科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应

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中新网2月27日电 在国新办今日举行的新闻发布会上,上海证券交易所理事长黄红元指出,上交所设立科创板并试点注册制的相关制度征求意见已经结束。第一家公司挂牌上市还取决于企业的准备情况,投行还要做一些尽调工作,还有申报材料的准备,然后才是交易所的审核。我估计各个方面都会积极加快推进。

会上有记者问:设立科创板并试点注册制的相关制度已经公开发布并征求意见,请问意见征集情况怎样?后续工作如何推进?什么时候可以看到第一家企业的正式挂牌?

黄红元介绍,上交所的六个规则,到本月20号征求意见已经结束。意见聚焦在七八个方面,比如希望发行审核标准要进一步细化,适当公开。关心证监会的注册和交易所的审核高效衔接,能够预期比较合理。关心投资者门槛是不是适当,未上市红筹企业准入的条件以及交易机制的平衡性,“老股减持”的宽严相济,如何吸引更多的中长期资金参与这个市场,进一步提高造假欺诈上市违法行为的成本。当前,正在组织专业人员对这些意见进行分析评估。下一步,上交所将在证监会的统筹指导下做必要修改,然后履行报批程序后,很快会公布实施。

黄红元介绍,交易所层面还有一些不需要公开征求意见的配套的实施细则或者指引上交所也抓紧在行业征求意见,接下来会按照“急用先行”的方式分批分步的发布。

至于上交所正在抓紧准备的工作,黄红元介绍,主要涉及到几个方面。一是完善组织保障。二事不断提升专业人员在审核和监管方面的能力。三是抓紧推进业务技术系统工作。下一步,还要组织全行业全市场的联调联试,保证尽快上线。

此外,黄红元指出,还要做好科创板相关工作的廉政建设。要建立一个科创板的上市审核监察委员会,审核中心派驻纪检专员监督落实有关廉政制度。此外在规则发布以后,还将组织行业落实投资者适当性的有关要求,包括规则的解读、风险的提示,还要包括证券公司做好相关的申报准备工作。

至于第一家企业什么时候上市?黄红表示,目前不太好估计。因为涉及的因素和环节还比较多。下一步规则公布以后交易所要启动受理工作。但第一家公司挂牌上市还取决于企业的准备情况,投行还要做一些尽调工作,还有申报材料的准备,然后才是交易所的审核。我估计各个方面都会积极加快推进。

《科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应》 相关文章推荐一:部分新三板企业 与A股公司“联姻”告吹

  新三板是上市公司的掘金池,上市公司前来买买买的案例不计其数。“联姻”虽然美好,但中途发生问题最终导致并购终止的情况也时有发生。数据显示,2018年以来,上市公司并购新三板公司的案例已有164起,但其中34起已经终止实施,占比为20.73%。那么,并购折戟的原因究竟有哪些?

  并购掀起高潮背后部分新三板企业与A股公司“联姻”告吹

  处于低谷时期的新三板,或许是上市公司“淘金”的好时机。数据显示,上市公司并购新三板异常火爆。据不完全统计,截至9月初的统计数据,2018年到新三板“淘金”的上市公司约105家,相对去年同期的79家增长超32.91%。

  按照首次公告日日期统计,2018年8月份新增12起“上市公司并购新三板企业”项目,已披露的9起交易金额达到33.30亿元,单月并购交易金额较7月份是19.68亿元增长幅度达69%,上市公司并购新三板企业热情持续升温。

  今年上半年,新三板支持代表新技术新产业新业态新模式的创新企业融资发展。从公司行业分布看,在非金融行业的855家挂牌公司中,从所属大类行业分析,前十大行业发行次数占比56%。其中,软件和信息技术服务业公司发行超过了100次,医药制造业公司的行业发行覆盖率超过10%,平均单次融资6716.44万元,在各行业中排名首位,融资能力突出。

  新三板聚集了一批公司规模小但盈利能力强、成长快、运营质量好,具有“小而美”特点的挂牌公司,但因处于初创期、尚未实现大额盈利,亟需资本市场融资支持。2018年上半年,净利润在1000万元以内的挂牌公司发行融资次数最多,占融资总次数的38.09%。此外,新三板持续提升贫困地区企业利用资本市场能力,推动精准脱贫。在296家贫困地区的挂牌公司中,有24家公司累计发行融资达13.20亿元,平均单次融资5740.37万元,高于市场整体平均融资额39.37%,3家公司单次融资额超过1亿元,贫困地区挂牌公司融资能力亦显著提升。

