前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案

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日前,证监会网站公布了四川证监局一份行政处罚决定书(【2020】1号),依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,四川证监局依法对吴红强内幕交易新筑股份(002480,股吧)股票的行为进行了立案调查、审理,本案现已调查、审理终结。四川证监局的一纸公文也由此揭开了新筑股份两年前一桩内幕交易案。 据调查,案件源于三年前新筑股份的一份公告,2017年6月17日,新筑股份发布共公告称,其控股股东新筑投资及其一致行动人拟变更公司股份减持计划,并拟协议转让不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日,新筑股份发布公告称,前述公告减持计划期限届满,并将积极推进与相关合作方合作。2018年2月11日,新筑投资董事长黄某明赴四川发展(控股)有限责任公司商谈,内容涉及转让新筑股份控制权事宜,并且双方达成进一步接触意向。2018年4月8日,双方谈判达成一致。 2018年4月9日,新筑股份发布公司控股股东筹划股份转让暨重大事项停牌公告称,四川发展拟通过协议方式受让新筑投资持有的1.05亿股公司股份,占公司总股本的16%,转让价格参考公司股票最近一个交易日的收盘价7.91元/股确定。 2018年4月16日,新筑股份发布权益变动报告书称,转让方新筑投资同意按照协议约定将所持有上市公司1.05亿股股份转让给受让方四川发展,转让比例为16%。双方同意,标的股份的转让价格经协商确定为7.91元/股,股份转让价款合计为人民币8.27亿元,支付对价为现金。 2018年4月21日,新筑股份发布关于公司股票复牌的公告称,公司股票将于2018年4月23日开市起复牌。2018年4月12日,新筑投资与四川发展签署《新筑投资集团有限公司与四川发展(控股)有限责任公司关于成都市新筑路桥机械股份有限公司之股份转让协议》。2018年4月20日,四川省国资委出具批复文件(川国资改革 [2018]12号),同意本次股份转让。 新筑股份公司股份转让事项,涉及上市公司16%股份、控制权变化,属于《证券法》第六十七条第二款第八项所述的重大事件,符合《证券法》第七十五条第二款第一项和第三项的规定,在依法公开前,属于内幕信息。内幕信息敏感期为2018年2月11日—4月9日。黄某明作为新筑投资董事长启动并参与了新筑股份控制权转让事宜,是内幕信息知情人。 经查明,案件主要当事人吴红强存在以下违法事实:黄某明系吴红强姐夫,两人日常有联系往来。在内幕信息敏感期内,2018年2月11日和2月13日,黄某明与吴红强有两次通讯联系。 吴红强决策并提供资金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吴红强向“赵某”三方存管银行账户共计转入500万元,其中486万元于2018年2月13日和14日转入“赵某”证券账户。2018年2月13日买入新筑股份3.56万股,2月14日买入69.57万股,成交金额485.57万元;2018年5月3日卖出73万股,12月25日卖出1300股,盈利33.69万元。交易资金转入、交易时间与内幕信息形成高度吻合,交易行为明显异常。 吴红强的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述行为。但吴红强配合调查,主动交代情况,在谈话中如实陈述相关情况。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,四川证监局决定:没收吴红强违法所得33.69万元,并处以67.39万元罚款。 根据四川省证监局披露的吴红强买卖新筑股份股票的交易细节来看,其于2018年2月13日首次买入前,新筑股份股价经历了几个月的调整,在吴某买入前最低价为每股5.91元;而吴某买入的两天,新筑股份收盘价分别为6.59元,6.87元。 吴某于2018年5月3日首次卖出73万股,当天收盘价为7.15元。然而事与愿违,或许是业绩欠佳的原因,新筑股份并没有出现暴涨,而吴某也没能在股价最高位附近卖出(新筑股份于2018年6月14日出现阶段高点9.11元)。所以吴某最终获利并不多,而如今又要为此上缴60多万元的罚款,可谓赔了夫人又折兵。

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐一:前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案

