三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事

网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

申请机构在登记之前需要确认相关文件和信息是否齐备,主要包括以下六个方面。

申请机构在进行登记之前,应先在中国基金业协会网站上下载协会提供的常规格式文件,包括《中国证券投资基金业协会入会申请书》(协会格式文本)、《基金管理人登记和基金备案承诺函》(协会格式文本,盖章承诺)。申请机构应按协会要求填写文件,以备后续审核。

申请机构初次登记信息时,需要在系统中录入机构的基本资料,包括:外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书(若是);管理人的公司章程/有限合伙协议;营业执照;机构所在写字楼图片、机构前台照片。

此外,还需上传协会要求的相关制度资料。所有类型的私募基金管理人均需提供的制度包括:运营风险控制制度;信息披露制度;机构内部交易记录制度;防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;合格投资者风险揭示制度;合格投资者内部审核流程及相关制度;私募基金宣传推介、募集相关规范制度。证券类私募基金管理人还需额外提供两项制度资料,即公平交易制度和从业人员买卖证券申报制度。

申请机构需要在系统中录入实际控制人的相关信息,具体包括以下内容:

①基本信息:实际控制人是自然人的,需要出具身份证、学历/学位证书证明文件。实际控制人是法人及其他组织的,需要出具营业执照或主体资格证明文件。此外,两者均需出具与管理人之间的控制关系图。

② 合规信息:实际控制人应证实最近三年合法合规及诚信情况。

③ 财务信息:若实际控制人为法人及其他组织,且存续期超过一年,需出示上一年审计报告,会计师事务所营业执照,上一年度资产负债表,上一年度利润表,上一年度现金流量表。

4.股东/合伙人信息

申请机构需要在系统中录入股东/合伙人的相关信息,具体包括以下内容:

股东/合伙人是自然人的,需要出具身份证、学历/学位证书证明文件及其与管理人之间的控制关系图。

股东/合伙人是法人及其他组织的,需要出具机构营业执照或主体资格证明文件及其与管理人之间的控制关系图。

私募基金管理人的主要人员包括高级管理人员与基金经理,其需要出具的信息包括身份证、学历证明、个人信用报告、无犯罪记录证明、个人简历等,个人简历中应包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学历经历和工作经历等。同时,建议私募基金管理人的主要人员提供与其岗位相匹配的履职能力相关证明文件。

上传法律意见书(PDF格式,无须压缩包)时,还需同时上传出具法律意见书的律师事务所的执业许可证,以及律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函,确认函需要加盖律师事务所公章,并填写律师执业证号。

从业人员管理系统操作申请机构应先登录“从业人员管理系统”,从中进行从业资格注册或个人信息登记(见图11-1)。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后,会在T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。

图11-1从业人员管理系统信息填报流程

需在“从业人员管理系统”中完成的操作如下:

1.主界面(见图11-2)

图11-2从业人员管理平台登录窗口

(1)用户名为身份证号,无须自行填写。

(2)登录密码首次为系统自动生成的8位密码,后续可以自行修改。

(3)固定电话和传真为非必填项,此处可以不用填写。

(4)证件类型、所属地区、从业岗位为下拉选项。其中从业岗位下拉菜单包括诸多岗位选择,点击时要多加注意。

(1)有基金从业资格的点击“有基金从业资格高管登记”(通过基金从业资格考试或者通过资格认定皆可),无资格的点击“无资格高管登记”。

(2)非私募证券投资基金包括法定代表人和风控/合规负责人在内的至少2名高管必须具备基金从业资格,私募证券投资基金则要求包括法定代表人、风控/合规负责人、总经理、副总经理等全部高管人员均应具备基金从业资格。

【提示】根据实际情况,在关联方的问题上,对于关联非私募机构,如果其名称包含“投资”“投资管理”“资产管理”“基金管理公司”的,协会会要求说明关联方实际开展业务情况及未登记为私募基金管理人的原因。如无计划登记为私募基金管理人,需出具不登记承诺函;如有计划登记私募基金管理人,需说明计划登记时间、未来展业方向以及与本机构业务隔离防范措施。此要求的目的,旨在尽量避免申请机构与关联方之间存在利益输送、利益冲突等情况(放到登记里面)。

填报“从业人员管理系统”涉及许多需要提交的资料,填报者应在申请前提前准备,如表11-1所示。

表11-1从业人员管理系统填报资料汇总表

0 3 资产管理业务综合报送平台 2016年9月8日,中国基金业协会发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》,“资产管理业务综合报送平台”正式上线运行。私募基金管理人登记、私募基金备案以及信息更新必须在平台上进行。图11-3展示了申请机构进行私募基金管理人登记的具体流程。

图11-3私募基金管理人登记流程

在浏览器中输入系统地址进入登录界面(见图11-4)。输入用户名和密码,点击“登录”按钮,进入系统主页面。

图11-4资产管理业务综合报送平台登录页面

(2)注册首次使用用户

需要申请平台账号,点击页面下方的“立即注册”按钮,进行注册操作(见图11-5)。

图11-5资产管理业务综合报送平台账号注册界面

①注册信息:包括机构名称、组织机构代码、主要联系人邮箱、用户名、密码、验证码。

②操作说明:机构名称需输入中文,组织机构代码等信息必须真实有效,注册成功后不可修改。

(1)首次注册登录首次注册登录则该界面显示为注册申请提交,首次登录时,提示维护用户基本信息,以及基本信息处理流程。

(2)非首次注册登录非首次注册登录则该界面显示当前登录用户的待办业务,包括管理人待办及产品待办。

①功能概述:该界面为补充完善管理人账号基本信息,注册申请提交,首次登录时,提示维护用户基本信息,以及基本信息处理流程。

②基本信息:包括机构办公地址、邮编、机构网址、主要联系人姓名、主要联系人办公电话、主要联系人移动电话、主要联系人邮箱、主要联系人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联系人姓名、备用联系人办公电话、备用联系人移动电话、备用联系人邮箱、备用联系人传真。

【提示】新平台填报时需上传机构所在写字楼图片、机构前台图片的要求,进一步落实了私募基金管理机构应具有与开展业务相适应的经营场所。建议写字楼图片的取景应包含显著的楼宇名称或Logo,机构前台图片的取景应包含机构的全称或Logo。

(2)机构基本信息基本信息

包括机构全称(中文)、机构全称(英文)、机构简称、机构成立时间(下拉选择)、机构性质(下拉选择)、机构组织形式(下拉选择)、机构注册地址(下拉选择)、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型(下拉选择)、业务类型(复选框)、管理人的公司章程/合伙协议、组织机构代码、税务登记号码、税务登记证(图片)、营业执照号码、营业执照(图片)、经营范围、员工总数、是否挂牌/上市(单选按钮)、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件。

【提示】机构可考虑上传实缴出资的《验资报告》,或各出资人实缴出资的证明文件合并扫描件,各出资人的实缴出资证明文件(如银行回单)应能够显示出资由出资人名下直接支付至私募基金管理人账户,不能为代付代缴凭证。

①功能概述:该界面显示为完善相关制度信息,机构基本信息保存后,提示维护机构基本信息。

②基本信息:包括运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审议流程及相关制度、私募基金宣传推介及募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。

有关更多管理人登记的信息,包括机构持牌及关联方信息、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管信息、管理人登记法律意见书等,请查阅《私募基金管理人设立登记实操指引》第11章

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐一:三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事

申请机构在登记之前需要确认相关文件和信息是否齐备,主要包括以下六个方面。

申请机构在进行登记之前,应先在中国基金业协会网站上下载协会提供的常规格式文件,包括《中国证券投资基金业协会入会申请书》(协会格式文本)、《基金管理人登记和基金备案承诺函》(协会格式文本,盖章承诺)。申请机构应按协会要求填写文件,以备后续审核。

申请机构初次登记信息时,需要在系统中录入机构的基本资料,包括:外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书(若是);管理人的公司章程/有限合伙协议;营业执照;机构所在写字楼图片、机构前台照片。

此外,还需上传协会要求的相关制度资料。所有类型的私募基金管理人均需提供的制度包括:运营风险控制制度;信息披露制度;机构内部交易记录制度;防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;合格投资者风险揭示制度;合格投资者内部审核流程及相关制度;私募基金宣传推介、募集相关规范制度。证券类私募基金管理人还需额外提供两项制度资料,即公平交易制度和从业人员买卖证券申报制度。

申请机构需要在系统中录入实际控制人的相关信息,具体包括以下内容:

