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证监会发布《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》

证监会 2020-09-19 03:15:53
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《证监会发布《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》》的精选文章3篇,希望对您的投资理财能有帮助。

为进一步贯彻落实“放管服改革”规定,提升证券公司信息披露体制,合新《证券法》有关要求,今年9月18日中国证监会修定了《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》),一是与新《证券法》等标准对接,完善有关条文及描述。二是规定证券公司加强内控制度和内幕消息管理方法。三是撤销月度总结运营数据信息的公布规定,撤销中期报告有关证券公司归类結果的公布规定。

充分考虑上市证券公司具备证券公司与上市企业的双向特性,为搞好组织监管和上市企业监管的合理对接,提升对上市证券公司的监管中国证监会于二零零九年公布了《规定》,从并购重组、重特大重大资产重组信息披露、内幕消息管理方法等层面对上市证券公司明确提出了确立的规定。总体看来,《规定》执行至今,对提升上市证券公司监管,尤其是提升公司治理结构、信息披露水准等层面充分发挥了积极主动功效。

伴随着金融市场的发展趋势上市公司治理结构标准管理体系持续完善,内幕消息管理方法、信息披露等层面的规定日渐完善,证券公司内控制度合规合理提高,原《规定》中的一部分条文必须给予调节完善。

此次修定,在存《规定》基础內容的前提条件下,对于销售市场发展趋势和监管必须,开展了伸缩融合的部分调节:一方面,贯彻落实新《证券法》和“放管服改革”改革创新规定,缓解上市证券公司压力,取消了月度总结运营数据信息和中期报告包含证券公司归类結果的公布规定,促使上市证券公司信息披露頻率和內容与包含金融机构等以内的别的上市企业保持一致;精减了行政许可事宜,升级了信息披露规定,使之与全新上位法描述保持一致。另一方面,再一次加强了证券公司内幕消息管理方法和内控制度实效性规定,填补完善了被采用重特大监管对策应立即公布的有关事宜等。

整体而言,此次修定提高了《规定》的适应能力和实效性,完善了上市证券公司做为“上市企业”信息披露頻率的公平公正规定,另外兼具其“证券公司”特性,加强了信息披露內容的目的性规定,有益于上市证券公司依规身心健康发展趋势。

《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》

《中国证监会《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》》 有关文章推荐一:中国证监会《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》

为进一步贯彻落实“放管服改革”规定,提升上市证券公司信息披露体制,融合新《证券法》有关要求,今年9月18日中国证监会修定了《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》),一是与新《证券法》等标准对接,完善有关条文及描述。二是规定证券公司加强内控制度和内幕消息管理方法。三是撤销月度总结运营数据信息的公布规定,撤销中期报告有关证券公司归类結果的公布规定。

充分考虑上市证券公司具备证券公司与上市企业的双向特性,为搞好组织监管和上市企业监管的合理对接,提升对上市证券公司的监管,中国证监会于二零零九年公布了《规定》,从并购重组、重特大重大资产重组、信息披露、内幕消息管理方法等层面对上市证券公司明确提出了确立的规定。总体看来,《规定》执行至今,对提升上市证券公司监管,尤其是提升公司治理结构、信息披露水准等层面充分发挥了积极主动功效。

伴随着金融市场的发展趋势,上市公司治理结构标准管理体系持续完善,内幕消息管理方法、信息披露等层面的规定日渐完善,证券公司内控制度和合规合理提高,原《规定》中的一部分条文必须给予调节完善。

此次修定,在保存《规定》基础內容的前提条件下,对于销售市场发展趋势和监管必须,开展了伸缩融合的部分调节:一方面,贯彻落实新《证券法》和“放管服改革”改革创新规定,缓解上市证券公司压力,取消了月度总结运营数据信息和中期报告包含证券公司归类結果的公布规定,促使上市证券公司信息披露頻率和內容与包含金融机构等以内的别的上市企业保持一致;精减了行政许可事宜,升级了信息披露规定,使之与全新上位法描述保持一致。另一方面,再一次加强了证券公司内幕消息管理方法和内控制度实效性规定,填补完善了被采用重特大监管对策应立即公布的有关事宜等。

整体而言,此次修定提高了《规定》的适应能力和实效性,完善了上市证券公司做为“上市企业”信息披露頻率的公平公正规定,另外兼具其“证券公司”特性,加强了信息披露內容的目的性规定,有益于上市证券公司依规身心健康发展趋势。

《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》

《中国证监会《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》》 有关文章推荐二:上海证券交易所新证券法执行:贯彻落实股票注册制,充分运用一线监管职责