日前,证监会网站公布了四川证监局一份行政处罚决定书(【2020】1号),依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,四川证监局依法对吴红强内幕交易新筑股份(002480,股吧)股票的行为进行了立案调查、审理,本案现已调查、审理终结。四川证监局的一纸公文也由此揭开了新筑股份两年前一桩内幕交易案。 据调查,案件源于三年前新筑股份的一份公告,2017年6月17日,新筑股份发布共公告称,其控股股东新筑投资及其一致行动人拟变更公司股份减持计划,并拟协议转让不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日,新筑股份发布公告称,前述公告减持计划期限届满,并将积极推进与相关合作方合作。2018年2月11日,新筑投资董事长黄某明赴四川发展(控股)有限责任公司商谈,内容涉及转让新筑股份控制权事宜,并且双方达成进一步接触意向。2018年4月8日,双方谈判达成一致。 2018年4月9日,新筑股份发布公司控股股东筹划股份转让暨重大事项停牌公告称,四川发展拟通过协议方式受让新筑投资持有的1.05亿股公司股份,占公司总股本的16%,转让价格参考公司股票最近一个交易日的收盘价7.91元/股确定。 2018年4月16日,新筑股份发布权益变动报告书称,转让方新筑投资同意按照协议约定将所持有上市公司1.05亿股股份转让给受让方四川发展,转让比例为16%。双方同意,标的股份的转让价格经协商确定为7.91元/股,股份转让价款合计为人民币8.27亿元,支付对价为现金。 2018年4月21日,新筑股份发布关于公司股票复牌的公告称,公司股票将于2018年4月23日开市起复牌。2018年4月12日,新筑投资与四川发展签署《新筑投资集团有限公司与四川发展(控股)有限责任公司关于成都市新筑路桥机械股份有限公司之股份转让协议》。2018年4月20日,四川省国资委出具批复文件(川国资改革 [2018]12号),同意本次股份转让。 新筑股份公司股份转让事项,涉及上市公司16%股份、控制权变化,属于《证券法》第六十七条第二款第八项所述的重大事件,符合《证券法》第七十五条第二款第一项和第三项的规定,在依法公开前,属于内幕信息。内幕信息敏感期为2018年2月11日—4月9日。黄某明作为新筑投资董事长启动并参与了新筑股份控制权转让事宜,是内幕信息知情人。 经查明,案件主要当事人吴红强存在以下违法事实:黄某明系吴红强姐夫,两人日常有联系往来。在内幕信息敏感期内,2018年2月11日和2月13日,黄某明与吴红强有两次通讯联系。 吴红强决策并提供资金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吴红强向“赵某”三方存管银行账户共计转入500万元,其中486万元于2018年2月13日和14日转入“赵某”证券账户。2018年2月13日买入新筑股份3.56万股,2月14日买入69.57万股,成交金额485.57万元;2018年5月3日卖出73万股,12月25日卖出1300股,盈利33.69万元。交易资金转入、交易时间与内幕信息形成高度吻合,交易行为明显异常。 吴红强的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述行为。但吴红强配合调查,主动交代情况,在谈话中如实陈述相关情况。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,四川证监局决定:没收吴红强违法所得33.69万元,并处以67.39万元罚款。 根据四川省证监局披露的吴红强买卖新筑股份股票的交易细节来看,其于2018年2月13日首次买入前,新筑股份股价经历了几个月的调整,在吴某买入前最低价为每股5.91元;而吴某买入的两天,新筑股份收盘价分别为6.59元,6.87元。 吴某于2018年5月3日首次卖出73万股,当天收盘价为7.15元。然而事与愿违,或许是业绩欠佳的原因,新筑股份并没有出现暴涨,而吴某也没能在股价最高位附近卖出(新筑股份于2018年6月14日出现阶段高点9.11元)。所以吴某最终获利并不多,而如今又要为此上缴60多万元的罚款,可谓赔了夫人又折兵。

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐二:证监会查处两起内幕交易案 罚没共计48万元

中国证监会十一日宣布两宗内幕交易案的处罚决定:辽宁中期期货公司董事长邓军、副总经理曲丽内幕交易案,以及深圳特发集团总经理办公室副主任瞿湘内幕交易案,两案没收及罚款总额四十八万元。

证监会有关负责人通报说,捷利实业股份有限公司于二OO七年四月与中国中期投资有限公司就收购后者持有的辽宁中期期货经纪有限公司股权并增资的事项达成初步意向。在五月发布收购公告前,此信息为内幕信息。