①基本信息:实际控制人是自然人的,需要出具身份证、学历/学位证书证明文件。实际控制人是法人及其他组织的,需要出具营业执照或主体资格证明文件。此外,两者均需出具与管理人之间的控制关系图。

② 合规信息:实际控制人应证实最近三年合法合规及诚信情况。

③ 财务信息:若实际控制人为法人及其他组织,且存续期超过一年,需出示上一年审计报告,会计师事务所营业执照,上一年度资产负债表,上一年度利润表,上一年度现金流量表。

4.股东/合伙人信息

申请机构需要在系统中录入股东/合伙人的相关信息,具体包括以下内容:

股东/合伙人是自然人的,需要出具身份证、学历/学位证书证明文件及其与管理人之间的控制关系图。

股东/合伙人是法人及其他组织的,需要出具机构营业执照或主体资格证明文件及其与管理人之间的控制关系图。

私募基金管理人的主要人员包括高级管理人员与基金经理,其需要出具的信息包括身份证、学历证明、个人信用报告、无犯罪记录证明、个人简历等,个人简历中应包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学历经历和工作经历等。同时,建议私募基金管理人的主要人员提供与其岗位相匹配的履职能力相关证明文件。

上传法律意见书(PDF格式,无须压缩包)时,还需同时上传出具法律意见书的律师事务所的执业许可证,以及律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函,确认函需要加盖律师事务所公章,并填写律师执业证号。

从业人员管理系统操作申请机构应先登录“从业人员管理系统”,从中进行从业资格注册或个人信息登记(见图11-1)。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后,会在T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。

图11-1从业人员管理系统信息填报流程

需在“从业人员管理系统”中完成的操作如下:

1.主界面(见图11-2)

图11-2从业人员管理平台登录窗口

(1)用户名为身份证号,无须自行填写。

(2)登录密码首次为系统自动生成的8位密码,后续可以自行修改。

(3)固定电话和传真为非必填项,此处可以不用填写。

(4)证件类型、所属地区、从业岗位为下拉选项。其中从业岗位下拉菜单包括诸多岗位选择,点击时要多加注意。

(1)有基金从业资格的点击“有基金从业资格高管登记”(通过基金从业资格考试或者通过资格认定皆可),无资格的点击“无资格高管登记”。

(2)非私募证券投资基金包括法定代表人和风控/合规负责人在内的至少2名高管必须具备基金从业资格,私募证券投资基金则要求包括法定代表人、风控/合规负责人、总经理、副总经理等全部高管人员均应具备基金从业资格。

【提示】根据实际情况,在关联方的问题上,对于关联非私募机构,如果其名称包含“投资”“投资管理”“资产管理”“基金管理公司”的,协会会要求说明关联方实际开展业务情况及未登记为私募基金管理人的原因。如无计划登记为私募基金管理人,需出具不登记承诺函;如有计划登记私募基金管理人,需说明计划登记时间、未来展业方向以及与本机构业务隔离防范措施。此要求的目的,旨在尽量避免申请机构与关联方之间存在利益输送、利益冲突等情况(放到登记里面)。

填报“从业人员管理系统”涉及许多需要提交的资料,填报者应在申请前提前准备,如表11-1所示。

表11-1从业人员管理系统填报资料汇总表

0 3 资产管理业务综合报送平台 2016年9月8日,中国基金业协会发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》,“资产管理业务综合报送平台”正式上线运行。私募基金管理人登记、私募基金备案以及信息更新必须在平台上进行。图11-3展示了申请机构进行私募基金管理人登记的具体流程。

图11-3私募基金管理人登记流程

在浏览器中输入系统地址进入登录界面(见图11-4)。输入用户名和密码,点击“登录”按钮,进入系统主页面。

图11-4资产管理业务综合报送平台登录页面

(2)注册首次使用用户

需要申请平台账号,点击页面下方的“立即注册”按钮,进行注册操作(见图11-5)。

图11-5资产管理业务综合报送平台账号注册界面

①注册信息:包括机构名称、组织机构代码、主要联系人邮箱、用户名、密码、验证码。

②操作说明:机构名称需输入中文,组织机构代码等信息必须真实有效,注册成功后不可修改。

(1)首次注册登录首次注册登录则该界面显示为注册申请提交,首次登录时,提示维护用户基本信息,以及基本信息处理流程。

(2)非首次注册登录非首次注册登录则该界面显示当前登录用户的待办业务,包括管理人待办及产品待办。

①功能概述:该界面为补充完善管理人账号基本信息,注册申请提交,首次登录时,提示维护用户基本信息,以及基本信息处理流程。

②基本信息:包括机构办公地址、邮编、机构网址、主要联系人姓名、主要联系人办公电话、主要联系人移动电话、主要联系人邮箱、主要联系人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联系人姓名、备用联系人办公电话、备用联系人移动电话、备用联系人邮箱、备用联系人传真。

【提示】新平台填报时需上传机构所在写字楼图片、机构前台图片的要求,进一步落实了私募基金管理机构应具有与开展业务相适应的经营场所。建议写字楼图片的取景应包含显著的楼宇名称或Logo,机构前台图片的取景应包含机构的全称或Logo。

(2)机构基本信息基本信息

包括机构全称(中文)、机构全称(英文)、机构简称、机构成立时间(下拉选择)、机构性质(下拉选择)、机构组织形式(下拉选择)、机构注册地址(下拉选择)、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型(下拉选择)、业务类型(复选框)、管理人的公司章程/合伙协议、组织机构代码、税务登记号码、税务登记证(图片)、营业执照号码、营业执照(图片)、经营范围、员工总数、是否挂牌/上市(单选按钮)、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件。

【提示】机构可考虑上传实缴出资的《验资报告》,或各出资人实缴出资的证明文件合并扫描件,各出资人的实缴出资证明文件(如银行回单)应能够显示出资由出资人名下直接支付至私募基金管理人账户,不能为代付代缴凭证。

①功能概述:该界面显示为完善相关制度信息,机构基本信息保存后,提示维护机构基本信息。

②基本信息:包括运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审议流程及相关制度、私募基金宣传推介及募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。

有关更多管理人登记的信息,包括机构持牌及关联方信息、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管信息、管理人登记法律意见书等,请查阅《私募基金管理人设立登记实操指引》第11章

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐二:深圳福田招徕私募放大招 :新落户支持500万 购房支持3000万

原标题:深圳福田招徕私募放大招 :新落户支持500万 购房支持3000万

  10月8日,记者从深圳市私募基金协会获悉,福田区将推出大力度私募支持政策,发布《深圳市福田区支持私募基金行业发展若干措施项目申请指南(2018年)》(以下简称指南)。

核心亮点包括,新落户私募一次性最高支持500万,母基金和子基金两项加起来最高支持1500万,购置办公用房最高支持3000万,租房最高支持1000万,每家企业最多支持7套人才住房,私募上年度对福田区综合贡献重大的最高支持1000万。

需要指出的是,对比深圳市级私募基金优惠政策,福田区在办公用房的购置和租赁的最高补贴分别是市级标准的6倍和10倍。

支持对象

本措施适用于注册登记、税务及原则上统计关系(含证券交易)在福田区的私募基金,包括私募股权投资基金及其管理机构、私募证券投资基金及其管理机构。

支持范围如下:

符合监管要求,已在中国证券投资基金业协会登记备案(以下简称"中基协")的私募股权投资企业、私募股权投资管理企业;符合监管要求,已在中基协登记且证券交易开户地在福田区的私募证券投资基金管理企业;母基金:符合监管要求,承诺投资子基金的资金规模超过其总规模50%以上的基金。

支持项目

值得注意的是,除落户支持和母基金落户支持暂缓执行以外,其他政策支持项目已经开始落地实施。

记者了解到,目前深圳市级的私募基金优惠政策中,对落户已有相关标准。具体来看, 募集资金达到10亿元的,奖励500万元;募集资金达到30亿元的,奖励1000万元;募集资金达到50亿元的,奖励1500万元。

此外,指南也对部分情况进行了限制,包括限制清单和除外情形,具体来看,一是同一私募基金享受的支持总额(不含落户支持和人才住房支持),不得超过其对福田区的综合贡献;二是享受本措施相关支持的私募基金,基金存续期内不得迁离福田区,否则需返还已拨付的产业扶持资金。

亮点一:购置办公用房支持

有关购置办公用房支持的细则中规定,2017年1月1日后,上年度对福田区综合贡献达3000万元以上(含)的私募基金在福田区购置自用办公用房。所购房屋5年内不得对外租售,否则需返还已拨付的产业扶持资金。

