年2月份就发布了上市辅导备案提示性公告。

新三板券商上半年净利全下滑

开源证券摘牌后,新三板还有三家挂牌券商,分别为东海证券、联讯证券、国都证券。

就目前公布的上半年业绩情况来看,在市场环境低迷、券商业绩普遍下滑的当下,新三板券商的净利润下滑幅度更大,东海证券上半年净利润同比下滑79.68%,联讯证券和国都证券出现亏损。

财务数据显示,东海证券上半年实现营业收入4.53亿元,净利润6319万元。其中,自营业务亏损3616万元,经纪业务、投行业务、资管业务和信用业务,也在上半年出现了全面下滑。

国都证券营业部上半年营业收入2.06亿元,净亏损1080万元。联讯证券实现营业收入2.22亿元,稍高于国都证券,但净亏损8010万元。

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐五:27家上市券商1月业绩出炉:共盈利49亿 过半公司利润同比下滑

截至目前,共有27家上市券商发布了2019年1月业绩简报。据统计,27家券商共实现营收140亿元,净利润49亿元。与去年同期相比,今年1月,52%的券商盈利水平出现下滑。

1月份,27家上市券商共实现营收140亿元,净利润49亿元。从利润分布上看,6家券商的利润超3亿,15家券商的利润超1亿。

中信证券(600030)依旧是“赚钱王”,1月实现营收21.38亿元,利润7.41亿元,业绩最佳;广发证券(000776)实现利润4.38亿元,排名第二;海通证券盈利4.05亿元,居第三位。

从市场环境看,今年1月,沪深两市行情稍有回暖,具体到上市券商的业绩,却有超过一半券商利润同比下滑。

已公布2019年1月业绩简报的27家券商中,23家的2018年1月业绩数据可查。挖贝网注意到,这23家公司中,有12家在今年1月利润同比下滑,占比52%。其中,东吴证券(601555)、华泰证券(601688)等5家券商利润下滑超30%。

东吴证券利润下滑最为严重,今年1月实现盈利3276万元,与去年同期7717万元的利润相比,下滑了58%。

业绩排名靠前的国泰君安(601211),1月实现营收11.49亿元,利润3.9亿元,均下滑超30%。

附:2019年1月上市券商业绩明细

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐六:“寒冬”下的东吴证券_个股资讯_市场_中金在线

  10月8日晚间,东吴证券称已经收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》。历时近一年半,最高募资额可达到65亿元的配股计划正式“下线”。

  东吴证券选择在此时机募资,也许本身就不够明智,券商大环境的艰难,叠加着本身股价的破净,此次配股注定无法成功。

  而公司净利润的成倍下跌,被媒体屡屡爆出的“裁员潮”,似乎哪一点都和那个曾经想要对标华泰证券的东吴证券毫不相称。而今年公司投行业务的锐减,更是给东吴证券带来了沉重一击。

  65亿元配股计划终落幕

  10月8日,东吴证券发布公告称,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》,证监会决定终止对公司本次行政许可申请的审查。而早在8月30日,东吴证券就已公告过称拟终止65亿元配股事宜。而10月8日的公告,便正式宣布了此次配股计划的终结。

  事实上,这次配股计划始于2017年8月28日,最初的预案发布之后经历了2次修改。就在8月11日的第二次修订后,不过半个多月,8月30日东吴证券就宣布了终止此次配股。

  按照东吴证券配股计划,其拟每10股配3股,以目前总股本30亿股计算,则配股数量为9亿股,拟募集资金总额为不超过65亿元。东吴证券原本计划此次配股所得的资金,在扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金。

  按照证券法,新股发行价格一律不得低于发行前公司最近一期经审计后的每股净资产值。此外,东吴证券如果想要配股的顺利发行,配股价格必须低于配股除权日前一日收盘价,并留有一定程度的套利空间,否则将导致投资者弃购。