  重要条款谈不拢

  今年以来,在IPO审核趋严的背景下,不少新三板公司选择放弃上市计划,而A股上市公司来新三板“扫货”的热情却愈发高涨。但是,34起折戟案例同样折射出并购的艰难,其中因为交易价格、估值等重要条款谈不拢的案例有14起。

  新三板公司华商智汇近日公告称,公司实控人与上市公司中南文化签订了终止协议,决定终止拟被收购事项,双方未能就本次收购的最终方案(包括收购价格、业绩承诺、支付方式等)达成一致意见。

  同样的例子屡见不鲜。上市公司纵横通信原本拟收购新三板公司多麦股份100%的股权,但在今年7月公告终止此事项,原因是双方未就交易价格等关键内容形成一致意见。

  新三板公司虽有在挂牌运作的合规经验,但监管层对收购的关注并未放松。今年以来,四川金顶、梦舟股份、康新新材并购新三板公司过程中,均被交易所追问并购事宜,最终交易无疾而终。

  9月14日晚宣布终止收购事项的四川金顶同样曾接连收到问询函。四川金顶今年7月发布重大资产购买草案,拟以约5亿元拿下海盈科技近四成股权。

  此前,上交所今年7月27日、8月14日、8月28日先后下发问询函,除要求四川金顶对此次并购的合理性等问题进行补充说明外,上交所还特别在关注该交易是否属于证监会新闻发布会所称“三方交易”类型。最终四川金顶公告,鉴于近期宏观经济环境变化及国内证券市场波动影响终止重大资产重组。

  资金问题首当其冲

  并不是所有被A股上市公司“点名”并购的新三板挂牌企业都能善始善终,仍然有部分资产重组因为资金等多方面问题无疾而终。

  原新三板挂牌企业永葆环保,此前,公司3名自然人股东无奈寻求法律手段,向法院提起诉讼。要求A股上市公司科融环境立即向永葆环保3名股东支付第一期股权转让款3977万元及第二期股权转让款9411万元,并支付违约金、律师费,承担诉讼费等。

  科融环境随后支付了部分款项,但仍存在拖欠。经过考虑,永葆环保4名股东最终变更了诉讼请求,要求解除双方签署的购买资产协议,并要求科融环境返还永葆环保70%的股权,支付违约金7700万元,赔偿律师费300万元。

  双方经过法院调解最终作出决定,永葆环保4名股东返还科融环境1.27亿元股权转让款,科融环境支付给永葆环保4名股东3970万元补偿金,本次并购也宣告终止。

  永葆环保原为新三板挂牌企业,于2017年5月26日在新三板终止挂牌,摘牌后不久就变更为成了有限责任公司。紧接着就传出被上市公司科融环境并购的消息。

  此前的2017年6月29日,上市公司科融环境发布公告称,拟以自有资金,收购王桂玉、王静玉等4名股东持有的永葆环保100%的股权。科融环境表示,本次收购将完善公司环境综合治理战略布局,丰富环保业务多元性;同时将为公司创造新的利润增长点,促进公司的持续稳健发展。

  永葆环保100%股权的评估值为5.85亿元,并购将分两次进行交易,首先交易永葆环保70%的股权,到2019年再交易剩余30%的股权。

  首次交易的70%股权价格为3.85亿元。双方已于2017年7月28日完成永葆环保70%股权过户手续及相关工商登记,奇怪的是科融环境的交易款项却迟迟没有完全付清。

《科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应》 相关文章推荐二:皮海洲:科创板不只是A股市场的“试验田”

  自11月5日进博会上传出上交所将设立科创板并试点注册制以来,科创板就成了股市投资者关心的一个热点话题。而11月13日上交所召开的第四届理事会第十次会议也因为涉及到科创板的话题而格外引人关注。

  此次上交所理事会邀请了会员监事列席,会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。也正是伴随着此次理事会议的召开,市场上甚至传来了科创板明年1季度开板的消息,消息同时称首批20家企业已经确定。

  为此,上交所在11月14日晚紧急回应称,上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,但目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”,现在科创板还是在听取各方意见的阶段,并指出,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。

  上交所之所以作出紧急回应,显然是因为有关传闻给14日的A股市场带来了冲击的缘故。那么,为什么科创板的相关传闻会给A股市场带来冲击呢?这就涉及到科创板与A股市场的关系问题。或者说,科创板的设立会给A股市场带来哪些影响。