在支持额度方面,最高按实际购房价格10%,分三年给予支持,合计最高3000万元。

而关于深圳市级标准中,购置办公用房,可按购房价格的1.5%给予一次性补贴,但最高补贴金额不超过500万元。

【申报材料】

需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、证券交易开户证明、纳税证明、房产证等材料。需要指出的是,新迁入福田的企业,其购置办公用房时间需在注册地址变更到福田之后方能申请。

亮点二:租赁办公用房支持

本次指南中还对租赁办公用房予以支持,主要针对上年度对福田区综合贡献达1000万元以上(含)的私募基金管理机构,且2017年1月1日后在福田区租赁办公用房。享受租赁支持期间不得转租,否则需返还已拨付的产业扶持资金。

在支持额度方面,未来将按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,合计最高1000万元。

而关于深圳市级对租赁办公用房的支持标准,则是给予连续3年的租房补贴,补贴标准为房屋租金市场指导价的30%,补贴总额不超过100万元。

【申报材料】

亮点三:综合贡献支持

本次指南规定,2017年1月1日后,上年度对福田区综合贡献达到1000万元以上(含,包括股权投资退出形成的综合贡献)的私募基金管理机构。将给予最高1000万元的支持。需要提交的材料包括,福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明、企业信用信息等。

【申报材料】

具体申请流程

第一步:登录"福田**在线"网站(网址:http://www.szft.gov.cn),点击"福田区**产业资金网"专栏,在线填报《福田区产业发展专项资金申请表》等信息表格。

第二步:按照《申请指南》的要求准备申报材料,并完成材料的扫描上传(文档总量控制在20M以内)。电子文档的命名与材料名称保持一致。

第三步:在线打印《福田区产业发展专项资金申请表》等信息表格及提供《申请指南》所列的材料,将纸质材料(A4纸)按顺序装订成册(一式一份),递交到"福田区政务服务大厅"指定窗口,受理部门对材料完整性、真实性、有效性进行初步审核。

申请以后还会有哪些要求?

指南规定,区投融署在初审过程中可以采取上门调研和向第三方材料提供方查验真实性等方式进行审核。如发现申请方提供材料不规范或不足以证明有关事实,可要求申请方补充,申请单位应予以配合。返回搜狐,查看更多

责任编辑:

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐三:深圳福田区推出私募支持政策:新落户500万,购房3000万

中国基金报记者 林雪

昨天,深圳市私募基金协会在其官微发布了一则《深圳市福田区支持私募基金行业发展若干措施项目申请指南(2018年)》,在私募圈引起了巨大关注。

此次政策给予真金白银、住房支持力度都非常大,比如新落户私募一次性最高支持500万,母基金和子基金两项加起来最高支持1500万,购置办公用房最高支持3000万,租房最高支持1000万,每家企业最多支持7套人才住房,私募上年度对福田区综合贡献重大的最高支持1000万。

符合条件的私募看过来,支持额度非常大。新政是为了巩固福田区金融中心地位,促进私募基金聚集,打造私募基金高地,提升服务实体经济能力。

福田区推出六大私募支持政策

资金、住房额度都很高

具体来看,对于私募基金的扶持政策包括6项,落户支持、母基金落户支持、购置办公用房支持、租赁办公用房支持、人才住房支持、综合贡献支持等。支持资金金额比较大,可以用于企业经营发展、公司高管及骨干团队激励。

(1)落户支持:2018年1月1日后新落户的公司制、合伙制私募基金,根据其实收资本的规模,给予最高500万元一次性支持。

(2)母基金落户支持:2018年1月1日后新落户的母基金,根据其实际募集资金规模,给予最高1000万元一次性落户支持。该基金投资福田辖区新设子基金,按照该子基金实际募集资金总规模,给予最高500万元一次性支持。

(PS:政策对母基金支持力度非常大,两项加起来最高达1500万,母基金是指其承诺投资子基金的资金规模超过其总规模50%以上的基金。)

(3)购置办公用房支持:2017年1月1日后,对私募在福田区购置自用办公用房,且上年度综合贡献达3000万元以上(含)。最高按实际购房价格10%,分三年给予支持,合计最高3000万元。

(PS:为了防止套利者,拿了支持资金却不好好干私募业务,新政也指出,所购房屋5年内不得对外租售,否则需返还已拨付的产业资金。)

(4)租赁办公用房支持:2017年1月1日后,对私募在福田区租赁办公用房,且上年度对福田区综合贡献达1000万元以上(含)。按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,合计最高1000万元。

(PS:私募在享受租赁支持期间不得转租,否则需返还已拨付的产业扶持资金。)

(5)人才住房支持:实收资本或实缴资金达到10亿元的,给予1套人才住房支持;每增加10亿元规模,增加1套人才住房支持;每家企业最多支持7套,每套按5000元/月标准,连续支持三年。

(6)综合贡献支持:2017年1月1日后,对私募基金管理机构综合贡献达到1000万元以上(含)(包括股权投资退出形成的综合贡献),给予最高1000万元的支持。

十问十答申请政策支持全了解

福田区对私募的支持力度如此之大,在今年的私募市场备受关注,对私募机构形成巨大吸引力。私募小伙伴迫不及待想要看看,目前哪些机构可以申请优惠政策、该如何申请、有哪些限制条件、具体流程如何。基金君梳理了十个问答,帮助私募小伙伴了解。

问题一:哪些私募可以申请?

回答一:《申请指南》指出,支持对象是注册登记、税务及原则上统计关系(含证券交易)在福田区的私募基金,包括私募股权投资基金及其管理机构、私募证券投资基金及其管理机构。

当然,股权、证券私募机构都要符合监管要求,已经在中基协进行备案登记;另外证券私募还要求证券交易开户地在福田区。

而母基金要承诺投资子基金的资金规模超过其总规模 50%以上的基金。

问题二:对申请私募还有哪些要求?

回答二:值得注意的是,新政指出,享受相关支持的私募基金,基金存续期内不得迁离福田区,否则需返还已拨付的产业扶持资金持资金。

问题三:申请私募享受的支持额度有没有上限?

回答三:同一私募基金享受的支持总额(不含落户支持和人才住房支持),不得超过其对福田区的综合贡献。

问题四:目前哪些支持项目可以立马申请?

回答四:《申请指南》指出,目前可以申请的支持项目包括购置办公用房支持、租赁办公用房支持、综合贡献支持3项,而落户支持、母基金落户支持、人才住房支持3项暂缓执行。

问题五:除了6大支持政策,福田区对私募还有哪些优惠政策?

回答五:此前私募一直纠结的注册问题,新政也给予帮助,对符合监管要求的拟设私募基金,福田区提供高效、便利的注册等绿色通道服务。另外,上年度对福田区综合贡献特大的私募基金,还可以联合申请办公用地。

问题六:如何申请购置办公用房支持?

回答六:上年度对福田区贡献达3000万及以上的私募,可以申请购房支持,最高按实际房价10%,分三年给,最高3000万元。需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、证券交易开户证明、纳税证明、房产证等材料。

《申请指南》指出,新迁入福田的企业,其购置办公用房时间需在注册地址变更到福田之后方能申请。

问题七:如何申请租赁办公用房支持?

回答七:上年度对福田区贡献达1000万及以上的私募,可以申请租房支持,按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,最高1000万元。

需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明等,还有房屋租赁合同、连续12个月的租赁发票等。

问题八:如何申请综合贡献支持?

回答八:上年度对福田区综合贡献达到1000万元及以上(包括股权投资退出形成的综合贡献)的私募基金管理机构,给予最高1000万元的支持。需要提交的材料包括,福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明、企业信用信息等。

问题九:具体的申请流程是什么?

第二步:按照《申请指南》的要求准备申报材料,并完成材料的扫描上传(文档总量控制在20M以内)。电子文档的命名与材料名称保持一致。

第三步:在线打印《福田区产业发展专项资金申请表》等信息表格及提供《申请指南》所列的材料,将纸质材料(A4纸)按顺序装订成册(一式一份),递交到“福田区政务服务大厅”指定窗口,受理部门对材料完整性、真实性、有效性进行初步审核。

问题十:申请以后还会有哪些要求?