  截至10月10日收盘,东吴证券A股市净率为0.92倍,距离新股发行价格下限依然有8%的空间,不确定性极高。

  早在此次配股终止之前,东吴证券似乎早就显露出了颓势。当年还想着对标同省的华泰证券,如今东吴证券不仅望尘莫及,甚至连曾经规模远远不及的南京证券,现在的发展都远超东吴证券。

  净利润成倍下滑

  除了东吴证券外,江苏省另有两家上市券商。一家是千亿市值,ROE领跑全国上市券商的华泰证券;另一家则是全国唯一一家自成立以来连续23年从未亏损、持续盈利的新晋上市券商---南京证券。

  而作为江苏省内三家上市券商之一的东吴证券,前身为组建于1992年的苏州证券,经历三次增资扩股于2010年更名为东吴证券。一直坐拥江苏经济重镇苏州的东吴证券,2010年后一直如火如荼地发展,直到2015年。

  和前几年的风光业绩相比,如今的东吴证券却是业绩日渐低迷。2018年的半年报显示,今年上半年东吴证券实现营收15.37亿元,同比下滑24.96%;净利润3023.82万元,同比下滑93.15%,在众多A股上市公司中,这样的跌幅也可以居于前列了。

  实际上,2018年的中报下跌,并不是东吴证券第一年净利润的下滑。早在2015年的中报业绩达到顶点后。2016年-2018年的东吴证券中报呈现断崖式下跌,归属母公司的净利润已经连续三个中报负增长。

  来源:东财choice

  2018年的中报净利润成倍下滑,也是自东吴证券有数据统计以来的中报净利润第二低,中报净利润最低位还是2005年。东吴证券2005年中报亏损0.78亿元,2006年东吴证券中报净利润为0.67亿元,自此以后,东吴证券的净利润从未低于亿元。然而2018年的东吴证券中报,净利润一举从亿级跌破到了千万级,在上市券商中实属少见。

  就连今年6月刚刚上市,曾被东吴证券视为“省内小弟”的南京证券,2018年的中报净利润也达到了1.6亿元。

  东吴证券究竟发生了什么?坐拥江苏最富庶地区的东吴证券,利润水平甚至都远低于同行。

  资料显示,东吴证券目前有经纪及财富管理、投行、投资与交易和信用交易四大业务。除投资与交易业务外,其余三项业务的上半年收入均出现下滑,其中投行业务收入2.27亿元,同比减少50.2%,毛利率下滑18.8%。

  东吴证券曾经因为苏州上市公司众多,因此其一半的保荐承销业务都曾集中在苏州地区。根据资料显示,2017年,东吴证券全年上会IPO项目共11单,融资规模49.2亿元。其中,过会10单,过会率达90.91%,行业排名第3。而东吴证券的新三板业务更是在2016年一度跻身全国券商前十位,拿下江苏将近五分之一的新三板挂牌业务。然而2018年上半年,东吴证券更是只完成了南京证券这一单IPO,新增新三板挂牌企业也仅仅只有7家。

  而作为收入没有下滑的投资与交易业务,截至中报的收入为5.11亿元,营业成本却高达6.18亿元,毛利率为-20.89%,收入与成本严重倒挂。

  内控堪忧

  就在东吴证券业绩告诉下滑的同时,关于东吴证券的新闻更是不绝于耳。

  早在8月底,东吴证券半年报发布前几日,就有自媒体爆出东吴证券投行部大规模裁员,拖欠员工工资的事情。该博主还在截图中称,“投行事业部制度,虽然在牛市中可以放大自己的优势,但在市场不景气的时候,劣势也会更加突出,所以目前采用事业部制度的券商,普遍要要比其他券商更”冷“一些。”

  东吴证券方面则称,公司没有拖欠工资,公司每年年中会根据内部技术职级制度对投行全体员工进行职级评定,并据此进行薪酬调整。本月初由于职级测算调整薪酬方案未及时完成,暂缓发放了部分事业部本月薪酬,目前已经全部发放完毕。相关情况在8月上旬也已经向投行内部各团队做过说明。