辽宁中期董事长邓军在四月份通过接待捷利股份调查人员、上网搜索相关人员****等方式,获知了该内幕信息,并告知辽宁中期副总经理曲丽。

知悉内幕信息后,邓军通过其个人账户买入捷利股份二万股,在内幕信息公开后卖出并获利十五万元;曲丽则以相同方式获利七点五万元。证监会决定没收二人违法所得,并处以违法所得一倍的罚款,罚没共计四十五万元。

而深圳特发集团公司总经理办公室副主任瞿湘,借核对批复文件之机,知悉深圳特力股份有限公司与深圳吉盟首饰有限公司成立合资公司的内幕消息,并于消息公开前买入特力股票八万余股,尽管该交易最终亏损十万余元,但仍被认定为内幕交易,瞿湘被证监会处以三万元罚款。

证监会表示,并购重组对公司产生影响,涉及环节多,股价异常,邓军、曲丽案作为并购重组中发生的内幕交易,违反了证券市场三公原则,侵害了市场基础及投资者权益。瞿湘案则是上市公司一般工作人员内幕交易的典型案例。

证监会有关负责人在此间表示,将进一步加大对并购重组内幕交易打击力度,密切监控,严肃查处,以提高市场诚信水平。(完)

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐三:证监会查处两起内幕交易案 罚没共计48万元

中国证监会十一日宣布两宗内幕交易案的处罚决定:辽宁中期期货公司董事长邓军、副总经理曲丽内幕交易案,以及深圳特发集团总经理办公室副主任瞿湘内幕交易案,两案没收及罚款总额四十八万元。

证监会有关负责人通报说,捷利实业股份有限公司于二OO七年四月与中国中期投资有限公司就收购后者持有的辽宁中期期货经纪有限公司股权并增资的事项达成初步意向。在五月发布收购公告前,此信息为内幕信息。

辽宁中期董事长邓军在四月份通过接待捷利股份调查人员、上网搜索相关人员****等方式,获知了该内幕信息,并告知辽宁中期副总经理曲丽。

知悉内幕信息后,邓军通过其个人账户买入捷利股份二万股,在内幕信息公开后卖出并获利十五万元;曲丽则以相同方式获利七点五万元。证监会决定没收二人违法所得,并处以违法所得一倍的罚款,罚没共计四十五万元。

而深圳特发集团公司总经理办公室副主任瞿湘,借核对批复文件之机,知悉深圳特力股份有限公司与深圳吉盟首饰有限公司成立合资公司的内幕消息,并于消息公开前买入特力股票八万余股,尽管该交易最终亏损十万余元,但仍被认定为内幕交易,瞿湘被证监会处以三万元罚款。

证监会表示,并购重组对公司产生影响,涉及环节多,股价异常,邓军、曲丽案作为并购重组中发生的内幕交易,违反了证券市场三公原则,侵害了市场基础及投资者权益。瞿湘案则是上市公司一般工作人员内幕交易的典型案例。

证监会有关负责人在此间表示,将进一步加大对并购重组内幕交易打击力度,密切监控,严肃查处,以提高市场诚信水平。(完)

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐四:新筑股份内幕交易当事人被处罚 没收所得并罚67万

1月16日,四川证监局披露对吴红强内幕交易成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称新筑股份或公司)股票行为的处罚决定。 经查明,吴红强存在以下违法事实: 一、内幕信息的形成及公开过程 2017年6月17日,新筑股份发布公告称控股股东新筑投资集团有限公司(以下简称新筑投资)及其一致行动人拟变更公司股份减持计划,并拟协议转让不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日,新筑股份发布公告称前述公告减持计划期限届满,并将积极推进与相关合作方的合作。 2018年2月11日,黄某明赴四川发展(控股)有限责任公司(以下简称四川发展)商谈,内容涉及转让新筑股份控制权事宜,并且双方达成进一步接触意向。2018年4月8日,双方谈判达成一致。 2018年4月9日,新筑股份发布公司控股股东筹划股份转让暨重大事项停牌公告称,新筑投资拟向四川发展转让持有的新筑股份16%股份,预计该事项将导致公司控制权变更。 新筑股份公司股份转让事项,涉及上市公司16%股份、控制权变化,属于《证券法》第六十七条第二款第八项所述的重大事件,符合《证券法》第七十五条第二款第一项和第三项的规定,在依法公开前,属于内幕信息。内幕信息敏感期为2018年2月11日—4月9日。黄某明作为新筑投资董事长启动并参与了新筑股份控制权转让事宜,是内幕信息知情人。 二、吴红强内幕交易新筑股份股票 黄某明系吴红强姐夫,两人日常有联系往来。在内幕信息敏感期内,2018年2月11日和2月13日,黄某明与吴红强有两次通讯联系。 吴红强决策并提供资金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吴红强向“赵某”三方存管银行账户共计转入5000000元,其中4860000元于2018年2月13日和14日转入“赵某”证券账户。2018年2月13日买入35600股,2月14日买入695700股,成交金额4855663元。2018年5月3日卖出730000股,12月25日卖出1300股,盈利336936.65元。交易资金转入、交易时间与内幕信息形成高度吻合,交易行为明显异常。 上述违法事实,有公司相关公告、证券账户资料、银行账户资料、通讯记录和相关当事人的询问笔录等证据证明,足以认定。 吴红强的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述行为。但吴红强配合调查,主动交代情况,在谈话中如实陈述相关情况。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定: 没收吴红强违法所得336936.65元,并处以673873.30元罚款。