  科创板设立对A股市场最直接的影响是分流A股市场的资金。在国内市场增加一个新的板块,甚至是一个新的市场,不可避免会对A股市场的资金分流。尤其是这个板块还是科创板,挂牌上市的是科技创新型企业,是中国经济中最具活力的一些企业,这对A股市场资金的吸引力是不言而喻的。也正是考虑到科创板对A股市场资金分流的缘故,所以科创板对投资者将实行投资者适当性管理,这对分流A股市场的资金会起到一定的抑制作用,如此一来,中小投资者就不能直接投资科创板,只能通过认购投资基金的方式来投资科创板。

  在分流A股市场资金的同时,科创板还充当着A股市场制度建设“试验田”的角度。比如降低挂牌上市门槛,允许亏损企业上市,允许同股不同权公司上市,以及IPO注册制,这些曾经是管理层多次提出的事情,但由于现行法律法规的限制,以及市场的风险问题,所以这些措施在A股市场始终都没有推出来。但科创板作为一个新市场,可以实行新制度,一些制度上的改革就可以交由科创板来完成。在科创板取得成功经验的基础上,A股市场可以再将其拿来为己所用。

  当然,科创板不只是A股市场的“试验田”。正如11月13日上交所理事会上入会者所形成的共识:科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。实际上,科创板定位成一个独立的新市场的话,那么科创新就不是A股市场“试验田”那么简单了,那它就是一个在资本市场上与A股市场“并列”的市场,而不是像创业板那样依附于A股市场,而是像新三板那样是一个独立的市场。如此一来,科创板与A股市场之间会形成一种资源竞争关系。特别是在科创板发展走向成熟的情况下,一些科创型企业宁愿到科创板挂牌上市也不愿到A股上市,那么,科创板就真的可能发展成中国的“纳斯达克市场”。当然,这也是科创板发展的美好愿景。

  实际上,科创板作为一个独立的新市场来说,也不能只是停留于A股市场“试验田”的角度。科创板既是A股市场的“试验田”,同时A股市场也是科创板的“试验田”。不过科创板的制度比须是独立的、全新的,而不是照搬A股市场的制度,对于A股市场制度中的糟粕,要毫不犹豫地将其抛弃。比如,A股市场的限售股减持制度,科创板如果也允许限售股一年后解禁的话,那么科创板企业创业还未成功,原始股东们就已经套现完毕了,这显然是不利于科创板健康发展的。所以科创板在推出之前,必须对相关的制度加以完善,不要再把A股市场的问题带到科创板上去了。

  (文章来源:中新经纬)

《科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应》 相关文章推荐三:科创板不只是A股市场的“试验田”

自从11月5日进博会上传出上交所将设立科创板并试点注册制以来,科创板就成了股市投资者关心的一个热点话题。而11月13日上交所召开的第四届理事会第十次会议也因为涉及到科创板的话题而格外引人关注。

上交所的此次理事会邀请了会员监事列席,会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。也正是伴随着此次理事会议的召开,市场上甚至传来了科创板明年1季度开板的消息,消息同时称首批20家企业已经确定。

为此,上交所在11月14日晚紧急回应称,上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,但目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”,现在科创板还是在听取各方意见的阶段,并指出,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。

上交所之所以作出紧急回应,显然是因为有关传闻给14日的A股市场带来了冲击的缘故。那么,为什么科创板的相关传闻会给A股市场带来冲击呢?这就涉及到科创板与A股市场的关系问题。或者说,科创板的设立会给A股市场带来哪些影响。实际上,正是因为这个问题的缘故,所以投资者对科创板的设立非常敏感。

科创板设立对A股市场最直接的影响就是分流A股市场的资金。在国内市场增加一个新的板块,甚至是一个新的市场,这对A股市场资金的分流是不可避免的。尤其是这个板块还是科创板,挂牌上市的是科技创新型企业,是中国经济中最具活力的一些企业,这对A股市场资金的吸引力是不言而喻的。也正是考虑到科创板对A股市场资金分流的缘故,所以科创板对投资者将实行投资者适当性管理,这对分流A股市场的资金会起到一定的抑制作用,如此一来,中小投资者就不能直接投资科创板,而只能通过认购投资基金的方式来投资科创板。

而在分流A股市场资金的同时,科创板也充当着A股市场制度建设“试验田”的角度。比如降低挂牌上市门槛,允许亏损企业上市,允许同股不同权公司上市,以及IPO注册制,这些曾经是管理层多次提出的事情,但由于现行法律法规的限制,以及市场的风险问题,所以这些措施在A股市场始终都没有推出来。但科创板作为一个新市场,可以实行新制度,而且科创板又对投资者实行适当性管理,因此,这些制度上的改革就可以交由科创板来完成。在科创板取得成功经验的基础上,A股市场可以再将其拿来为己所用。