  今年4月25日,东吴证券按照证监会要求披露近五年公司被监管层采取监管措施的情况。自2013年起,东吴证券及其子公司因为信披违规、内控不严、转借募资等问题,收到十封行政监管措施决定书。其中,2017年5月和11月东吴证券就被监管部门责令整改两次。

  从曾经的江苏省内券商“二哥”,到如今的市值竟然低于上市仅4个月的南京证券,或许东吴证券的颓势还将继续。

  (文章来源:环球老虎财经)

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐七:全国股转公司:券商对新三板企业服务质量保持较高水准

今年以来,券商对新三板挂牌企业的服务质量始终保持较高水准。新三板主办券商执业质量评价结果显示,1月至7月,纳入统计的主办券商中综合评分在80分及以上的占比月均值达到74%。

证券公司2017年年报显示,券商新三板业务稳步发展,已经建立了推荐挂牌、融资、并购重组、做市、信披督导等全业务链服务体系。

全国中小企业股份转让系统公司(下称“全国股转公司”)昨日发布“主办券商新三板业务情况简析”(下称“简析”),对上述情况作出了分析介绍。

全国股转公司认为,经过五年多发展,新三板主办券商已经形成了涵盖推荐挂牌、持续督导、融资并购、交易管理等服务的全产业链条,执业质量稳步提升,基础业务不断巩固。券商年报披露信息显示,今年以来,多数主办券商适应市场形势变化不断调整新三板业务布局,积极挖掘新业务机会,参与贫困地区金融扶贫等项目,有力服务国家战略,业务水平总体保持稳定。

根据“简析”的统计数据,截至目前,新三板主办券商共为152家贫困地区挂牌公司完成股票融资合计174.54亿元,其中有21家完成两次以上股票融资;同时有13家公司完成并购重组,交易金额合计20.54亿元。

以申万宏源为例,2017年在贫困县地区成功推荐1家贫困县企业在新三板市场挂牌,为1家贫困县新三板挂牌企业募集资金2503.8万元,为重庆市黔江区提供一揽子金融服务计划,在新疆、云南等地的国家级贫困县创新探索扶贫模式。

全国股转公司分析,今年以来,券商对挂牌企业的服务质量始终保持较高水准。执业质量评价结果显示,1月到7月,纳入统计的主办券商中综合评分在80分及以上的占比月均值达到74%。今年7月,纳入统计的98家主办券商中,76家主办券商综合评分在80分以上,环比增加9家;其中18家主办券商综合评分为100分;98家主办券商中,73家券商负面行为记录为零。

此外,券商2017年年报显示,证券公司新三板业务稳步发展,已经建立推荐挂牌、融资、并购重组、做市、信披督导等全业务链服务体系。证券行业将以价值发现为核心,持续强化合规、内控管理,追求项目质量,以巩固新三板基础业务,强化业务协同。

其中,太平洋证券等对做市业务进行调整,清除了基本面差、风险大的项目,调整优化持仓结构,以巩固做市业务。招商证券调整了主办券商业务,2017年公司新增挂牌和签约立项储备家数分别达到67家和240家,居于市场前列。

“简析”显示,为满足企业多层次需求,主办券商还积极挖掘服务挂牌企业的新业务机会。例如,中信证券将以价值发现和价值实现为核心,选择优质企业,深度挖掘企业价值,带动其他相关业务发展;东吴证券将重点做好新三板业务和IPO业务的衔接工作,发挥项目主办券商的优势,深度挖掘挂牌企业的融资、收购兼并等内生需求,加大对挂牌企业的服务力度;还有券商将进一步加强业务协同,充分发挥新三板市场优质项目储备池的优势,注重后端收益,继续挖掘并购重组财务顾问、融资承销收入及持续督导等后端机会,拓展新的收入来源。