新《证券法》8月1日起宣布执行。上海证券交易所依据证监会统一部署,在加强学习基本上,依照“牢固的基础、突出主题”的标准,赶紧搞好各类贯彻执行工作中。在牢固的基础层面,主要搞好与新《证券法》贯彻执行有关的配套设施确保,关键包含三项:一是进行对现行标准业务流程标准管理体系的针对性清除,集中化废除30余件实际业务流程标准,在其中包括与新《证券法》认识不清的有关要求。二是依据新《证券法》建立的社会化标准,精减提升交易中心业务查询程序流程和规定,撤销个股股指期货等商品业务查询证明文件11项。三是贯彻落实新《证券法》加强信息披露的规定,进行超大金持仓信息披露和申报技改项目,另外确立内幕消息知情者申报规定。在突出主题层面,上海证券交易所紧紧围绕《证券法》关键改动內容,依据证监会建立的金融市场改革发展关键每日任务,立足于交易中心岗位职责精准定位,主要就严格遵守新《证券法》搞好下列五方面工作中:一是认真执行证劵发售股票注册制改革创新布署。新《证券法》依照全面实施股票注册制的基础精准定位,充足消化吸收了科创板上市示范点股票注册制的关键规章制度实践活动,对证劵发售规章制度干了系统软件的改动完善。科创板上市示范点股票注册制早已稳定执行,《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》及有关配套设施业务流程标准就科创板上市发售上市和申请注册等层面所做的体制机制创新,整体上合乎新《证券法》规定;新《证券法》有关依规执行员工持股计划方案的职工总数不记入特殊目标发售证劵总数范畴等实际要求,将立即在科创板上市依规执行。下一步,将依据新《证券法》的精神实质和股票注册制改革创新规定,进一步完善科创板上市发售上市审批规范,优化科创板上市精准定位掌握规范、提升科技创新特性论述程序流程;依据***要求和证监会妥当、逐层推动股票注册制改革创新的整体布署,搞好公开发行企业债券等层面的股票注册制执行及准备工作,依规审理、审批由中国证监会承担做出申请注册决策的公开发行企业债券申请办理。二是加强信息披露一线监管幅度。新《证券法》进一步加强了外国投资者以及大股东控股股东的信息披露义务,交易中心对证劵信息披露扣缴义务人的信息披露个人行为监管岗位职责同歩加强。上海证券交易所一方面将严苛依照新《证券法》的要求,催促各信息披露扣缴义务人立即、精确地执行信息披露责任。另一方面,赶紧制订和改动配套设施业务流程标准,优化新《证券法》要求的信息披露规定,在其中包含:早已起动上市标准全方位改动提前准备;公布上市企业内幕消息知情者申报、聘用会计公司公布文件格式引导;对于新《证券法》同意信息披露要求,下手最先对于本所科创板上市,科学研究制订同意信息披露业务流程引导,正确引导科创板上市上市公司同意公布对投资人决策确实有使用价值的信息内容,另外明确提出规范化规定,确立同意信息披露务必遵循真正、精确、详细等基础规定,不可积极运用同意信息披露相互配合股票价格投机性蹭热点。三是完善上市企业股票退市配套设施规章制度。新《证券法》已不要求证劵股票退市的实际情况及中止上市等执行程序流程,确立由证交所开展要求,为完善股票注册制留有了充裕的法律法规室内空间。科创板上市已不错地最能体现新《证券法》的这一规定,丰富多彩了股票退市指标值,简单化了股票退市程序流程,取消了中止上市和修复上市阶段。上海证券交易所将依据多层面金融市场和股票注册制改革创新推动的分配,从完善金融市场生态环境保护,提升上市企业品质下手,积极主动科学研究推动主板市场股票注册制改革创新,并就新老股票注册制执行的缓冲期作出妥当对接分配。四是优化完善股票交易规章制度。新《证券法》切实完善了股票交易规章制度,丰富了严禁的卖个人行为,提升股权高管持、量化交易监管规章制度,完善证交所防治经营风险、维护保养买卖纪律的方式对策。上海证券交易所将尽早制订和改动交易方式,关键就股票交易异常现象、重特大出现异常起伏的情况评定、处理对策可用规范及执行程序流程等作出优化要求,不断加强业务流程标准的可操作性;将依据证监会的统一部署,评定完善股权高管增持规章制度,创建量化交易汇报规章制度。五是增加投资者保护幅度。新《证券法》大幅度提高了证劵违纪行为惩罚幅度,切实压实了投资者保护的具体办法和体制,另外规定证交所遵循社会发展集体利益优先选择标准,维护保养销售市场的公平公正、井然有序、全透明。上海证券交易所将积极主动贯彻落实新《证券法》要求的自我约束监管岗位职责和履行职责规定,及时处理、解决违反规定信息披露和出现异常买卖个人行为;增加对新《证券法》要求的新式内线交易和销售市场控制个人行为实时监控系统和审查幅度,维护保养一切正常买卖纪律;对违背业务流程标准的销售市场参加行为主体立即采用自我约束监管对策。此外,上海证券交易所将积极开展各类投资者保护体制优化找到工作,为集体诉讼、适用起诉、代位求偿、勒令回购等规章制度的落实措施出示合理适用,进一步维护投资人合法权利。(全文名为《进一步贯彻执行好新《证券法》,充分运用一线监管职责,相互推动金融市场改革发展》)(文中来源于澎湃新闻网,大量原創新闻资讯立即下载“澎湃新闻网”APP)
关键字: 证监会 规定 上市
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