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐五:证监会高压查处内幕交易 通报3起违规案

近两个月,新立内幕交易案件15起;今年以来共立案调查内幕交易案件31起

27日,中国证监会通报了沈昌宇操纵市场案和李际斌、黄文峰和徐琴等内幕交易案。证监会对这三起案件的相关责任人员依法进行了处罚。中国证监会有关部门负责人表示,防范、打击内幕交易是证监会下半年的监管执法工作重点之一,证监会将持续加大稽查执法力度,会同有关部门,采取多种措施,重点防范,坚决打击内幕交易等违法违规行为。

据了解,今年以来,证监会加大执法力度,进一步提高办案效率,7月-8月两个月,证监会新立内幕交易案件15起。截至目前,今年以来证监会共立案调查内幕交易案件31起,对7其内幕交易案件做出行政处罚,处罚1家公司、11名责任人,将12其内幕交易案件移送**机关,依法追究刑事责任。

“证监会将会同证券交易所,对操纵市场行为,特别是各种新型操纵手法保持高压态势,密切监控,严厉打击。”上述负责人表示,从以往查处的“老庄股”,到近年来查处的短线操纵案,可以看出在监管的压力下,市场操纵行为的手法在不断变化。但不论是高度控盘、长期坐庄,还是虚假申报、操纵收盘价,操纵者试图通过欺骗性手段建立市场优势,人为控制股票价格,影响投资者判断,制造对其有利的价格,实现出货获利的目的并未改变。

记者了解到,刚刚公布的沈昌宇操纵案和前不久证监会公布的林忠操纵“山煤国际”股价案,都是较为典型的操纵行为。沈昌宇利用资金优势以涨停价连续、大量申报买入“深深房A”和“ST秦岭”,尤其是在股价已涨停,市场及其账户组本身已有大量未成交买单,继续申报明显无法成交的情况下,仍以涨停价大量申报买入,目的是为了锁定股价,为其下一交易日出货牟利创造条件。

证监会认定,沈昌宇的行为违反了《证券法》的相关规定,构成操纵证券市场行为,证监会决定没收沈昌宇违法所得185.03万元,并处于违法所得三倍的罚款,共计555.09万元。

证监会27日公布的两起内幕交易案具有很强的典型性。一起发生在上市公司并购重组中,另一起则是利用了上市公司业绩大幅预增的重要财务信息。

在徐琴等人的内幕交易案中,曾任格力集团财务部副部长、格力电器董事会秘书等职的况勇在接受委托为格力集团寻找收购对象,参与重组谈判。况勇作为海星科技的重组参与人,经常在家中打电话沟通海星科技重组事宜。况勇的妻子张蜀渝听到并知悉况勇参与了格力集团对海星科技的重组,并借推荐股票的机会将重组信息告诉了况勇的外甥女徐琴,建议她买入海星科技。