当然,科创板也不只是A股市场的“试验田”。正如11月13日上交所理事会上入会者所形成的共识:科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。实际上,科创板定位成一个独立的新市场的话,那么科创新就不是A股市场“试验田”那么简单了,那它就是一个在资本市场上与A股市场“并列”的市场,而不是像创业板那样依附于A股市场,而是像新三板那样是一个独立的市场。如此一来,科创板与A股市场之间就构成一种资源竞争关注。特别是在科创板发展走向成熟的情况下,或许一些科创型企业宁愿到科创板挂牌上市也不愿到A股上市,那么,科创板就真的可望发展成中国的“纳斯达克市场”。当然,这也是科创板发展的美好愿景。

实际上,科创板作为一个独立的新市场来说,也不能只是停留于A股市场“试验田”的角度。科创板既是A股市场的“试验田”,同时A股市场也是科创板的“试验田”。也即科创板的制度比须是独立的、全新的,而不是照搬A股市场的制度,对A股市场的制度只是批判地吸收,对于A股市场制度中的糟粕,要毫不犹豫地将其抛弃。比如,A股市场的限售股减持制度,科创板如果也允许限售股一年后解禁的话,那么科创板企业创业还未成功,原始股东们就已经套现完毕了,这显然是不利于科创板健康发展的。所以科创板在推出之前,必须对相关的制度加以完善,不要再把A股市场的问题带到科创板上去了。

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  自从11月5日进博会上传出上交所将设立科创板并试点注册制以来,科创板就成了股市投资者关心的一个热点话题。而11月13日上交所召开的第四届理事会第十次会议也因为涉及到科创板的话题而格外引人关注。

  上交所的此次理事会邀请了会员监事列席,会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。也正是伴随着此次理事会议的召开,市场上甚至传来了科创板明年1季度开板的消息,消息同时称首批20家企业已经确定。

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  上交所之所以作出紧急回应,显然是因为有关传闻给14日的A股市场带来了冲击的缘故。那么,为什么科创板的相关传闻会给A股市场带来冲击呢?这就涉及到科创板与A股市场的关系问题。或者说,科创板的设立会给A股市场带来哪些影响。实际上,正是因为这个问题的缘故,所以投资者对科创板的设立非常敏感。

  科创板设立对A股市场最直接的影响就是分流A股市场的资金。在国内市场增加一个新的板块,甚至是一个新的市场,这对A股市场资金的分流是不可避免的。尤其是这个板块还是科创板,挂牌上市的是科技创新型企业,是中国经济中最具活力的一些企业,这对A股市场资金的吸引力是不言而喻的。也正是考虑到科创板对A股市场资金分流的缘故,所以科创板对投资者将实行投资者适当性管理,这对分流A股市场的资金会起到一定的抑制作用,如此一来,中小投资者就不能直接投资科创板,而只能通过认购投资基金的方式来投资科创板。

  而在分流A股市场资金的同时,科创板也充当着A股市场制度建设“试验田”的角度。比如降低挂牌上市门槛,允许亏损企业上市,允许同股不同权公司上市,以及IPO注册制,这些曾经是管理层多次提出的事情,但由于现行法律法规的限制,以及市场的风险问题,所以这些措施在A股市场始终都没有推出来。但科创板作为一个新市场,可以实行新制度,而且科创板又对投资者实行适当性管理,因此,这些制度上的改革就可以交由科创板来完成。在科创板取得成功经验的基础上,A股市场可以再将其拿来为己所用。

  当然,科创板也不只是A股市场的“试验田”。正如11月13日上交所理事会上入会者所形成的共识:科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。实际上,科创板定位成一个独立的新市场的话,那么科创新就不是A股市场“试验田”那么简单了,那它就是一个在资本市场上与A股市场“并列”的市场,而不是像创业板那样依附于A股市场,而是像新三板那样是一个独立的市场。如此一来,科创板与A股市场之间就构成一种资源竞争关注。特别是在科创板发展走向成熟的情况下,或许一些科创型企业宁愿到科创板挂牌上市也不愿到A股上市,那么,科创板就真的可望发展成中国的“纳斯达克市场”。当然,这也是科创板发展的美好愿景。

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  实际上,科创板作为一个独立的新市场来说,也不能只是停留于A股市场“试验田”的角度。科创板既是A股市场的“试验田”,同时A股市场也是科创板的“试验田”。也即科创板的制度比须是独立的、全新的,而不是照搬A股市场的制度,对A股市场的制度只是批判地吸收,对于A股市场制度中的糟粕,要毫不犹豫地将其抛弃。比如,A股市场的限售股减持制度,科创板如果也允许限售股一年后解禁的话,那么科创板企业创业还未成功,原始股东们就已经套现完毕了,这显然是不利于科创板健康发展的。所以科创板在推出之前,必须对相关的制度加以完善,不要再把A股市场的问题带到科创板上去了。