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐八:开源证券公告拟摘牌新三板 目前新三板券商仅剩3家

  又一家券商要离开新三板了,日前,开源证券公告拟摘牌新三板。

  7月24日,开源证券发公告称,公司拟向全国中小企业股转系统申请公司股票终止挂牌。这是继湘财证券和华龙证券宣布拟从新三板摘牌后,年内第三家申请拟终止挂牌的券商。截至目前,原先的7家新三板券商如今仅剩东海证券、联讯证券、国都证券3家。

  值得注意的是,开源证券在摘牌公告中并未透露未来的去向,不过业内人士普遍猜测,今年是券商上市大年,开源证券此次摘牌可能是为了A股上市铺路。特别是南京证券于今年6月份成功登陆A股市场,成为首家成功转板的新三板券商,激发了新三板券商的转A决心。

  就目前披露的上半年业绩情况来看,东海证券、联讯证券、国都证券3家新三板券商业绩出现了急剧下滑甚至亏损:东海证券上半年净利润同比下滑79.68%,联讯证券和国都证券都出现亏损。

  开源证券业绩连年下滑,发力投行业务

  7月24日,开源证券发公告称,公司董事会已经审议通过相关议案,公司拟向全国中小企业股转系统申请公司股票终止挂牌,具体终止挂牌时间以股转系统批准时间为准。

  2015年4月份,开源证券正式挂牌新三板,至今三年有余。从业绩数据来看,开源证券的业绩在2014年开始爆发,当年归属于母公司股东的净利润为1.02亿元,较前一年增长了近38倍;开源证券2015年业绩创下了历史新高,当年归属于母公司股东的净利润达到了2.56亿元,较2014年增长了1.51倍。

  随后,开源证券业绩开始下滑。2016年,归属于母公司股东的净利润为1.84亿元,较上一年下滑了28.02%;2017年,归属于母公司股东的净利润为0.56亿元,较2016年下滑了69.78%;今年上半年,开源证券未经审计的报表显示,归属于母公司股东的净利润为0.38亿元,较去年同期减少了43.54%。

  从业务结构来看,开源证券近两年一直在发力投行业务。2016年营收为10.75亿元,投行业务收入有6.06亿元,占比为56.37%;2017年营收为9.99亿元,投行业务收入更是达到了7.01亿元,占比高达70.17%。

  值得一提的是,挂牌3年多的时间里,开源证券完成了两轮定增。

  最近的一次定增距今不足两月,5月30日,开源证券公告了股票发行情况报告书,完成募集资金17.59亿元;上一轮定增发生在2017年初,募集资金14.70亿元。两次定增合计募集资金32.29亿元。

  开源证券成立于2001年,注册资本17.9亿元,是新三板第三家挂牌券商。从持股结构来看,陕西煤业化工集团是其控股股东,持股比例为59.57%;佛山顺德区金盛瑞泰投资有限公司持股比例为28.53%;佛山市顺德诚顺资产管理有限公司持股比例4.04%。

  大概率谋求转板A股上市

  开源证券并未在公告中透露未来的去向,不过业内人士普遍猜测,今年是券商上市大年,开源证券此次摘牌可能是为了A股上市铺路。

  目前的情况来看,新三板券商摘牌后的普遍路径就是谋求登陆A股市场。就在上个月,南京证券登陆A股市场,成为第一家成功转板的新三板券商。

  资料显示,新三板市场曾经共有7家证券公司,分别是湘财证券、联讯证券、开源证券、东海证券、南京证券、华龙证券、国都证券。

  老牌券商湘财证券2014年1月份挂牌,是新三板第一家挂牌券商;联讯证券2014年8月挂牌新三板;开源证券2015年4月挂牌新三板;2015年7月,东海证券正式挂牌新三板;南京证券2015年10月挂牌新三板;华龙证券2016年1月21日挂牌新三板; 2017年3月31日,国都证券挂牌新三板。