中国证监会认定,况勇将格力集团与海星科技进行重组谈判的内幕信息泄露给其妻子张蜀渝,构成了泄露内幕信息的行为;张蜀渝将内幕信息告诉徐琴,并建议徐琴买入海星科技股票,构成了泄露内幕信息并建议他人买卖该证券的行为;徐琴从张蜀渝处获悉内幕信息,多次买卖海星科技股票,构成了内幕交易行为。证监会决定对况勇、张蜀渝分别处以3万元罚款,没收徐琴的违法所得112346.05元,并处以112346.05元罚款。

在李际滨、黄文峰内幕交易案中,虽然广珠公司只是粤富华间接持股的对外投资项目,但其2006年度分红再粤富华经营利润中所占比重很大,是粤富华2007年上半年净利润同比增长650%--700%的直接原因,因此,该分红事项符合“重要性”标准,属于内幕信息。

中国证监会认定,李际滨、黄文峰知悉粤富华对外投资分红方案的内幕信息,并操作亲属账户在内幕信息公开前交易“粤富华”股票的行为,违法了《证券法》的相关规定,构成了内幕交易行为,证监会决定,没收李际滨的内幕交易违法所得69385.26元,并处以69385.26元罚款;没收黄文峰的内幕交易违法所得48819.02元,并处以48819.02元罚款。

上述负责人表示,上市公司及涉及内幕信息形成的相关各方,应进一步提高保密意识,加强管理,采取有力措施防止内幕信息泄露,防范内幕交易发生。上市公司及其控股股东的高管人员,以及所有内幕信息知情人员,应严格守法,诚信自律,切实履行对公司和广大投资者的忠实义务,自觉维护市场秩序,对内幕信息做到“三不”,即不买卖相关证券、不泄露内幕信息、不建议他人买卖相关证券。

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐六:四川圣达和泰阳期货违法违规遭证监会处罚

近日,中国证监会作出行政处罚决定,对时任四川圣达实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒内幕交易及短线交易两项违法行为进行处罚。同时,还对湖南泰阳期货经纪有限公司(现更名为方正期货有限公司)违法违规案作出行政处罚决定,对泰阳期货及相关责任人员进行处罚。

据中国证监会有关部门负责人介绍,佘鑫麒内幕交易这一案件,是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件,这到目前为止还是第一例。

四川圣达佘鑫麒由于内幕交易及短线交易被罚17万元,禁止入市3年。据证监会有关部门负责人介绍,四川圣达于2007年2月15日召开股东大会,2月16日发布2006年年度报告,主营业务收入同比增长21.23%,净利润同比增长32.62%。公告当日,“四川圣达”股价盘中最高涨幅为10%,收盘涨幅为7.82%。时任四川圣达董事、总经理的佘鑫麒在内幕信息公开前,利用其开立并控制的证券账户于2月14日买入“四川圣达”67800股,2月16日全部卖出,获利12.19万元。

同年7月10日,四川圣达发布2007年度中期业绩快报,净利润较去年同期增长1682.28%,佘鑫麒在该信息公开前,于7月9日买入“四川圣达”57340股,7月11日全部卖出,获利2万余元。

中国证监会认定,佘鑫麒的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条关于禁止内幕交易的规定,应按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。同时,佘鑫麒上述短线买卖四川圣达股票的交易行为,还违反了《证券法》第四十七条禁止上市公司董事、高级管理人员短线交易的规定,应按照《证券法》第一百九十五条的规定予以处罚。

综上,中国证监会决定对佘鑫麒给予警告,没收违法所得141955.8元,并处以170346.96元罚款,同时禁入市场3年。

据负责人介绍,本案是一起上市公司高管人员利用职务之便从事内幕交易的典型案件。同时,也是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件。

据介绍,为逃避监管,佘鑫麒并没有以本人名义,而是利用他人身份证开立了证券账户进行内幕交易。虽然其本人不承认实施了交易,但却无法提供涉案交易非其本人买卖的证据。因此,中国证监会最终认定佘鑫麒知悉内幕信息并实施了内幕交易。

负责人强调,上市公司高管人员利用信息优势地位实施内幕交易,侵害了其他市场投资者的合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序,中国证监会一直严厉打击内幕交易等证券市场违法行为。近年来,随着中国证监会执法力量不断加大,调查手段逐步完善,行政认定准确有力,执法协作日趋紧密,对内幕交易的查处力度不断增强。今后,中国证监会将进一步采取有力措施,持续加大对内幕交易的查处力度;同时与司法机关密切配合,对涉嫌犯罪的,坚决移送追究刑事责任。