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《科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应》 相关文章推荐五:中关村并购促进会秘书长:冲刺上市企业愿意等下科创板细则

12月12日,以“科创新时代、并购新征程”为主题的中关村并购峰会,在北京中关村国家自主创新示范区会议中心召开。峰会发布了2018年中国并购指数,北京的并购综合指数位居第一,上海、广东紧随其后分列二、三位,而中关村则是全国并购环境最优、交易最活跃的并购高地。

中关村管委会副主任曹利群在致辞中介绍,中关村拥有337家境内外上市公司、1400余家新三板挂牌企业和70家独角兽企业,是我国并购最活跃的地区之一。

会议间隙,中关村并购发展促进会副理事长兼秘书长志鹏接受了澎湃新闻记者的专访。

志鹏介绍,“对于龙头企业和上市公司,我们是帮它提供并购标的、培训,帮助他做强,对这些中介服务机构来说,是帮助他们在这个促进会这个平台上,提供一些公益性的支持。”

2017年发布以来,丰翼计划帮助了多家科技企业,其中安泰科技在德国的并购成为德国实行更严格的审查制度后首个获得放行的成功案例。丰翼计划首期合作伙伴名单中,包括小米科技有限责任公司、北京三快在线科技有限公司(美团网)、东峡大通(北京)管理咨询有限公司(ofo小黄车)等知名企业。

“丰翼计划” 是中关村并购发展促进会为会员提供的更客户化的服务。它与龙头企业、金融机构、中介服务机构等结为伙伴,通过聚合各类并购要素,完善并购产业链条,从政策、资金、项目、人才、服务等方面为企业和机构提供支撑。

谈到上交所即将推出的科创板,志鹏表示,“科创板给了一类成长型科技企业一个新的资本市场的出路。”

志鹏介绍,“之前上交所的领导过来北京约谈过一些企业,我的(会员)企业也被选中了。”她补充道,“当时他们也不能回答具体的问题,只是先摸摸底,但对我的(会员)企业来说,现在的态度我觉得是,我不会停下上市的步伐,但我愿意在有限的时间内,等一下科创板细则的**。”

按之前官方人士披露的信息,上海科创板最快明年上半年会有实质进展,但政策细则能否快速公布,外界尚未可知。

对企业发展过程中上市或并购的选择,志鹏表示出了开放的态度,她说,“我一直觉得上市和并购是不分家的,企业在发展过程中不一定能确定我是要上市还是要并购,所以我们协会的定位是从并购切入,给企业提供一个专业的科技金融的服务。”

中关村并购发展促进会于2016年成立,是中关村科技园区管理委员会,北京海淀区金融服务办公室指导支持下,经北京市民政局核准设立的非营利性社团组织,由行业龙头企业、上市挂牌企业、知名股权投资机构、金融机构、中介服务机构、优质科研院所、产业园区、行业协会等共同发起。

《科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应》 相关文章推荐六:太极股份股东乌龙指终止减持 数十家公司涉短线交易

  上市公司股东又现“乌龙指”,减持变增持。

  11月6日晚间,太极股份(002368.SZ)公告称,控股股东一致行动人电科投资因短线交易,提前终止减持计划。

  界面新闻记者注意到,2018年以来,多达数十家上市公司曾公告董、监、高及大股东涉短线交易。其中,多数上市公司均称,短线交易是“误操作”。

  “乌龙指”导致减持计划终止

  公告显示,电科投资原持有太极股份1073.36万股,占总股本比例为2.58%。9月19日,太极股份公告称,电科投资计划在半年内,以集中竞价交易方式或大宗交易方式减持公司股份不超过415.23万股,占总股本比例不超过1.00%。

  截至11月2日,电科投资的减持数量已过半,累计在二级市场集中竞价减持209.11万股,占太极股份总股本的0.5%。如果不出意外,电科投资的减持计划最晚将在2019年3月结束。

  公告显示,工作人员在11月2日收市复查时发现,电科投资在11月1日进行减持时,原本计划卖出占太极股份总股本的0.01%的3.61万股,结果被工作人员操作成“买入”,均价每股28.75元。

  盘面数据显示,11月1日,太极股份开盘报每股29.42元,较前一交易日高开逾6%,此后低走,收于每股27.76元,小幅上涨0.36%。

  界面新闻记者注意到,《证券法》第47条及《深圳证券交易所股票上市规则(2018修订)》3.1.9条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