回答十:需要注意的是,区投融署在初审过程中可以采取上门调研和向第三方材料提供方查验真实性等方式对私募进行审核。如发现申请方提供材料不规范或不足以证明有关事实,可要求申请方补充,申请单位应予以配合。

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐四:福田区推出私募支持政策:新落户500万,购房3000万

深圳新闻网讯 近日,深圳市私募基金协会在其官微发布了一则《深圳市福田区支持私募基金行业发展若干措施项目申请指南(2018年)》,在私募圈引起了巨大关注。

此次政策给予真金白银、住房支持力度都非常大,比如新落户私募一次性最高支持500万,母基金和子基金两项加起来最高支持1500万,购置办公用房最高支持3000万,租房最高支持1000万,每家企业最多支持7套人才住房,私募上年度对福田区综合贡献重大的最高支持1000万。

符合条件的私募看过来,支持额度非常大。新政是为了巩固福田区金融中心地位,促进私募基金聚集,打造私募基金高地,提升服务实体经济能力。

福田区推出六大私募支持政策

资金、住房额度都很高

具体来看,对于私募基金的扶持政策包括6项,落户支持、母基金落户支持、购置办公用房支持、租赁办公用房支持、人才住房支持、综合贡献支持等。支持资金金额比较大,可以用于企业经营发展、公司高管及骨干团队激励。

(1)落户支持:2018年1月1日后新落户的公司制、合伙制私募基金,根据其实收资本的规模,给予最高500万元一次性支持。

(2)母基金落户支持:2018年1月1日后新落户的母基金,根据其实际募集资金规模,给予最高1000万元一次性落户支持。该基金投资福田辖区新设子基金,按照该子基金实际募集资金总规模,给予最高500万元一次性支持。

(PS:政策对母基金支持力度非常大,两项加起来最高达1500万,母基金是指其承诺投资子基金的资金规模超过其总规模50%以上的基金。)

(3)购置办公用房支持:2017年1月1日后,对私募在福田区购置自用办公用房,且上年度综合贡献达3000万元以上(含)。最高按实际购房价格10%,分三年给予支持,合计最高3000万元。

(PS:为了防止套利者,拿了支持资金却不好好干私募业务,新政也指出,所购房屋5年内不得对外租售,否则需返还已拨付的产业资金。)

(4)租赁办公用房支持:2017年1月1日后,对私募在福田区租赁办公用房,且上年度对福田区综合贡献达1000万元以上(含)。按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,合计最高1000万元。

(PS:私募在享受租赁支持期间不得转租,否则需返还已拨付的产业扶持资金。)

(5)人才住房支持:实收资本或实缴资金达到10亿元的,给予1套人才住房支持;每增加10亿元规模,增加1套人才住房支持;每家企业最多支持7套,每套按5000元/月标准,连续支持三年。

(6)综合贡献支持:2017年1月1日后,对私募基金管理机构综合贡献达到1000万元以上(含)(包括股权投资退出形成的综合贡献),给予最高1000万元的支持。

十问十答申请政策支持全了解

福田区对私募的支持力度如此之大,在今年的私募市场备受关注,对私募机构形成巨大吸引力。私募小伙伴迫不及待想要看看,目前哪些机构可以申请优惠政策、该如何申请、有哪些限制条件、具体流程如何。基金君梳理了十个问答,帮助私募小伙伴了解。

问题一:哪些私募可以申请?

回答一:《申请指南》指出,支持对象是注册登记、税务及原则上统计关系(含证券交易)在福田区的私募基金,包括私募股权投资基金及其管理机构、私募证券投资基金及其管理机构。

当然,股权、证券私募机构都要符合监管要求,已经在中基协进行备案登记;另外证券私募还要求证券交易开户地在福田区。

而母基金要承诺投资子基金的资金规模超过其总规模50%以上的基金。

问题二:对申请私募还有哪些要求?

回答二:值得注意的是,新政指出,享受相关支持的私募基金,基金存续期内不得迁离福田区,否则需返还已拨付的产业扶持资金持资金。

问题三:申请私募享受的支持额度有没有上限?

回答三:同一私募基金享受的支持总额(不含落户支持和人才住房支持),不得超过其对福田区的综合贡献。

问题四:目前哪些支持项目可以立马申请?

回答四:《申请指南》指出,目前可以申请的支持项目包括购置办公用房支持、租赁办公用房支持、综合贡献支持3项,而落户支持、母基金落户支持、人才住房支持3项暂缓执行。

问题五:除了6大支持政策,福田区对私募还有哪些优惠政策?

回答五:此前私募一直纠结的注册问题,新政也给予帮助,对符合监管要求的拟设私募基金,福田区提供高效、便利的注册等绿色通道服务。另外,上年度对福田区综合贡献特大的私募基金,还可以联合申请办公用地。

问题六:如何申请购置办公用房支持?

回答六:上年度对福田区贡献达3000万及以上的私募,可以申请购房支持,最高按实际房价10%,分三年给,最高3000万元。需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、证券交易开户证明、纳税证明、房产证等材料。

《申请指南》指出,新迁入福田的企业,其购置办公用房时间需在注册地址变更到福田之后方能申请。

问题七:如何申请租赁办公用房支持?

回答七:上年度对福田区贡献达1000万及以上的私募,可以申请租房支持,按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,最高1000万元。

需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明等,还有房屋租赁合同、连续12个月的租赁发票等。

问题八:如何申请综合贡献支持?

回答八:上年度对福田区综合贡献达到1000万元及以上(包括股权投资退出形成的综合贡献)的私募基金管理机构,给予最高1000万元的支持。需要提交的材料包括,福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明、企业信用信息等。

问题九:具体的申请流程是什么?

第二步:按照《申请指南》的要求准备申报材料,并完成材料的扫描上传(文档总量控制在20M以内)。电子文档的命名与材料名称保持一致。

第三步:在线打印《福田区产业发展专项资金申请表》等信息表格及提供《申请指南》所列的材料,将纸质材料(A4纸)按顺序装订成册(一式一份),递交到“福田区政务服务大厅”指定窗口,受理部门对材料完整性、真实性、有效性进行初步审核。

问题十:申请以后还会有哪些要求?

回答十:需要注意的是,区投融署在初审过程中可以采取上门调研和向第三方材料提供方查验真实性等方式对私募进行审核。如发现申请方提供材料不规范或不足以证明有关事实,可要求申请方补充,申请单位应予以配合。

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐五:私募资管行业五大困局

私募行业的五大困局之问,又会有怎样的解答?这里,笔者将给出自己的预测和解读,也希望收到大家的观点和分析,一同来探究这五大困局的未来走向。

困局之问一:

私募强监管是否会一直持续?

2019年是否有监管松动的可能?

2018年,从年初到年末,强监管姿态没有一刻是放松的,而且从不断**的监管文件上看,监管方向逐步细化。从最初的宏观政策制定,到私募备案、登记标准提高、流程细化,再到更为微观细化的命名规则,监管层已经初步建立起全方位、全流程、全领域的私募行业监管,从宏观到微观,不断通过监管政策、规章**,填补过往监管漏洞,形成严密的监管体系。

这其中,更为值得注意的是,中基协从九月份开始,已经进行了两轮的私募自查活动。同时从目前透漏的动向上看,私募自查活动将作为中基协常态化的监管活动。中基协通过私募自查的方式,是对于整个私募行业进一步的摸底,并通过摸底后反应的问题和不足,制定接下来的监管政策、自律规则。

因此,对于2019年私募监管是否会松动的困局之问,笔者认为,强监管是当前私募行业不可阻挡的趋势,并不会因2018年私募行业业绩整体下滑而改变。

更为重要的是,私募行业整体规模缩减,中小私募机构逐步退出私募行业,可能正是监管层的目的所在。监管层极有可能按照信托业整顿的思路,将私募行业两万余家的管理机构,通过强监管等手段,进一步筛选、削减,最终将机构数量控制在便于监管的范围内。

困局之问二:

募集端紧张情况还会持续多久?

投资者信心该如何恢复?

相比于监管方面的困扰,私募机构募集端所遇到的困境,对于私募机构更为致命。募集端为私募机构带来大量的资金,以保障项目的投资,机构日常的经营运转,一旦募集端陷入停滞,资金供应大幅削减,不仅仅影响着私募机构的对外投资,也影响着私募机构团队维护、项目筛选、风控搭建等诸多方面。

而当前募集端的紧张状况,是多方面因素造成的,其中影响最大的因素是,当前投资者信心的下滑。

2018年的金融业爆雷和过往有非常大不同,过往爆雷事件一般是个例,没有形成普遍性冲击和影响。而今年的金融爆雷,却呈现出从点到面,各领域相互影响、相互冲击的趋势。从一级市场,到二级市场,再到债权市场,这些市场之间的爆雷风波是相互影响、相互作用的,而这种情况带给投资者的冲击是全方位的。

那么,募集端紧张情况何时会结束?其实关键在于投资者的信心何时能恢复。从目前的市场情况下看,要恢复投资者信心,一方面,管理机构要加强投资者教育,提高投资者风险意识、专业水平,同时完善自身产品架构设计、产品风控,保障产品安全性,提高投资者的认可度与信任感。另一方面,也需要监管层释放利好政策,安抚市场情绪,让市场投资信心重塑,切不可再一味下猛药。

因此,面对当前募集端的困局、投资者信心的冲击,管理机构要做好核心客户维护工作,将自己核心的销售渠道巩固,在这一时期,不管是外围开拓新市场,还是收购新的销售团队,都具有一定风险。所以,最佳的选择,是巩固当前****,做好客户教育、维护工作,同时提高自身产品安全系数,完善内部管理,以等待后续市场利好消息频出后,投资者信心的回归。

困局之问三:

经历2018年爆雷风波后

2019年市场上是否会出现大批量优质资产?