泰阳期货聘任无从业资格人员担任客户经理被罚10万元。据负责人介绍,调查发现,2005年至2008年期间,泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理,从事客户开发业务。但叶某等4人在上述任职期间不具备期货从业资格。其中2人未通过期货从业人员资格考试,另2人通过了期货从业人员资格考试,但尚未取得期货从业资格。

中国证监会决定对泰阳期货给予警告,并处以10万元罚款;对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告,并处以2万元、3万元的罚款。

负责人提醒,通过本案,有两点需要引起期货公司特别注意:第一,对于已通过期货从业人员资格考试,但并未按规定申请取得从业资格的人员,仍属于不得从事期货业务的人员;第二,虽然期货公司可以聘用五从业资格的人员作为期货业务辅助人员,但辅助人员不得对外开展期货业务。

此外,他还表示,依法、合规经营是期货公司、证券公司等证券、期货经营机构生存和发展的基础。证监会将进一步加强对期货从业人员从业资格的监管,严格执法,坚决查处各类期货市场违法违规行为,切实维护投资者合法权益。

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐七:四川圣达和泰阳期货违法违规遭证监会处罚

近日,中国证监会作出行政处罚决定,对时任四川圣达实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒内幕交易及短线交易两项违法行为进行处罚。同时,还对湖南泰阳期货经纪有限公司(现更名为方正期货有限公司)违法违规案作出行政处罚决定,对泰阳期货及相关责任人员进行处罚。

据中国证监会有关部门负责人介绍,佘鑫麒内幕交易这一案件,是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件,这到目前为止还是第一例。

四川圣达佘鑫麒由于内幕交易及短线交易被罚17万元,禁止入市3年。据证监会有关部门负责人介绍,四川圣达于2007年2月15日召开股东大会,2月16日发布2006年年度报告,主营业务收入同比增长21.23%,净利润同比增长32.62%。公告当日,“四川圣达”股价盘中最高涨幅为10%,收盘涨幅为7.82%。时任四川圣达董事、总经理的佘鑫麒在内幕信息公开前,利用其开立并控制的证券账户于2月14日买入“四川圣达”67800股,2月16日全部卖出,获利12.19万元。

同年7月10日,四川圣达发布2007年度中期业绩快报,净利润较去年同期增长1682.28%,佘鑫麒在该信息公开前,于7月9日买入“四川圣达”57340股,7月11日全部卖出,获利2万余元。

中国证监会认定,佘鑫麒的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条关于禁止内幕交易的规定,应按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。同时,佘鑫麒上述短线买卖四川圣达股票的交易行为,还违反了《证券法》第四十七条禁止上市公司董事、高级管理人员短线交易的规定,应按照《证券法》第一百九十五条的规定予以处罚。

综上,中国证监会决定对佘鑫麒给予警告,没收违法所得141955.8元,并处以170346.96元罚款,同时禁入市场3年。

据负责人介绍,本案是一起上市公司高管人员利用职务之便从事内幕交易的典型案件。同时,也是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件。

据介绍,为逃避监管,佘鑫麒并没有以本人名义,而是利用他人身份证开立了证券账户进行内幕交易。虽然其本人不承认实施了交易,但却无法提供涉案交易非其本人买卖的证据。因此,中国证监会最终认定佘鑫麒知悉内幕信息并实施了内幕交易。

负责人强调,上市公司高管人员利用信息优势地位实施内幕交易,侵害了其他市场投资者的合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序,中国证监会一直严厉打击内幕交易等证券市场违法行为。近年来,随着中国证监会执法力量不断加大,调查手段逐步完善,行政认定准确有力,执法协作日趋紧密,对内幕交易的查处力度不断增强。今后,中国证监会将进一步采取有力措施,持续加大对内幕交易的查处力度;同时与司法机关密切配合,对涉嫌犯罪的,坚决移送追究刑事责任。

泰阳期货聘任无从业资格人员担任客户经理被罚10万元。据负责人介绍,调查发现,2005年至2008年期间,泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理,从事客户开发业务。但叶某等4人在上述任职期间不具备期货从业资格。其中2人未通过期货从业人员资格考试,另2人通过了期货从业人员资格考试,但尚未取得期货从业资格。