  随着南京证券“修成正果”,湘财证券和华龙证券也已陆续摘牌,目前正在接受上市辅导。

  华龙证券今年6月份向全国股转系统正式提交终止挂牌申请。与开源证券不同的是,华龙证券在公告拟申请摘牌的同时,就公布了A股上市方案,拟在深交所中小板上市。据7月25日最新公告,全国股转系统已受理其终止挂牌申请,正在按程序推进相关事宜。

  湘财证券今年5月份时宣布,出于业务发展及长期战略发展规划,拟申请新三板摘牌。不过,湘财证券早在去年2月份就发布了上市辅导备案提示性公告。

  新三板券商上半年净利全下滑

  开源证券摘牌后,新三板还有三家挂牌券商,分别为东海证券、联讯证券、国都证券。

  就目前公布的上半年业绩情况来看,在市场环境低迷、券商业绩普遍下滑的当下,新三板券商的净利润下滑幅度更大,东海证券上半年净利润同比下滑79.68%,联讯证券和国都证券出现亏损。

  财务数据显示,东海证券上半年实现营业收入4.53亿元,净利润6319万元。其中,自营业务亏损3616万元,经纪业务、投行业务、资管业务和信用业务,也在上半年出现了全面下滑。

  国都证券营业部上半年营业收入2.06亿元,净亏损1080万元。联讯证券实现营业收入2.22亿元,稍高于国都证券,但净亏损8010万元。

责任编辑:陈靖

《1月券商评测结果出炉!东吴证券、长江证券、东莞证券分列前三》 相关文章推荐九:9月券商评测结果出炉!申万宏源、中泰、山西证券分列前三

  10月19日,9月份券商评测结果出炉。申万宏源证券以112点夺得冠军。

  中泰证券、山西证券、国泰君安证券、天风证券紧随其后,分列第二至第五名。

  常规业务比拼很重要,但读懂君从主办券商犯错扣分的情况来看,督导业务依然需要重点关注。上个月,“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”以及“持续督导履职不力”是最主要的扣分项目。

  加分项目各位券商兄弟也要加油鸭。申万宏源证券在7项加点项目均获得加分,累计加点达12点。

  7家券商最终点值达100点

  本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券,东方花旗并入其母公司东方证券,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券,华泰联合证券并入其母公司华泰证券后,实际列示的是98家主办券商评价的结果。

  最终评价中,38家主办券商评价点值在90点以上,占比38.78%;40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间;11家主办券商评价点值在70(含)-80点之间;9家主办券商评价点值在70以下。

  最终券商排名,前五的主办券商分别为申万宏源证券、中泰证券、山西证券、国泰君安证券、天风证券。

  要拿到好成绩,加分项目很重要。

  股转公司为了鼓励券商开展业务,在“推荐有行为公司家数、发行次数、做市成交量、做市即时性、并购重组家数、研究报告数量、净承接督导家数”七个方面的业务,会给予加分,理论上可以达到14点。

  申万宏源在上述加分业务中都拿到了加点,总加点达到12点。这也是申万宏源9月份夺冠的良好助攻。

  少犯错,这两点负面行为要注意

  当然,积极干活的同时,还要避免犯错扣分。

  上个月共有43条负面行为记录,涉及27家主办券商。其中,推荐后督导负面行为尤其需要注意。

  9月份,这方面共有27条负面行为记录,占比62.79%。“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”以及“持续督导履职不力”这两个项目是最容易犯错的地方。 交易管理负面行为11条,占比25.58%。扣分最多的是“前次做市申报撤销或其申报数量经成交或不足1000股的,未在5分钟内重新报价以及在转让日开盘时候没有对做市股票发布双向报价”,其次为“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”。 推荐挂牌负面行为3.5条,占比8.14%。需要注意的是,有券商因“申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报”而被扣分。 综合管理负面行为1.5条,占比3.49%。

(文章来源:读懂新三板)
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