不良资产领域“大年”是否到来?

爆雷风波后,不良资产成为很多机构的关注热点,一些机构将不良资产投资作为明年的转型方向,甚至用重金布局。一时间,大家都在看好不良资产领域的投资,认为明年会是不良资产领域的大年。

不良资产投资具有逆周期性,即经济上行期,不良资产规模下行。经济下行期,不良资产规模上行。

那么这时入手不良资产领域,需要考虑两个问题。第一,明年是否是各类资产价值的最低点?即是否以最低的价格,取得优质资产。第二,在取得不良资产后,经济能否恢复上行,不良资产何时能实现价值增值?

这两个问题的解答,直接决定了对不良资产领域接下来发展的预判。

以看空派的角度,2019年经济下行趋势并不能停止,各类资产的价值仍将进一步下降,因此,这时入手不良资产领域,并不是资产价格的最低点,可能抄底抄到了半山腰。同时,在入手不良资产后,要等待经济上行后,资产价值重新飞涨后进行抛售,但从目前情况下看,经济短期内无法恢复上行,经济下行状况仍将持续,因此,所投资的不良资产将会长期持有,无法脱手。而长期持有,将推高自身的管理成本,进而作用于资产的价值上,导致最终收益下滑,资产未来价值预期下降。

以看多派的角度,经历2018年经济震荡后,从中央到地方已发布多轮利好政策,从税收改革,到近期民企政策支持,再到资本市场的输血。可预见的是,2019年经济将迎来复苏。因此,此时是各类不良资产的价格最低点,是最佳的入手期。同时,在明年经济好转后,各类资产价值将恢复到其应有的价值水平,资产价格将进一步飞涨。所以,这一时期可利用市场恐慌情绪,所引发的不良资产价格下降,来大举囤积优质不良资产,在明后年经济上行期时,进行抛售变现,以实现投资利益的最大化。

困局之问四:

爆雷风波下,风控作用越发凸显

私募机构风控管理如何重塑?

目前在市面上,针对于私募机构的风控管理服务品类繁多,有私募服务平台,有律师事务所,有金融科技公司等等。但这些产品与服务,私募机构吸收了多少,接纳了多少,才是能否产生效果的关键。

私募机构风控管理,不是一朝一夕能够完成的。过往野蛮状态下的私募机构,有着很多“野路子”,我们不能寄希望一次性将机构过往历史的烙印全部洗除。首先,私募机构要做的是将风控管理放在公司管理的核心地位,将其作为长期性的工作来完成,而不是当成应付监管的手段。

其次,是内部团队水平的提升,一方面可靠外部的培训、系统支持等手段,提升原有团队风控意识、专业水平。另一方面,也可吸纳新团队,或重新组建风控团队,搭建新的体系。

最后,将风控意识落实到具体的项目中,既要重新审视过往项目中存在的不足与缺陷,又要对当前管理产品中风控的不足进行不足,并建立起符合自身项目要求的项目筛选制度、项目管理制度、项目风险控制制度等等。将经验、教训进行系统化的总结,并形成规章制度,严格执行下去。只有这样,才能真正实现风险管理,提升自身管理的安全性。

因此,私募机构风控管理重塑,并不是一蹴而就完成的,而是需要细心且漫长的过程。但这一步,对于管理机构而言,是必不可少的。面对爆雷不断的市场环境,避免踩雷,提升自身管理、产品的安全性,才能在这样的市场环境下,形成自身的竞争优势,进而这些优势反哺于私募机构的业绩中来。

困局之问五:

私募行业凛冬将至,如何活下去?

凛冬将至,私募机构该如何熬过这个寒冬呢?

笔者认为,第一步要认清当前市场形势,不要寄希望于市场环境会短期内变好,认为2019年经济会回暖,一二级市场将迎来新一轮上涨。要深刻的认识到,这一轮行业寒冬不会短期内结束,尽管不断发布利好政策,但政策能否落地,以及落地后的实际效果仍是存疑的。不管是股权投资、证券投资还是债权投资,其所在的投资领域不会孤立于其他领域单独上涨、回暖,投资市场变好是联动的,反之,投资市场的寒冬也是相互影响的。所以,第一步要对未来的市场情况,有初步的判断与认识,做好“过冬”准备。

第二步要重新审视自身公司状况,比如在管产品规模、产品有无逾期风险、人力成本、财务支出情况等等,要对自身的人、财、物情况做一个细致的摸底。这其中尤其要关注强监管之下,产品备案难度增加风险;未来产品存续期内风险;后续产品能否接上,募集端是否稳定等风险。要综合评定自身机构的状况,并针对自身发展状况制定下一步计划。

第三步要结合自身机构情况,制定后续规划。每家机构所面临的困难和问题都各不相同,这里笔者只说一些共性问题。比如,部分机构面临的募集端资金量大幅下降,公司运营成本激增的问题。那么就需要考虑到人员裁剪问题。尤其部分机构销售团队人员众多,但由于市场情况变化,销售能力一直未有起色。对于这种情况,就需要针对性的裁剪销售团队,保留优质的团队,对于部分效益较差的团队进行裁剪,以降低销售端的成本。

第四步要找寻到自身稳定的盈利点,保障未来一段时期有充足的现金流能够保障公司运作。这一步涉及到很多机构考虑的转型问题,但盲目转型会带来更多不确定风险,因此要格外慎重。这里笔者的建议是,在原有业务下,拓展开发出稳定的新业务。这些新业务,并不是与原来业务无任何关系的,而是原有业务的延伸。比如很多投资房地产领域的私募机构,开始涉及房抵贷业务。再比如,很多专业性较强的私募机构开始对外输出项目经验、管理经验,开拓居间业务等等。这些业务,可能盈利并不高,但可以作为机构业务的重要补充,提供稳定的现金流,以保障在寒冬期私募机构的经营运作。

第五步要找准下一个投资风口。不管是股权类、证券类还是其他类私募机构,都要认识到私募行业的变局时代已经到来。过往的投资方式、管理方式、运营方式都将受到冲击与改变。前面提及的四个步骤,只能保障私募机构在寒冬期活下去,但这种状态是不能一直持续的,每家私募机构终究要找到自己的出路。这其中,专业化、精细化的分工,是私募行业更为显著的趋势,龙头机构与小而美机构将会长期并存。因此,要从市场角度,基于对未来发展的判断,找寻到下一个投资风口,为自身谋取到新的发展机遇期。

属于私募行业的上一个黄金十年已经结束,下一个黄金十年,或许正在路上。在迷茫中,不断摸索。在挫折中,不断成长。在未知中,不断得证。凛冬将至,私募行业希望之火犹在。

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投基家

实战分析,客观中立

来源:时贰闫

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐六:深圳福田区推私募支持政策:新落户500万 最多7套住房

  深圳福田区推出大力度私募支持政策:新落户500万,母基金1500万,购房3000万,最多支持7套人才住房

  中国基金报记者 林雪

  昨天,深圳市私募基金协会在其官微发布了一则《深圳市福田区支持私募基金行业发展若干措施项目申请指南(2018年)》,在私募圈引起了巨大关注。

  此次政策给予真金白银、住房支持力度都非常大,比如新落户私募一次性最高支持500万,母基金和子基金两项加起来最高支持1500万,购置办公用房最高支持3000万,租房最高支持1000万,每家企业最多支持7套人才住房,私募上年度对福田区综合贡献重大的最高支持1000万。

  符合条件的私募看过来,支持额度非常大。新政是为了巩固福田区金融中心地位,促进私募基金聚集,打造私募基金高地,提升服务实体经济能力。

  福田区推出六大私募支持政策

  资金、住房额度都很高

  具体来看,对于私募基金的扶持政策包括6项,落户支持、母基金落户支持、购置办公用房支持、租赁办公用房支持、人才住房支持、综合贡献支持等。支持资金金额比较大,可以用于企业经营发展、公司高管及骨干团队激励。