中国证监会决定对泰阳期货给予警告,并处以10万元罚款;对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告,并处以2万元、3万元的罚款。

负责人提醒,通过本案,有两点需要引起期货公司特别注意:第一,对于已通过期货从业人员资格考试,但并未按规定申请取得从业资格的人员,仍属于不得从事期货业务的人员;第二,虽然期货公司可以聘用五从业资格的人员作为期货业务辅助人员,但辅助人员不得对外开展期货业务。

此外,他还表示,依法、合规经营是期货公司、证券公司等证券、期货经营机构生存和发展的基础。证监会将进一步加强对期货从业人员从业资格的监管,严格执法,坚决查处各类期货市场违法违规行为,切实维护投资者合法权益。

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐八:四川圣达和泰阳期货违法违规遭证监会处罚

近日,中国证监会作出行政处罚决定,对时任四川圣达实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒内幕交易及短线交易两项违法行为进行处罚。同时,还对湖南泰阳期货经纪有限公司(现更名为方正期货有限公司)违法违规案作出行政处罚决定,对泰阳期货及相关责任人员进行处罚。

据中国证监会有关部门负责人介绍,佘鑫麒内幕交易这一案件,是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件,这到目前为止还是第一例。

四川圣达佘鑫麒由于内幕交易及短线交易被罚17万元,禁止入市3年。据证监会有关部门负责人介绍,四川圣达于2007年2月15日召开股东大会,2月16日发布2006年年度报告,主营业务收入同比增长21.23%,净利润同比增长32.62%。公告当日,“四川圣达”股价盘中最高涨幅为10%,收盘涨幅为7.82%。时任四川圣达董事、总经理的佘鑫麒在内幕信息公开前,利用其开立并控制的证券账户于2月14日买入“四川圣达”67800股,2月16日全部卖出,获利12.19万元。

同年7月10日,四川圣达发布2007年度中期业绩快报,净利润较去年同期增长1682.28%,佘鑫麒在该信息公开前,于7月9日买入“四川圣达”57340股,7月11日全部卖出,获利2万余元。

中国证监会认定,佘鑫麒的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条关于禁止内幕交易的规定,应按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。同时,佘鑫麒上述短线买卖四川圣达股票的交易行为,还违反了《证券法》第四十七条禁止上市公司董事、高级管理人员短线交易的规定,应按照《证券法》第一百九十五条的规定予以处罚。

综上,中国证监会决定对佘鑫麒给予警告,没收违法所得141955.8元,并处以170346.96元罚款,同时禁入市场3年。

据负责人介绍,本案是一起上市公司高管人员利用职务之便从事内幕交易的典型案件。同时,也是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件。

据介绍,为逃避监管,佘鑫麒并没有以本人名义,而是利用他人身份证开立了证券账户进行内幕交易。虽然其本人不承认实施了交易,但却无法提供涉案交易非其本人买卖的证据。因此,中国证监会最终认定佘鑫麒知悉内幕信息并实施了内幕交易。

负责人强调,上市公司高管人员利用信息优势地位实施内幕交易,侵害了其他市场投资者的合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序,中国证监会一直严厉打击内幕交易等证券市场违法行为。近年来,随着中国证监会执法力量不断加大,调查手段逐步完善,行政认定准确有力,执法协作日趋紧密,对内幕交易的查处力度不断增强。今后,中国证监会将进一步采取有力措施,持续加大对内幕交易的查处力度;同时与司法机关密切配合,对涉嫌犯罪的,坚决移送追究刑事责任。

泰阳期货聘任无从业资格人员担任客户经理被罚10万元。据负责人介绍,调查发现,2005年至2008年期间,泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理,从事客户开发业务。但叶某等4人在上述任职期间不具备期货从业资格。其中2人未通过期货从业人员资格考试,另2人通过了期货从业人员资格考试,但尚未取得期货从业资格。

中国证监会决定对泰阳期货给予警告,并处以10万元罚款;对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告,并处以2万元、3万元的罚款。

负责人提醒,通过本案,有两点需要引起期货公司特别注意:第一,对于已通过期货从业人员资格考试,但并未按规定申请取得从业资格的人员,仍属于不得从事期货业务的人员;第二,虽然期货公司可以聘用五从业资格的人员作为期货业务辅助人员,但辅助人员不得对外开展期货业务。