  上述规定被认为是对上市公司董、监、高及大股东短线交易行为的限制。太极股份亦称,电科投资的相关操作已构成短线交易。

  太极股份称,上述短线交易行为系误操作造成,不具有短线交易的主观故意,且买入价格高于卖出的平均价格,本次短线交易未形成获利。电科投资已深刻认识到了本次事项的严重性,就本次误操作构成的短线交易给公司和市场带来的不良影响,向广大投资者致以诚挚的歉意。

  按照补救措施,电科投资将提前终止减持计划,并承诺半年内不再买卖太极股份股票。

  短线交易频现

  《证券法》第195条规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

  “乌龙指”是指股票交易员在交易中,对股票交易价格、数量、买卖方向等进行误操作事件的统称。界面新闻记者注意到,上市公司股东因“乌龙指”导致短线交易的案例2018年以来频频发生。

  界面新闻记者以“短线交易”在Wind检索发现,2018年以来,包括太极股份在内,艾比森(300389.SZ)、联创光电(600363.SH)等56家上市公司均曾公告出现过董、监、高及大股东进行短线交易行为的情况。其中,多数上市公司均称,短线交易是工作人员“误操作”导致。

  因短线交易行为招致监管处罚的案例亦有发生。如,世纪华通(002602.SZ)股东汤奇青就因短线交易行为,于今年2月8日被证监会浙江监管局出具警示函。

  公告信息显示,汤奇青曾于2017年12月8日卖出世纪华通股票22.82万股,其后又买入8200股,之后再次卖出21.74万股;2017年12月11日又卖出46万股。

  浙江监管局称,鉴于汤奇青及时采取措施自查自纠,通过世纪华通份发布公告说明相关情况,且主动向公司上交违规收益,未造成严重影响,决定对汤奇青采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  更为恶劣的情况有易事特(300376.SZ)实控人何思模,曾于2016年末至2017年初期间,借用他人账户多次买卖易事特股票,进行短线交易获利,遭证监会立案调查。

  来源:易事特公告

  今年5月,因操纵证券市场,证监会决定没收何思模违法所得6399.71万元,罚款6399.71万元。对何思模短线交易的行为,证监会给予警告,并顶格处罚10万元。

《科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应》 相关文章推荐七:长航油运回归A股申请获受理:徐翔在监狱都能净赚上亿

财联社6月25日讯,6月22日长航油运(即长油5,三板代码400061)发布公告,公司当日收到通知,上交所决定受理公司股票重新上市申请。长航油运重回A股的进程取得重要进展。2014年6月5日,在连续四年亏损,扭亏无望后,长航油运终止上市。最后一个交易日收盘价为0.83元,成为“央企退市第一股”。长航油运在退市前,徐翔家族、蒋炳方等游资大佬纷纷豪赌,大量买入ST长油股票,对赌长油有朝一日能够在A股重新上市。 教科书式的转板 长航油运原名中国长江航运集团南京油运股份有限公司,是中国长航集团旗下专业从事海上油运业务的子公司,主营国际原油运输、国际成品油运输和化工品、液化气、沥青等特种液货运输。2010年开始,受金融危机后国际航运业低迷的影响,连续三年亏损,表外负债百亿,扭亏无望。2013年5月14日,长航油运被上交所暂停上市。 2014年4月21日,ST长油进入退市整理流程。短短12个交易日,股价腰斩过半。正是在股价连日跌停之际,游资瞄上ST长油这张“赌桌”,人弃我取,以徐翔、蒋炳方、陈庆桃为代表的一众“牛散”悍然入场。对赌这个央企能够重新上市。徐翔及其关联账户(应莹、邓素贞)持有1650股,因徐翔的父亲徐柏良也曾出现在大股东名单中,因此市场普遍估计徐翔家族合计持有2000万股左右。“重组牛散”蒋炳方持有715万股,ST股专业户”陈庆桃持有800万股。 退市之后,长航油运开启剥离亏损资产和解决债务问题的进程。2015年年初,江苏省金融办宣布,长航油运210亿元债务,通过“3+1”模式得以妥善处置。在法院涉及的115.47亿元破产重整债务中,通过剥离亏损资产23.7亿元,以股抵债61.95亿元,现金清偿0.19亿元,留存债务29.63亿元。重整方案**,债权清偿率达到100%。 由于公司质量的提高,2015年4月,长航油运转板三板上市交易,改称长油5。随后在2015-2017年,分别实现营业收入54.79亿元、57.81亿元和37.29亿元,实现归属于母公司净利润6.28亿元、5.6亿元和4.11亿元。已达到重新上市的要求。 2018年6月5日,长航油运正式提出重新主板上市申请,6月22日公司上交所决定受理公司股票重新上市申请的通知。但今时不同往日,有两朵阴云仍浮在长航油运回主板上市的头顶:随着新股IPO审核的趋严,针对退市企业重新上市的审核是否变得严格?上交所是否会顾虑因长航油运重新主板上市,引发“退市企业重新上市申请潮”? 因此,长航油运的回A股之路仍存疑虑。 徐翔家族浮盈或达6倍以上 国企上市公司退市之前的“末日豪赌”可谓数见不鲜。以近期的热点吉恩镍业和昆明机床为例,两只股票在准退市阶段均出现买入大增的现象,而民企稀碳新材这种现象却不明显,那些敢于火中取栗的资金要么是想在退市之前击鼓传花博傻一番,要么就是想赌一把这些国企公司重新上市的机会。 那么徐翔家族在长航油运的豪赌中获利如何?通过查询在2014年的一季报和半年报,徐翔家族合计持有长航油运2000万股以上,其家族进入长航油运的时间确定在ST长油的退市整理期(2014/4/21-2014/6/4)期间,其间股价最高1.63元,最低价0.68元,最终退市前锁定在0.83元。结合成交量来看,徐翔家族的平均持仓成本大约在0.75-0.85元。 2015年4月,长航油运转板“老三板”上市,改名长油5,发行价0.87元;2017年2月27日,长油5停牌前最后一个交易日,封板涨停,收盘锁定在4.31元。截至此时,徐翔等人账面已经获利5-6倍。倘若长航油运返回主板上市成功,且到那时并未完全减持,徐翔等人的获利将更为可观。 老三板是与“新三板”相区别的三板市场,专门用于承接两网公司(STAQ、NET系统)和退市公司。“老三板”企业重回主板上市具有一定的优势,在达到资产和经营的要求后,可以向交易所递交重新上市申请,只需交易所同意其重新上市,即可返回主板,而不需要IPO排队。“老三板”的重新上市条件与新股IPO相比,也较为宽松。因此长航油运的回A进程,已经到了临门一脚。 据悉,在重新上市审核程序方面,上交所将自受理申请之日起的60个交易日内,作出是否同意重新上市的决定,其中不包括公司补充材料的30个交易日。因此长油能否上市的结果最快将在90个交易日内揭晓。(苏秦|财联社)