  (1)落户支持:2018年1月1日后新落户的公司制、合伙制私募基金,根据其实收资本的规模,给予最高500万元一次性支持。

  (2)母基金落户支持:2018年1月1日后新落户的母基金,根据其实际募集资金规模,给予最高1000万元一次性落户支持。该基金投资福田辖区新设子基金,按照该子基金实际募集资金总规模,给予最高500万元一次性支持。

  (PS:政策对母基金支持力度非常大,两项加起来最高达1500万,母基金是指其承诺投资子基金的资金规模超过其总规模50%以上的基金。)

  (3)购置办公用房支持:2017年1月1日后,对私募在福田区购置自用办公用房,且上年度综合贡献达3000万元以上(含)。最高按实际购房价格10%,分三年给予支持,合计最高3000万元。

  (PS:为了防止套利者,拿了支持资金却不好好干私募业务,新政也指出,所购房屋5年内不得对外租售,否则需返还已拨付的产业资金。)

  (4)租赁办公用房支持:2017年1月1日后,对私募在福田区租赁办公用房,且上年度对福田区综合贡献达1000万元以上(含)。按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,合计最高1000万元。

  (PS:私募在享受租赁支持期间不得转租,否则需返还已拨付的产业扶持资金。)

  (5)人才住房支持:实收资本或实缴资金达到10亿元的,给予1套人才住房支持;每增加10亿元规模,增加1套人才住房支持;每家企业最多支持7套,每套按5000元/月标准,连续支持三年。

  (6)综合贡献支持:2017年1月1日后,对私募基金管理机构综合贡献达到1000万元以上(含)(包括股权投资退出形成的综合贡献),给予最高1000万元的支持。

  十问十答申请政策支持全了解

  福田区对私募的支持力度如此之大,在今年的私募市场备受关注,对私募机构形成巨大吸引力。私募小伙伴迫不及待想要看看,目前哪些机构可以申请优惠政策、该如何申请、有哪些限制条件、具体流程如何。基金君梳理了十个问答,帮助私募小伙伴了解。

  问题一:哪些私募可以申请?

  回答一:《申请指南》指出,支持对象是注册登记、税务及原则上统计关系(含证券交易)在福田区的私募基金,包括私募股权投资基金及其管理机构、私募证券投资基金及其管理机构。

  当然,股权、证券私募机构都要符合监管要求,已经在中基协进行备案登记;另外证券私募还要求证券交易开户地在福田区。

  而母基金要承诺投资子基金的资金规模超过其总规模 50%以上的基金。

  问题二:对申请私募还有哪些要求?

  回答二:值得注意的是,新政指出,享受相关支持的私募基金,基金存续期内不得迁离福田区,否则需返还已拨付的产业扶持资金持资金。

  问题三:申请私募享受的支持额度有没有上限?

  回答三:同一私募基金享受的支持总额(不含落户支持和人才住房支持),不得超过其对福田区的综合贡献。

  问题四:目前哪些支持项目可以立马申请?

  回答四:《申请指南》指出,目前可以申请的支持项目包括购置办公用房支持、租赁办公用房支持、综合贡献支持3项,而落户支持、母基金落户支持、人才住房支持3项暂缓执行。

  问题五:除了6大支持政策,福田区对私募还有哪些优惠政策?

  回答五:此前私募一直纠结的注册问题,新政也给予帮助,对符合监管要求的拟设私募基金,福田区提供高效、便利的注册等绿色通道服务。另外,上年度对福田区综合贡献特大的私募基金,还可以联合申请办公用地。

  问题六:如何申请购置办公用房支持?

  回答六:上年度对福田区贡献达3000万及以上的私募,可以申请购房支持,最高按实际房价10%,分三年给,最高3000万元。需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、证券交易开户证明、纳税证明、房产证等材料。

  《申请指南》指出,新迁入福田的企业,其购置办公用房时间需在注册地址变更到福田之后方能申请。

  问题七:如何申请租赁办公用房支持?

  回答七:上年度对福田区贡献达1000万及以上的私募,可以申请租房支持,按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,最高1000万元。

  需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明等,还有房屋租赁合同、连续12个月的租赁发票等。

  问题八:如何申请综合贡献支持?

  回答八:上年度对福田区综合贡献达到1000万元及以上(包括股权投资退出形成的综合贡献)的私募基金管理机构,给予最高1000万元的支持。需要提交的材料包括,福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明、企业信用信息等。

  问题九:具体的申请流程是什么?

责任编辑:石秀珍 SF183

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐七:“自查”风暴席卷VC/PE圈:深圳一家PE被抽中 山东一董事长被列入黑名单

一场“限期自查”风暴,正搅动VC/PE圈敏感的神经。

9月28日,中国基金业协会罕见地通报了一项纪律处分:山东省一家创投机构——“双兴创投”以经营不善、业绩亏损、准备注销为由拒绝自查,最终公司法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人王真光被基金业协会列入黑名单,期限为1年。

根据通报,证监局下发自查通知,这家创投机构称公司已不能正常运营,拒绝检查;证监局快递寄送的检查通知,竟然被拒收;证监局工作人员多次致电该机构董事长,说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听。

可以说,这是全国第一个因不配合自查而被处分的创投机构负责人,双兴创投也因此被外界称为“史上最拽”私募基金。

眼下,正是国庆长假前夕,但VC/PE机构仍不敢松懈。投资界独家获悉,深圳一家大型PE机构被抽中自查,目前正紧张准备相关工作,“这次我们被抽中的管理人下面可能有十几支基金,工作量还是比较大的”。而多家VC机构合伙人透露,虽然自家尚未接到基金业协会的自查通知,但已开始组织人员根据中基协公布的15各自查项目准备相应的材料了。

“史上最拽”私募基金:

拒收自查通知,拒绝接听证监局电话

外界很好奇,这家跟监管“对抗”的创投机构到底什么来头?

资料显示,双兴创投成立于2010年,注册资本10000万人民币,公司法人为王真光。根据通报,双兴创投于2015年8月20日登记为私募基金管理人,公司员工总数为18人。

此前,烟台中安祥茂资产有限公司备案了“烟台天使大学生创业投资中心(有限合伙)”、“烟台市双兴创业投资有限公司”2支基金。根据公司填写的备案信息,烟台天使大学生创业投资中心(有限合伙)认缴出资额3000万,其中投资于种子期和成长期的项目资金比例约占60%,投资于成熟期项目的资金比例约占40%,投资者3名;烟台市双兴创业投资有限公司认缴出资额10000万,投资方向为国家政策范围内允许的产业投资,投资者4名。

根据山东证监局通报的情况,双兴创投“严重不配合”证监局工作,甚至以经营不善、业绩亏损、准备注销为由拒绝自查。

事件最早可以追溯到2018年3月,当时山东证监局对双兴创投开展现场检查,发现公司严重不配合证监局调查,并在合规性上存在问题。经查,公司主要问题如下:

(一)公司严重不配合监管。2018年2月份,王真光在证监局下发自查通知时声称公司已不能正常运营,不接收自查通知,也不让证监局对其实施检查,其后拒收证监局快递寄送的检查通知。山东证监局工作人员多次致电王真光并说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听。

(二)公司运营状态失常。2018年3月,山东证监局检查组到达公司登记的注册地址及办公地址山东省烟台市高新区创业路42号,发现公司并未在该地址实际运营。王真光回复山东证监局称公司运营亏损,场地、人员、资料均无。

(三)其他违规行为。公司未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次以上,未按要求按时提交经审计的年度财务报告并被我会公示为异常机构。王真光本人无基金从业资格。

根据山东证监局通报的情况,双兴创投严重不配合行政监管部门的核查工作,公司登记备案信息与实际情况严重不符,未按要求进行产品更新或重大事项更新。目前,公司已无法正常经营,不再符合私募基金管理人的登记规定。最终,中基协决定注销双兴创投私募基金管理人登记。

与此同时,中基协还发布一份纪律处分通知:将双兴创投法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人王真光加入黑名单,期限为1年。

“限期自查”发威:VC/PE机构严阵以待

在VC/PE圈看来,此次双兴创投事件,背后是“限期自查”新规渐渐发威。

9月20日晚间,部分私募基金管理人突然收到中国基金业协会下发的《关于限期提交自查报告的通知》(中基协字〔2018〕277号),要求管理人开展自查工作,内容包括四大方面15个要点,要求之细,历史罕见。

