中信证券股份有限公司和中航证券有限公司

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中信证券股有限公司(以下简称“中信证券”)和中航证券有限公司(以下简称“中航证券”)是中航航空电子系统股份有限公司(以下简称“中航电子”或“公司”)2018年公开发行可转换公司债券的联合荐机构、主承销商(以下合称“保荐机构”)。2018年1月15日,中航电子完成公开发行可转债的发行市工作。

中信证券、中航证券作为中航电子的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定,于2019年10月22-23日对中航电子进行了现场检查,现将检查情况报告如下:

一、本次现场检查的基本情况

(一)检查人员、日程安排

本次现场检查时间为2019年10月22-23日,现场检查人员为王凯、张明慧、马伟、黄凯、董铮。

(二)现场检查方案及内容

现场检查人员查阅了公司2019年1月以来的信息披露文件、“三会”文件、内部规章制度文件、务报表等财务资料,与公司管理层就航空军工行业发展态势和公司经营情况进行了交流,关注了中航电子的公司治理、内部控制、“三会”运作、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资和生产经营等情况。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

(一)公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了中航电子的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则及其他公司治理制度和文件,审阅了本持续督导期间召开的董事会、监事会和股东大会的会议通知、决议和其他会议资料。同时,现场检查人员还查阅了《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》等内部控制制度,与公司部分高级管理人员进行了沟通交流。

经核查,保荐机构认为,中航电子建立了较为完善的法人治理结构,内部控制制度健全且得到有效执行,董事、监事和高级管理人员能够按照《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规的规定履行职责,内部控制环境良好,风险控制有效。

(二)信息披露情况

现场检查人员对公司“三会”文件、会议通知、会议议案、会议记录进行了检查,通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析,并查阅了其他信息披露文件及其支持文件。现场检查人员还查阅了公司的半年报、季报以及其他临时性公告依的内部资料。

经核查,保荐机构认为,中航电子按照上市公司信息披露的相关规定,真实、准确、完整地履行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了中航电子关联交易的制度文件,查阅了公司及子公司的资金往来情况,并与中航电子财务人员进行了沟通。

经核查,保荐机构认为,中航电子资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存在关联方违规占用公司资金的情形。

(四)募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金的银行对账单等资料,并与相关工作人员进行了交流。

经核查,保荐机构认为,中航电子募集资金的存放和使用符合相关规定的要求,募集资金使用与已披露情况一致。2019年1月以来,中航电子对募集资金的管理、使用履行了必要的决策程序及信息披露义务,不存在违法违规情形,符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定。

(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件,查阅了公司的关联交易协议、对外担保合同,访谈了公司相关管理人员。

经核查,保荐机构认为,中航电子已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范,不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

(六)经营状况

现场检查人员查阅了中航电子所涉及相关行业的研究报告和公司的经营数据,同时与公司高级管理人员进行沟通,了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。

经核查,保荐机构认为,中航电子经营模式、经营环境并未发生重大变化,公司经营管理状况正常。

(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

中航电子在公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他关联方的资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况和经营状况等重要方面总体运行良好,符合《上海证券交易所股票上市规则》等规定的相关要求,不存在重大问题,无须提请公司注意事项。

四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项

无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查过程中,中航电子相关人员能够积极配合现场访谈和资料查阅,并及时提供检查所需资料,为本次现场检查提供了必要的支持。

本次现在检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关要求,对中航电子认真履行了持续督导职责。经过本次现场检查,保荐机构认为:在本持续督导期内,中航电子在公司治理、内部控制、“三会”运作、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、重大对外投资情况等方面均符合《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求,经营情况良好。

保荐代表人:_______________ ________________

张明慧 孙鹏飞

中信证券股份有限公司

2019年10月30日

保荐代表人:_______________ ________________

杨滔 马伟

中航证券有限公司

2019年10月30日

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证券代码:600831 证券简称:广电网络 编号:临2019-020号 转债代码:110044 转债简称:广电转债 陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日,公司收到中信建投证券股份有限公司(简称“中信建投”)《关于变更陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司公开发行可转换公司债券保荐代表人的说明》。 中信建投担任公司2018年公开发行可转换公司债券的保荐机构,原指派杨鑫强先生和王国艳女士担任公司公开发行可转换债券的保荐代表人。王国艳女士因个人工作调动原因于2019年4月离职,无法继续履行保荐代表人职责。为了切实做好持续督导工作,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,中信建投现指派张钟伟先生接替其担任公司公开发行可转换公司债券持续督导保荐代表人,继续履行相关职责。本次变更后,公司公开发行可转换公司债券的持续督导保荐代表人为杨鑫强先生和张钟伟先生。 附:张钟伟先生简历 张钟伟先生,硕士研究生学历,现任中信建投证券投资银行部执行总经理,曾主持或参与的项目有:景兴纸业公开发行、通威股份可转债、翠微股份2014年重大资产重组、通威股份2016年重大资产重组、盛和资源2016年重大资产重组、川化股份破产重整与重组、中国国旅IPO、中国水电IPO、兴源过滤IPO、翠微股份IPO、中国电影IPO、东方园林非公开发行、歌华有线非公开发行、丰林集团非公开发行等项目。 特此公告。 陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司 董事会 2019年4月27日

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本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东华锋新能源科技股份有限公司(以下简称“公司”或“华锋股份”)首次公开发行股票事宜已于2016年7月完成。公司聘请东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”)担任首次公开发行股票项目的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,东海证券需履行首次公开发行股票上市后的持续督导工作,持续督导期限为该次发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度,持续督导期至2018年12月31日止。

公司2018年11月26日召开的第四届董事会第二十四次会议和2018年12月12日召开的2018年第七次临时股东大会审议通过了公司公开发行可转换公司债券的相关议案。根据2018年第七次临时股东大会授权,公司董事会聘请中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)担任本次公开发行可转换公司债券工作的保荐机构,并与中信建投证券签订了相关的保荐与承销协议。中信建投证券持续督导期限为该次发行可转换公司债券上市当年剩余时间及其后至少一个完整会计年度,需延长保荐期间的按中国证监会的相关规定执行。

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定,公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构,应当终止与原保荐机构的保荐协议,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此,东海证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由中信建投证券承继,持续督导期至2019年12月31日止。中信建投证券已指派杜鹏飞先生、钟俊先生担任公司持续督导期内的保荐代表人,负责本次发行的保荐工作及证券上市后的持续督导工作。

公司对东海证券及张宜生先生、马媛媛女士在公司首次公开发行股票并上市及持续督导期间所做出的工作表示感谢。

特此公告。

广东华锋新能源科技股份有限公司

董事会

2018年12月19日

附件:

一、中信建投证券简介

中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司,总部位于北京。经相关监管部门批准,中信建投证券的主要业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理证券投资基金代销,为期货公司提供中间介绍业务,融资融券业务,代销金融产品,保险兼业代理,股票期权做市证券投资基金托管业务,贵金属销售以及有关监管机构批准的其它业务。

二、保荐代表人杜鹏飞先生、钟俊先生简历

杜鹏飞先生:保荐代表人,金融学硕士,现任中信建投证券投资银行部高级副总裁,曾主持或参与的项目有:河南思维、大参林IPO项目,香雪制药配股、香雪制药公司债再融资项目,盛路通信、科防务、东方精工、红相电力、华锋股份等并购重组项目。

钟俊先生:保荐代表人,会计学硕士,现任中信建投证券投资银行部副总裁,曾主持或参与的项目有:博天环境、光莆股份、中广天择、威派格、华灿电讯IPO项目,浔兴股份、文灿股份再融资项目,日照港境外H股)IPO项目。

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