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摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

证券时报 2019-10-24 03:11:23
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司》的精选文章3篇,希望对您的投资理财能有帮助。

根据中国证监会(证监基金字[2006]93号)《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》的规定和摩根士丹利华鑫基金管理有限公司(以下简称“本公司”)所管理基金的基金合同,本公司旗下基金可投资在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券,现将本公司旗下基金投资资产支持证券投资方案公告如下:

一、适用范围

本公司旗下所有可投资于资产支持证券的证券投资基金,包括本公告公布后成立的可投资于资产支持证券的证券投资基金

二、投资策略

金投资资产支持证券将结合基金产品特征和投资策略、资产支持证券的基本风险收益特征、具体资产支持证券的交易结构、资产池资产状况、信用增级情况、信用评级情况等信息的基础上,做出相应的投资计划。本公司旗下基金将通过持续的信用评级分析和跟踪、量化模型评估、投资限额控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制,并在有效控制风险的基础上提高组合收益。

三、投资限制

本公司旗下基金投资资产支持证券,除法律法规、基金合同另有规定外,将遵循下述投资限制:

1、投资比例限制

1)单只证券投资基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%。

2)单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%。

3)本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。

4)单只证券投资基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外。

5)因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投资资产支持证券不符合上述第2)项和第4)项规定比例的,基金管理人将在10个交易日内调整完毕。

6)货币市场基金可投资于剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。浮动利率资产支持证券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。债券基金股票基金混合基金其他类别的证券投资基金投资于资产支持证券的期限,依照中国证监会相关规定及基金合同中的约定执行。

2、信用等级限制

1)本公司旗下基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。

2)货币市场基金投资的资产支持证券的信用评级,应不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。

3)货币市场基金以外的其他类别的证券投资基金投资于资产支持证券,应遵守基金合同规定的证券信用级别限制,若基金合同未订明相应的证券信用级别限制,应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

4)本公司旗下基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

四、风险揭示

资产支持证券虽然是国际上一种成熟的证券产品,但在国内市场发展初期可能具有低流动性、高收益的特征,并存在一定的投资风险。本公司所管理的部分证券投资基金将投资资产支持证券,请基金份额持有人注意投资风险。本公司本着谨慎和控制风险的原则投资资产支持证券,但仍面临以下风险:

1、信用风险

若所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,可能造成基金财产损失。

2、利率风险

市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

3、流动性风险

受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。

4、提前偿付风险

债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险。

5、法律风险

由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致基金财产的损失。

五、风险控制措施

鉴于投资资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等,本公司本着谨慎和风险可控的原则,制订相应的投资管理制度,通过充分的研究支持、信用分析、投资授权控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。同时,本公司对资产支持证券投资管理业务实行严格的风险监控,通过事前控制、事中监控和事后风险评估及报告等措施,保障资产支持证券投资的合规合规。

六、信息披露方式

本公司依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》和基金合同、招募说明书及其它有关规定的要求,在基金法定信息披露文件中及时、充分地披露该基金投资资产支持证券的相关信息。

本公司将在基金年度报告及中期报告中披露所持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细;将在基金季度报告中披露所持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

七、相关提示

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与风险承受能力相匹配的产品。

特此公告。

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

二○一九年十月二十四日

《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司》 相关文章推荐一:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司旗下全部基金

本公司董事会及董事保证基金2019年3季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司旗下

1.摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金

2.摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)

3.摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金

4.摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金

5.摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

6.摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金

7.摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投资基金

8.摩根士丹利华鑫深证300指数增强型证券投资基金

9.摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金

10.摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金

11.摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金

12.摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金

13.摩根士丹利华鑫纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金

14.摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金

15.摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金

16.摩根士丹利华鑫纯债稳定添利18个月定期开放债券型证券投资基金

17.摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金

18.摩根士丹利华鑫量化多策略股票型证券投资基金

19.摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金

20.摩根士丹利华鑫纯债稳定增值18个月定期开放债券型证券投资基金

21.摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金

22.摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金

23.摩根士丹利华鑫新趋势灵活配置混合型证券投资基金

24.摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金

25.摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金

的2019年3季度报告全文于2019年10月22日在本公司网站www.msfunds.com.cn和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-8888-668)咨询。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决定。

特此公告。

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

2019年10月22日

《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司》 相关文章推荐二:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于旗下基金

根据摩根士丹利华鑫基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与西藏东方财富证券股份有限公司(以下简称“东方财富证券”)签署的销售协议和相关业务准备情况,本公司自2019年8月28日起,增加东方财富证券为本公司旗下基金的销售机构并参与申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

一、适用基金

1.摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金(基金代码:233001)

2.摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF) (基金代码:163302)

3.摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金(基金代码:233005)

4.摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金(基金代码:233006)

5.摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金(基金代码:233007)

6.摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金(基金代码:233008)

7.摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投资基金(基金代码:233009)

8.摩根士丹利华鑫深证300指数增强型证券投资基金(基金代码:233010)

9.摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金(基金代码:233011)

10.摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金(基金代码:A类233012/C类233013)

11.摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金(基金代码:233015)

12.摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金(基金代码:A类000024/C类000025)

13.摩根士丹利华鑫纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金(基金代码:000064)

14.摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金(基金代码:000309)

15.摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金(基金代码:000594)

16.摩根士丹利华鑫纯债稳定添利18个月定期开放债券型证券投资基金(基金代码:A类000415/C类000416)

17.摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金(基金代码:A类000419/C类000420)

18.摩根士丹利华鑫量化多策略股票型证券投资基金(基金代码:001291)

19.摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001348)

20.摩根士丹利华鑫纯债稳定增值18个月定期开放债券型证券投资基金(基金代码:A类001859/C类001860)

21.摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金(基金代码:002708)

22.摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金(基金代码:003312)

23.摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002885)

24.摩根士丹利华鑫新趋势灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001738)

25.摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002707)

二、业务办理

自2019年8月28日起,投资者可通过东方财富证券办理本公司上述基金的开户、申购、赎回、基金转换及其他相关业务。

摩根士丹利华鑫纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金(基金代码:000064)、摩根士丹利华鑫纯债稳定添利18个月定期开放债券型证券投资基金(基金代码:A类000415/C类000416)、摩根士丹利华鑫纯债稳定增值18个月定期开放债券型证券投资基金(基金代码:A类001859/C类001860)目前处于封闭期,暂未开放申购、赎回、基金转换等业务,具体开放时间请参见本公司公告。

三、基金转换业务

转换业务规则、费率及相关重要事项等详见本公司发布的上述基金相关业务公告。

四、费率优惠活动

自2019年8月28日起,投资者通过东方财富证券申购本公司上述基金的,各基金享有的具体折扣费率及费率优惠活动期限以东方财富证券的活动公告为准。基金原申购费率如适用固定费用的,则仍按原费率执行,不再享有费率折扣。

本公司旗下基金的原申购费率标准请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

五、重要提示

1、本次基金费率优惠活动不适用于基金赎回、转换等其他业务,且仅限于场外前端申购模式。

2、优惠活动期间,业务办理的规则和流程以东方财富证券的安排和规定为准。本次活动的折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意东方财富证券的有关公告。

3、本公告的解释权归摩根士丹利华鑫基金管理有限公司所有。

六、业务咨询

投资者可通过以下途径咨询详情:

1. 西藏东方财富证券股份有限公司

客户服务热线:95357

网址:www.18.cn

2. 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

客户服务电话:400-8888-668(免长途费)

网址:www.msfunds.com.cn

特此公告。

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

二○一九年八月二十八日

关键字: 公司 管理
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