《科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应》 相关文章推荐八:科创板设立再次提上议程 新三板哪些企业有机会尝“第一杯羹”?

  科创板的推出逐日提上议程,新三板是否就凉凉了?并不见得。近日,上交所发行上市总经理魏刚表示,科创板争取在明年上半年见到成效。有质疑的声音认为,科创板将是新三板的“翻版”,新三板本来是衔接A股与各省的股权交易所的桥梁,如今又出现一个新的科创板竞争者。新三板则定位于服务量大面广的中小微企业,两者即便存在一定的竞争关系,也是有利于各自市场更好发展的良性竞争。除了竞争关系之外,新三板也是未来科创板优质独角兽孕育的土壤。高科技企业几乎被认为是板上钉钉的准“科创板第一股”,而新三板市场也存在不少具有高研发和高营收的优秀企业。

  科创板争取明年上半年见到成效

  近日,在上海浦东新区**与上海证券交易所(下称上交所)举行的长三角资本市场服务基地揭牌仪式上,上交所发行上市总经理魏刚表示,科创板争取在明年上半年见到成效。

  同日,上交所在澄清市场关于所谓科创板“首批挂牌企业名单”传闻时透露,正积极推进科创板和注册制试点的方案与制度设计。上交所同时表示,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来的上市储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  虽然监管层澄清了“首批挂牌企业名单”的传闻,但是市场上有关科创板的独角兽名单仍然不绝于耳。因为除了具体的制度落地,市场最关心的莫过于哪些企业能够尝鲜科创板,科创业企业的标准到底是参考战略新兴板还是新兴企业上市标准。

  同时,也有人感到困惑,创业板、主板、中小板、新三板、科创板,各个板块如何定位?多年来反复强调的多层次资本市场,科创板应该是哪一个层次?它的出现对于新三板是否重复?新三板本来是衔接A股与各省的股权交易所的桥梁,又出现一个新的科创板桥梁。

  新鼎资本董事长张驰认为,科创板的推出将与新三板形成竞争关系,而这也利好新三板的迅速发展。之前,允许亏损型科技企业挂牌上市的全国性股权交易市场,只有新三板一个。因为没有竞争,新三板做得好与不好,似乎没有太多的对比,而新三板与纳斯达克,港交所对标,显然不是在一个体量。科创板的推出,很多功能与新三板重叠,包括实行注册制,允许没有利润的科技企业挂牌等等。可以说,科创板出现后,国内将有两个独立的、允许新经济企业上市、模式类似于纳斯达克和港交所的市场同时出现。

  市场需要的是竞争,竞争才能更好地发展。今后如果新三板还是流动性有问题,企业选择的将不是退出新三板去港股,而是退出新三板去上交所旗下的科创板。对于渴望资本支持的新经济企业,无疑是天大的好事情。

  新三板哪些企业有机会登陆科创板?