此外,他还表示,依法、合规经营是期货公司、证券公司等证券、期货经营机构生存和发展的基础。证监会将进一步加强对期货从业人员从业资格的监管,严格执法,坚决查处各类期货市场违法违规行为,切实维护投资者合法权益。

《前董事长泄密 小舅子趁机内幕交易 四川证监局揭开新筑股份两年前一案》 相关文章推荐九:四川圣达和泰阳期货违法违规遭证监会处罚

近日,中国证监会作出行政处罚决定,对时任四川圣达实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒内幕交易及短线交易两项违法行为进行处罚。同时,还对湖南泰阳期货经纪有限公司(现更名为方正期货有限公司)违法违规案作出行政处罚决定,对泰阳期货及相关责任人员进行处罚。

据中国证监会有关部门负责人介绍,佘鑫麒内幕交易这一案件,是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件,这到目前为止还是第一例。

四川圣达佘鑫麒由于内幕交易及短线交易被罚17万元,禁止入市3年。据证监会有关部门负责人介绍,四川圣达于2007年2月15日召开股东大会,2月16日发布2006年年度报告,主营业务收入同比增长21.23%,净利润同比增长32.62%。公告当日,“四川圣达”股价盘中最高涨幅为10%,收盘涨幅为7.82%。时任四川圣达董事、总经理的佘鑫麒在内幕信息公开前,利用其开立并控制的证券账户于2月14日买入“四川圣达”67800股,2月16日全部卖出,获利12.19万元。

同年7月10日,四川圣达发布2007年度中期业绩快报,净利润较去年同期增长1682.28%,佘鑫麒在该信息公开前,于7月9日买入“四川圣达”57340股,7月11日全部卖出,获利2万余元。

中国证监会认定,佘鑫麒的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条关于禁止内幕交易的规定,应按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。同时,佘鑫麒上述短线买卖四川圣达股票的交易行为,还违反了《证券法》第四十七条禁止上市公司董事、高级管理人员短线交易的规定,应按照《证券法》第一百九十五条的规定予以处罚。

综上,中国证监会决定对佘鑫麒给予警告,没收违法所得141955.8元,并处以170346.96元罚款,同时禁入市场3年。

据负责人介绍,本案是一起上市公司高管人员利用职务之便从事内幕交易的典型案件。同时,也是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件。

据介绍,为逃避监管,佘鑫麒并没有以本人名义,而是利用他人身份证开立了证券账户进行内幕交易。虽然其本人不承认实施了交易,但却无法提供涉案交易非其本人买卖的证据。因此,中国证监会最终认定佘鑫麒知悉内幕信息并实施了内幕交易。

负责人强调,上市公司高管人员利用信息优势地位实施内幕交易,侵害了其他市场投资者的合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序,中国证监会一直严厉打击内幕交易等证券市场违法行为。近年来,随着中国证监会执法力量不断加大,调查手段逐步完善,行政认定准确有力,执法协作日趋紧密,对内幕交易的查处力度不断增强。今后,中国证监会将进一步采取有力措施,持续加大对内幕交易的查处力度;同时与司法机关密切配合,对涉嫌犯罪的,坚决移送追究刑事责任。

泰阳期货聘任无从业资格人员担任客户经理被罚10万元。据负责人介绍,调查发现,2005年至2008年期间,泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理,从事客户开发业务。但叶某等4人在上述任职期间不具备期货从业资格。其中2人未通过期货从业人员资格考试,另2人通过了期货从业人员资格考试,但尚未取得期货从业资格。

中国证监会决定对泰阳期货给予警告,并处以10万元罚款;对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告,并处以2万元、3万元的罚款。

负责人提醒,通过本案,有两点需要引起期货公司特别注意:第一,对于已通过期货从业人员资格考试,但并未按规定申请取得从业资格的人员,仍属于不得从事期货业务的人员;第二,虽然期货公司可以聘用五从业资格的人员作为期货业务辅助人员,但辅助人员不得对外开展期货业务。

此外,他还表示,依法、合规经营是期货公司、证券公司等证券、期货经营机构生存和发展的基础。证监会将进一步加强对期货从业人员从业资格的监管,严格执法,坚决查处各类期货市场违法违规行为,切实维护投资者合法权益。

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