中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取

网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》的精选文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。
原标题:中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取 中国证券报记者2月13日从中国证券业协会获悉,为推进落实《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》和证监会防控疫情相关要求,支持打赢防控疫情狙击战,维护证券评级机构正常经营秩序和提升评级服务保障,助力债券市场稳定运行,协会今日发布《关于疫情防控期间证券市场信用评级机构业务开展有关事宜的通知》。 疫情期间,评级机构在保证业务合规运行的情况下,需要现场尽调的可以采取视频、电话等在线方式开展相关工作,做好访谈内容记录和保存访谈过程记录;待疫情结束后,根据具体情况补整现场尽调及相关材料。 对于募集资金主要用于疫情防控或基础资产涉及疫情防控用途,以及疫情较重地区或受疫情影响较大企业在沪深交易所等交易所场所发行的公司债券、资产支持证券的,评级机构可以在保障评级质量的前提下合理安排评级作业时间,对于疫情较重地区的企业可视具体情况给予评级费用减免或延迟收取评级费用(需说明具体情况并留档),配合纾解疫情防控期间流动性困难。 需要签字的评级报告等材料,评级机构可以请当事人授权其他同级别工作人员代为签字,代签人员应本着自愿原则,当事人应后续补签,同时将签字授权说明存档(代签人员不承担相关责任)。评级委员会会议可以在线形式开展, 并做好会议记录工作。 评级机构应切实做好相关风险监测,积极关注疫情对发行人经营、财务及资金流动性的影响,可以通过非现场尽调形式及时监测企业信用水平状况;充分关注并分析受疫情影响较大的受评主体资信情况变化,可以建立信息共享机制加强与发行人、原始权益人、受托管理人、专项计划管理人及有关单位沟通,充分了解其外部救助举措与具体偿付安排,合理谨慎进行评级调整,依法依规做好相关信息披露工作。 受疫情影响较大的债券发行人或资产支持证券管理人,预计难以按期披露2019年年度报告,根据中国证监会统一部署向沪深交易所申请暂缓披露并获得同意的,评级机构可以在该发行人或管理人披露2019年年度报告之日起2个月内完成定期跟踪评级。若沪深交易所有其他规定,以其规定最早日完成定期跟踪评级。 (责任编辑:DF529)

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐一:中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取

原标题:中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取 中国证券报记者2月13日从中国证券业协会获悉,为推进落实《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》和证监会防控疫情相关要求,支持打赢防控疫情狙击战,维护证券评级机构正常经营秩序和提升评级服务保障,助力债券市场稳定运行,协会今日发布《关于疫情防控期间证券市场信用评级机构业务开展有关事宜的通知》。 疫情期间,评级机构在保证业务合规运行的情况下,需要现场尽调的可以采取视频、电话等在线方式开展相关工作,做好访谈内容记录和保存访谈过程记录;待疫情结束后,根据具体情况补整现场尽调及相关材料。 对于募集资金主要用于疫情防控或基础资产涉及疫情防控用途,以及疫情较重地区或受疫情影响较大企业在沪深交易所等交易所场所发行的公司债券、资产支持证券的,评级机构可以在保障评级质量的前提下合理安排评级作业时间,对于疫情较重地区的企业可视具体情况给予评级费用减免或延迟收取评级费用(需说明具体情况并留档),配合纾解疫情防控期间流动性困难。 需要签字的评级报告等材料,评级机构可以请当事人授权其他同级别工作人员代为签字,代签人员应本着自愿原则,当事人应后续补签,同时将签字授权说明存档(代签人员不承担相关责任)。评级委员会会议可以在线形式开展, 并做好会议记录工作。 评级机构应切实做好相关风险监测,积极关注疫情对发行人经营、财务及资金流动性的影响,可以通过非现场尽调形式及时监测企业信用水平状况;充分关注并分析受疫情影响较大的受评主体资信情况变化,可以建立信息共享机制加强与发行人、原始权益人、受托管理人、专项计划管理人及有关单位沟通,充分了解其外部救助举措与具体偿付安排,合理谨慎进行评级调整,依法依规做好相关信息披露工作。 受疫情影响较大的债券发行人或资产支持证券管理人,预计难以按期披露2019年年度报告,根据中国证监会统一部署向沪深交易所申请暂缓披露并获得同意的,评级机构可以在该发行人或管理人披露2019年年度报告之日起2个月内完成定期跟踪评级。若沪深交易所有其他规定,以其规定最早日完成定期跟踪评级。 (责任编辑:DF529)

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐二:中证协:疫情防控期间评级机构可开展线上尽调 对部分企业可减免评级费

昨日,中国证券业协会(下称“中证协”)在官网发布《关于疫情防控期间证券市场信用评级机构业务开展有关事宜的通知》(下称“通知”)。通知称,疫情期间,评级机构需要现场尽调的可采取视频、电话等在线方式开展相关工作。对于疫情影响较重地区的企业,评级机构可视情况给予评级费用减免或延迟收取。发行人延期披露2019年年度报告的,评级机构可在发行人披露报告之日起两个月内完成定期跟踪评级。

通知称,疫情防控期间,评级机构在保证业务合规运行的情况下,需要现场尽调的可采取视频、电话等在线方式开展相关工作,做好访谈内容记录和保存访谈过程记录;待疫情结束后,根据具体情况补整现场尽调及相关材料。

对于募集资金主要用于疫情防控或基础资产涉及疫情防控用途,以及疫情较重地区或受疫情影响较大企业在沪深交易所等发行的公司债券、资产支持证券,评级机构可以在保障评级质量的前提下合理安排评级作业时间。对于疫情较重地区的企业,评级机构可视具体情况给予评级费用减免或延迟收取评级费用(需说明具体情况并留档),配合纾解疫情防控期间流动性困难。