值得一提的是,此次系中基协亲自操刀对存量管理人和存量基金业务进行规范性清查,在行业内尚属首次。

最近几天,“自查”成为VC/PE机构的大事,各家管理人奔走相问,是否有收到协会要求自查的通知。

与此同时,一张关于《关于开展全面自查并填报信息的通知》的截图在圈内流传,引发关注。有消息称,9月27日,深圳金融办联合深圳证监局向辖区内相关私募管理人发送了《关于开展全面自查并填报信息的通知》(以下简称《通知》)。

消息显示,文件要求收到《通知》的私募基金管理人如实填写《自查工作情况表》和《私募基金机构及产品信息表》。

另外,《私募基金机构及产品信息表》的填写需涵盖所有公司存续产品情况;收到《通知》的私募基金管理人要在2018年9月29日12:00前反馈上述两张表格。

对此,投资界联系了深圳多家VC/PE机构,其中一家大型PE机构承认,公司已被抽中自查了,现在也正在准备相关工作。

对方表示,接到自查的通知后,公司高度重视,已经开始对所管理的所有基金按照自查的范围或标准进行逐项核查,“接下来,我们要对核查的事实进行说明形成报告。当然,在这个过程中会征询内核及外部律师的相关意见”。

虽然这次“限期自查”来势汹汹,但也并非传闻中那么可怕。“其实除了专项自查,平时我们也会按中基协的要求定期自查,如果平时定期自查的话,那对于专项自查就不会太被动了”。

即便如此,没接到自查通知的私募基金仍不敢掉以轻心。一家VC机构合伙人透露,自家尚未接到基金业协会的自查通知,但仍然不敢懈怠,已经组织人员根据基金业协会公布的15各自查项目准备相应的材料。

合规是第一要务!

私募基金“大洗牌”到了

如今,这份“史上最细”私募自查清单出炉,给私募机构带来不小的压力。

旦恩资本合伙人牛禹表示,机构日常需要应对太多审核自查,以我们机构为例,现在要受到受到证监会中基协、工商部门、税务部门、托管银行、估值服务机构,基金小镇、母基金管理人等多个部门的监管,每个部门监管口径均不完全一致,虽然增加了GP的工作量,但是严监管对促进金融行业的健康发展有着非常重要的作用,同时要求GP在日常工作中严格控制风险,加强内部控制,完善信息披露制度,从长远看是绝对利好的。

但对于众多中小VC机构而言,人手本来就很紧张,如今各类审查自查接踵而来,工作量不小。对此,多位VC机构的合伙人表示,合规是第一要务,“从严监管”是理所当然,也是大势所趋,GP应当全面配合监管,把日常风控,信息披露工作做好,才不会在核查时手忙脚乱。

此前,深创投副总裁蒋玉才曾在参加行业论坛时表示,最近中基协要求各个基金加强登记备案自查,就是因为现在股权投资行业混入了一些不太健康的因素,个别基金存在管理不规范、投资决策流程不严谨、风险控制不到位的问题,导致国家对股权投资行业的一些支持政策迟迟不能落地。此次的行业自查,就是为了减少这些问题,促进行业更好的发展。

这是给所有人敲响了警钟:以后私募基金行业自查有望常态化。结合如今的监管态势,自查恐怕只是第一步,后续也许还有更震撼的“大招”,而这意味着,一场私募基金“大洗牌”到了。

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐八:“自查”风暴席卷VC/PE圈:深圳一家PE被抽中 山东一董事长被列入黑...

  一场“限期自查”风暴,正搅动VC/PE圈敏感的神经。

  9月28日,中国基金业协会罕见地通报了一项纪律处分:山东省一家创投机构——“双兴创投”以经营不善、业绩亏损、准备注销为由拒绝自查,最终公司法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人王真光被基金业协会列入黑名单,期限为1年。

  根据通报,证监局下发自查通知,这家创投机构称公司已不能正常运营,拒绝检查;证监局快递寄送的检查通知,竟然被拒收;证监局工作人员多次致电该机构董事长,说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听。

  可以说,这是全国第一个因不配合自查而被处分的创投机构负责人,双兴创投也因此被外界称为“史上最拽”私募基金。

  眼下,正是国庆长假前夕,但VC/PE机构仍不敢松懈。投资界独家获悉,深圳一家大型PE机构被抽中自查,目前正紧张准备相关工作,“这次我们被抽中的管理人下面可能有十几支基金,工作量还是比较大的”。而多家VC机构合伙人透露,虽然自家尚未接到基金业协会的自查通知,但已开始组织人员根据中基协公布的15各自查项目准备相应的材料了。

  “史上最拽”私募基金:

  拒收自查通知,拒绝接听证监局电话

  外界很好奇,这家跟监管“对抗”的创投机构到底什么来头?

  资料显示,双兴创投成立于2010年,注册资本10000万人民币,公司法人为王真光。根据通报,双兴创投于2015年8月20日登记为私募基金管理人,公司员工总数为18人。

  此前,烟台中安祥茂资产有限公司备案了“烟台天使大学生创业投资中心(有限合伙)”、“烟台市双兴创业投资有限公司”2支基金。根据公司填写的备案信息,烟台天使大学生创业投资中心(有限合伙)认缴出资额3000万,其中投资于种子期和成长期的项目资金比例约占60%,投资于成熟期项目的资金比例约占40%,投资者3名;烟台市双兴创业投资有限公司认缴出资额10000万,投资方向为国家政策范围内允许的产业投资,投资者4名。

  根据山东证监局通报的情况,双兴创投“严重不配合”证监局工作,甚至以经营不善、业绩亏损、准备注销为由拒绝自查。

  事件最早可以追溯到2018年3月,当时山东证监局对双兴创投开展现场检查,发现公司严重不配合证监局调查,并在合规性上存在问题。经查,公司主要问题如下:

  (一)公司严重不配合监管。2018年2月份,王真光在证监局下发自查通知时声称公司已不能正常运营,不接收自查通知,也不让证监局对其实施检查,其后拒收证监局快递寄送的检查通知。山东证监局工作人员多次致电王真光并说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听。

  (二)公司运营状态失常。2018年3月,山东证监局检查组到达公司登记的注册地址及办公地址山东省烟台市高新区创业路42号,发现公司并未在该地址实际运营。王真光回复山东证监局称公司运营亏损,场地、人员、资料均无。

  (三)其他违规行为。公司未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次以上,未按要求按时提交经审计的年度财务报告并被我会公示为异常机构。王真光本人无基金从业资格。

  根据山东证监局通报的情况,双兴创投严重不配合行政监管部门的核查工作,公司登记备案信息与实际情况严重不符,未按要求进行产品更新或重大事项更新。目前,公司已无法正常经营,不再符合私募基金管理人的登记规定。最终,中基协决定注销双兴创投私募基金管理人登记。

  与此同时,中基协还发布一份纪律处分通知:将双兴创投法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人王真光加入黑名单,期限为1年。

  “限期自查”发威:VC/PE机构严阵以待

  在VC/PE圈看来,此次双兴创投事件,背后是“限期自查”新规渐渐发威。

  9月20日晚间,部分私募基金管理人突然收到中国基金业协会下发的《关于限期提交自查报告的通知》(中基协字〔2018〕277号),要求管理人开展自查工作,内容包括四大方面15个要点,要求之细,历史罕见。

  值得一提的是,此次系中基协亲自操刀对存量管理人和存量基金业务进行规范性清查,在行业内尚属首次。

  最近几天,“自查”成为VC/PE机构的大事,各家管理人奔走相问,是否有收到协会要求自查的通知。

  与此同时,一张关于《关于开展全面自查并填报信息的通知》的截图在圈内流传,引发关注。有消息称,9月27日,深圳金融办联合深圳证监局向辖区内相关私募管理人发送了《关于开展全面自查并填报信息的通知》(以下简称《通知》)。

  消息显示,文件要求收到《通知》的私募基金管理人如实填写《自查工作情况表》和《私募基金机构及产品信息表》。

  另外,《私募基金机构及产品信息表》的填写需涵盖所有公司存续产品情况;收到《通知》的私募基金管理人要在2018年9月29日12:00前反馈上述两张表格。

  对此,投资界联系了深圳多家VC/PE机构,其中一家大型PE机构承认,公司已被抽中自查了,现在也正在准备相关工作。

  对方表示,接到自查的通知后,公司高度重视,已经开始对所管理的所有基金按照自查的范围或标准进行逐项核查,“接下来,我们要对核查的事实进行说明形成报告。当然,在这个过程中会征询内核及外部律师的相关意见”。

  虽然这次“限期自查”来势汹汹,但也并非传闻中那么可怕。“其实除了专项自查,平时我们也会按中基协的要求定期自查,如果平时定期自查的话,那对于专项自查就不会太被动了”。

  即便如此,没接到自查通知的私募基金仍不敢掉以轻心。一家VC机构合伙人透露,自家尚未接到基金业协会的自查通知,但仍然不敢懈怠,已经组织人员根据基金业协会公布的15各自查项目准备相应的材料。

  合规是第一要务!

