证监会撤销上证吉龙公司证券投资咨询业务资格

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中国证监会16日宣布,上海证吉龙投资咨询有限公司因擅自设立分支机构和未经批准与电视台合办证券投资咨询节目,受到证监会撤销其证券投资咨询业务资格的处罚。经过对此事的调查审理,证监会认为,上证吉龙公司未经批准擅自设立州分公司的行为,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》中关于“从事证券期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构,应当向其机构注册地证管办(证监会)提出申请,并向其营业场所所在地证管办(证监会)备案”的规定。

与此同时,上证吉龙公司福州分公司未经批准与电视台合办证券投资咨询节目的行为,也违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中关于“证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案”的规定。

证监会称,上证吉龙公司福州分公司还与境外人员签订承包合作协议书,将该分支机构外包,性质恶劣,情节严重。根据相关法规,证监会决定撤销上证吉龙公司的证券投资咨询业务资格。

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