  近日,上交所设立科创板的消息横空出世。有市场分析认为,科创板来了,新三板发展前景堪忧。其实,投资者不必如此悲观。首先,科创板定位可能与创业板更相似,会与新三板错位发展。其次,科创板的推出,是在新三板改革陷入僵局的前提下,通过更新的机制作用推动整个科技型企业加快资本化,从而通过新经济产业崛起,引领科技进步,推动经济发展。

  上海证券场外市场总部表示,目前,新三板遇到的最大问题是流动性问题,这一问题一直没有得到有效解决,市场的耐心逐渐减弱。而科创板的推出,很可能对加速新三板改革,起到明显的鲶鱼效应。科创板定位于服务科技创新型企业,而新三板则定位于服务量大面广的中小微企业,两者即便存在一定的竞争关系,也是有利于各自市场更好发展的良性竞争。

  近期,高层的系列讲话释放了支持创新创业、支持民营企业、支持中小微企业的强烈信号,更加凸显了新三板继续深化改革的重要性、迫切性,彰显了新三板的独特地位。面对即将开启的科创板,新三板必须拿出实在的行动,为已挂牌企业找到流动性出路。新三板的进一步改革,市场有需求,制度有空间。

  安信证券诸海滨研究团队指出,通过和海外成熟多层次市场的国际比较研究,上交所科创板或将锚定大市值尚未上市的科技创新型公司。目前关于设立科创板的具体细则尚未**,设立科创板的目的是落实创新驱动和科技强国战略、推动高质量发展。

  新三板企业潜力巨大

  高科技企业几乎被认为是板上钉钉的准“科创板第一股”,但有人注意到新三板市场也存在不少具有高研发和高营收的优秀企业。

  有投行人士认为,作为具有高研发费用和高营收的新三板企业,很可能受到科创板的青睐。统计显示,研发费用过亿的智明星通、中科软、圣泉集团等,都具备上板的可能。其中业内知名手游公司智明星通的研发费用最高,达4.89亿元。根据智明星通财报显示:2018年上半年,营业收入17.52亿元,净利润4.07亿元,期末资产总计28.62亿元。

  其余两家中科软、圣泉集团的研发费用分别为2.34亿元和1.50亿元;上半年收入分别为20.64亿元、29.37亿元。

  (文章来源:投资快报)

《科创板第一家公司何时挂牌上市?上交所回应》 相关文章推荐九:李军5年前买入大量东阳光科未披露 上交所称情节特别严重对其公开谴责

挖贝网 12月29日消息,上交所发布公告称,东阳光科(600673,股吧)(600673)股东5年买入超过9000万股未披露,直到买入9663 万股(约占东阳光科当时已发行股份的 11.68%)。上交所认定李军违规交易涉及的股票数量巨大,情节特别严重,对其进行公开谴责。

公告显示,经查明,自 2013年 11月起,李军等人利用其控制的证券账户,通过大宗交易方式购入广东东阳光科技控股股份有限公司(原广东东阳光铝业股份有限公司,2014 年证券简称由东阳光铝变更为东阳光科)的股票。截至2014年2月19日,李军等人通过上述证券账户合计买入东阳光科股票 9663 万股,达到东阳光科当时已发行股份的 11.68%。

2013年12月27日,上述账户持股比例首次超过东阳光科当时已发行股份的5%,达到 5.92%。李军等人控制的上述账户在持有东阳光科已发行股份达到 5%时,未及时停止买卖并履行权益变动的信息披露义务;此后继续增持东阳光科股票,在持股比例增加达到 5%时,仍未停止交易并履行权益变动披露义务,直至持有公司股份比例达到 11.68%。

上交所称,李军的上述股票交易及不予披露的行为严重违反了《证券法》等有关规定,且违规交易涉及的股票数量巨大,情节特别严重。

鉴于上述事实和情节,上交所拟根据《股票上市规则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,提请上交所纪律处分委员会审核,对东阳光科股东李军予以公开谴责。

并将最终做出的纪律处分通报中国证监会和广东省人民**,并记入上市公司诚信档案。

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