  私募基金“大洗牌”到了

  如今,这份“史上最细”私募自查清单出炉,给私募机构带来不小的压力。

  旦恩资本合伙人牛禹表示,机构日常需要应对太多审核自查,以我们机构为例,现在要受到受到证监会中基协、工商部门、税务部门、托管银行、估值服务机构,基金小镇、母基金管理人等多个部门的监管,每个部门监管口径均不完全一致,虽然增加了GP的工作量,但是严监管对促进金融行业的健康发展有着非常重要的作用,同时要求GP在日常工作中严格控制风险,加强内部控制,完善信息披露制度,从长远看是绝对利好的。

  但对于众多中小VC机构而言,人手本来就很紧张,如今各类审查自查接踵而来,工作量不小。对此,多位VC机构的合伙人表示,合规是第一要务,“从严监管”是理所当然,也是大势所趋,GP应当全面配合监管,把日常风控,信息披露工作做好,才不会在核查时手忙脚乱。

  此前,深创投副总裁蒋玉才曾在参加行业论坛时表示,最近中基协要求各个基金加强登记备案自查,就是因为现在股权投资行业混入了一些不太健康的因素,个别基金存在管理不规范、投资决策流程不严谨、风险控制不到位的问题,导致国家对股权投资行业的一些支持政策迟迟不能落地。此次的行业自查,就是为了减少这些问题,促进行业更好的发展。

  这是给所有人敲响了警钟:以后私募基金行业自查有望常态化。结合如今的监管态势,自查恐怕只是第一步,后续也许还有更震撼的“大招”,而这意味着,一场私募基金“大洗牌”到了。

《三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事》 相关文章推荐九:深圳福田推出私募支持政策:新落户500万母基金1500万

来源:中国基金报

昨天,深圳市私募基金协会在其官微发布了一则《深圳市福田区支持私募基金行业发展若干措施项目申请指南(2018年)》,在私募圈引起了巨大关注。

此次政策给予真金白银、住房支持力度都非常大,比如新落户私募一次性最高支持500万,母基金和子基金两项加起来最高支持1500万,购置办公用房最高支持3000万,租房最高支持1000万,每家企业最多支持7套人才住房,私募上年度对福田区综合贡献重大的最高支持1000万。

符合条件的私募看过来,支持额度非常大。新政是为了巩固福田区金融中心地位,促进私募基金聚集,打造私募基金高地,提升服务实体经济能力。

福田区推出六大私募支持政策

资金、住房额度都很高

具体来看,对于私募基金的扶持政策包括6项,落户支持、母基金落户支持、购置办公用房支持、租赁办公用房支持、人才住房支持、综合贡献支持等。支持资金金额比较大,可以用于企业经营发展、公司高管及骨干团队激励。

(1)落户支持:2018年1月1日后新落户的公司制、合伙制私募基金,根据其实收资本的规模,给予最高500万元一次性支持。

(2)母基金落户支持:2018年1月1日后新落户的母基金,根据其实际募集资金规模,给予最高1000万元一次性落户支持。该基金投资福田辖区新设子基金,按照该子基金实际募集资金总规模,给予最高500万元一次性支持。

(PS:政策对母基金支持力度非常大,两项加起来最高达1500万,母基金是指其承诺投资子基金的资金规模超过其总规模50%以上的基金。)

(3)购置办公用房支持:2017年1月1日后,对私募在福田区购置自用办公用房,且上年度综合贡献达3000万元以上(含)。最高按实际购房价格10%,分三年给予支持,合计最高3000万元。

(PS:为了防止套利者,拿了支持资金却不好好干私募业务,新政也指出,所购房屋5年内不得对外租售,否则需返还已拨付的产业资金。)

(4)租赁办公用房支持:2017年1月1日后,对私募在福田区租赁办公用房,且上年度对福田区综合贡献达1000万元以上(含)。按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,合计最高1000万元。

(PS:私募在享受租赁支持期间不得转租,否则需返还已拨付的产业扶持资金。)

(5)人才住房支持:实收资本或实缴资金达到10亿元的,给予1套人才住房支持;每增加10亿元规模,增加1套人才住房支持;每家企业最多支持7套,每套按5000元/月标准,连续支持三年。

(6)综合贡献支持:2017年1月1日后,对私募基金管理机构综合贡献达到1000万元以上(含)(包括股权投资退出形成的综合贡献),给予最高1000万元的支持。

十问十答申请政策支持全了解

福田区对私募的支持力度如此之大,在今年的私募市场备受关注,对私募机构形成巨大吸引力。私募小伙伴迫不及待想要看看,目前哪些机构可以申请优惠政策、该如何申请、有哪些限制条件、具体流程如何。基金君梳理了十个问答,帮助私募小伙伴了解。

问题一:哪些私募可以申请?

回答一:《申请指南》指出,支持对象是注册登记、税务及原则上统计关系(含证券交易)在福田区的私募基金,包括私募股权投资基金及其管理机构、私募证券投资基金及其管理机构。

当然,股权、证券私募机构都要符合监管要求,已经在中基协进行备案登记;另外证券私募还要求证券交易开户地在福田区。

而母基金要承诺投资子基金的资金规模超过其总规模 50%以上的基金。

问题二:对申请私募还有哪些要求?

回答二:值得注意的是,新政指出,享受相关支持的私募基金,基金存续期内不得迁离福田区,否则需返还已拨付的产业扶持资金持资金。

问题三:申请私募享受的支持额度有没有上限?

回答三:同一私募基金享受的支持总额(不含落户支持和人才住房支持),不得超过其对福田区的综合贡献。

问题四:目前哪些支持项目可以立马申请?

回答四:《申请指南》指出,目前可以申请的支持项目包括购置办公用房支持、租赁办公用房支持、综合贡献支持3项,而落户支持、母基金落户支持、人才住房支持3项暂缓执行。

问题五:除了6大支持政策,福田区对私募还有哪些优惠政策?

回答五:此前私募一直纠结的注册问题,新政也给予帮助,对符合监管要求的拟设私募基金,福田区提供高效、便利的注册等绿色通道服务。另外,上年度对福田区综合贡献特大的私募基金,还可以联合申请办公用地。

问题六:如何申请购置办公用房支持?

回答六:上年度对福田区贡献达3000万及以上的私募,可以申请购房支持,最高按实际房价10%,分三年给,最高3000万元。需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、证券交易开户证明、纳税证明、房产证等材料。

《申请指南》指出,新迁入福田的企业,其购置办公用房时间需在注册地址变更到福田之后方能申请。

问题七:如何申请租赁办公用房支持?

回答七:上年度对福田区贡献达1000万及以上的私募,可以申请租房支持,按房屋租金市场指导价20%给予支持,最长不超过三年,最高1000万元。

需要提交福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明等,还有房屋租赁合同、连续12个月的租赁发票等。

问题八:如何申请综合贡献支持?

回答八:上年度对福田区综合贡献达到1000万元及以上(包括股权投资退出形成的综合贡献)的私募基金管理机构,给予最高1000万元的支持。需要提交的材料包括,福田区产业发展专项资金申请表、申请单位证照、中基协相关登记备案证明、纳税证明、企业信用信息等。

问题九:具体的申请流程是什么?

回答九:第一步:登录“福田**在线”网站(网址:http://www.szft.gov.cn),点击“福田区**产业资金网”专栏,在线填报《福田区产业发展专项资金申请表》等信息表格。

第二步:按照《申请指南》的要求准备申报材料,并完成材料的扫描上传(文档总量控制在20M以内)。电子文档的命名与材料名称保持一致。

第三步:在线打印《福田区产业发展专项资金申请表》等信息表格及提供《申请指南》所列的材料,将纸质材料(A4纸)按顺序装订成册(一式一份),递交到“福田区政务服务大厅”指定窗口,受理部门对材料完整性、真实性、有效性进行初步审核。

问题十:申请以后还会有哪些要求?

回答十:需要注意的是,区投融署在初审过程中可以采取上门调研和向第三方材料提供方查验真实性等方式对私募进行审核。如发现申请方提供材料不规范或不足以证明有关事实,可要求申请方补充,申请单位应予以配合。

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