通知还表示,需要签字的评级报告等材料,评级机构可请当事人授权其他同级别工作人员代为签字,代签人员应本着自愿原则,当事人应后续补签。

对于受疫情影响较大的债券发行人或资产支持证券管理人,预计难以按期披露2019年年度报告的,评级机构可以在该发行人或管理人披露2019年年度报告之日起两个月内完成定期跟踪评级。

据了解,中证协发布此通知的目的在于支持打赢防控疫情阻击战,维护证券评级机构正常经营秩序和提升评级服务保障,助力债券市场稳定运行。

(文章来源:上海证券报)

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐三:中证协:疫情较重地区企业发债可减免评级费

2月13日,中国证券报记者获悉,中国证券业协会发布了《关于疫情防控期间证券市场信用评级机构业务开展有关事宜的通知》(下称《通知》)。《通知》明确,对于募集资金主要用于疫情防控或基础资产涉及疫情防控用途,以及疫情较重地区或受疫情影响较大企业在沪深交易所等交易所场所发行的公司债券、资产支持证券的,评级机构可以合理安排评级作业时间,对于疫情较重地区的企业可视具体情况给予评级费用减免或延迟收取评级费用。 《通知》明确,疫情期间,评级机构需要现场尽调的可以采取在线方式开展相关工作,做好访谈内容记录和保存访谈过程记录,待疫情结束后补整现场尽调及相关材料。 《通知》明确,需要签字的评级报告等材料,评级机构可以请当事人授权其他同级别工作人员代为签字,当事人应后续补签。评级委员会会议可以在线形式开展,并做好会议记录工作。 《通知》强调,评级机构应积极关注疫情对发行人经营、财务及资金流动性的影响,可以通过非现场尽调形式及时监测企业信用水平状况;充分关注并分析受疫情影响较大的受评主体资信情况变化,依法依规做好相关信息披露工作。 《通知》明确,受疫情影响较大的债券发行人或资产支持证券管理人,预计难以按期披露2019年年度报告,根据中国证监会统一部署向沪深交易所申请暂缓披露并获得同意的,评级机构可以在该发行人或管理人披露2019年年度报告之日起2个月内完成定期跟踪评级。 (文章来源:中国证券报) (责任编辑:DF520)

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐四:区域股权市场多举措加大扶持企业支持抗击疫情

本网讯 见习记者解旖媛报道 记者日前从中国证券业协会获悉,全国34家区域股权市场坚决贯彻落实***决策部署,加强防疫,优化服务,减免费用,维护投资者合法权益,战疫情,促发展,帮助中小微企业和投资者共克时艰。

据了解,目前,全国34家区域股权市场共有挂牌企业3万余家,展示企业 10万余家,纯托管企业7600余家,累计为企业实现各类融资 1万多亿元。面对疫情,区域股权市场发出共御疫情倡议书,号召从事医疗卫生、医药生产研制、应急保障物资生产的挂牌企业发挥专业优势,积极投身防疫工作。挂牌企业以高度的社会责任感和快速响应能力,积极投身于防疫第一线:其中天津股交中心挂牌企业璇叶科技提前复工,满负荷生产消毒液;天辰物流运输物资,保障原材料到位;金曦医疗等购买口罩,捐赠一线工作者;赛金节能等捐赠钱款,助力抗击疫情。天府股交中心挂牌企业四川天壹环保科技公司火速驰援武汉,为武汉火神山医院捐赠一台刚刚下线装车的医疗废物应急处置焚烧炉,将专门用于火神山医院3000个病人床位的医疗废物应急处理。安徽股交中心挂牌企业合力抗击疫情,加班加点保障医疗物资生产,十几家挂牌企业向当地政府捐资捐物,为疫情防控提供技术支持。区域股权市场还向武汉等疫情严重地区捐款捐物,如重庆股交中心捐赠五百万元支援疫情防控。同时通过官方网站和微信公众号,及时发布由权威部门提供的疫情信息,传播健康防病知识。

同时,区域股权市场调整方式,优化服务。一是充分利用互联网技术,通过非现场方式办理开户、路演推介等各类业务,严格控制线下活动规模、频次;二是提高挂牌监管系统效用,实行挂牌项目电子化受理、审核,实现挂牌公司股权初始、变更、质押登记及信息披露业务线上办理,提高效率;三是疫情期间试行业务办理预约制,减少人员聚集,如为公检法等机关的司法案件执行开辟绿色通道,先通过电子形式远程申请,后续再补充邮寄原件的形式办理;四是通过年报在线培训等形式指导挂牌企业开展年报披露工作,并设立专岗人员,做好本次疫情涉及信息披露及相关业务咨询的解答。对于年报需要审计的挂牌企业,因受疫情影响导致审计工作延迟无法按时完成的,适当延长审计报告报送时间,但要求应符合监管部门要求,并及时披露本次疫情造成的经营风险。

多家区域股权市场还减免费用,优惠企业。青岛蓝海股交、齐鲁股交、浙江股交、天府股交、辽宁股交、江苏股交、北京股交、海南股交、海峡股交、厦门两岸股交等多家市场纷纷制定发布关于打赢疫情防控攻坚战、助力中小微企业发展、维护投资者合法权益的多条措施。一是减免企业挂牌费用。在疫情防控期间,完成挂牌申报、审核的企业,挂牌费用在现有标准的基础上进行减免;对支持疫区建设、向疫区捐赠资金、物资且数额较大的拟挂牌企业,挂牌费用给予减免;二是减免挂牌企业年费。对支持疫区建设、参与疫情防控的医疗、医药类挂牌企业,减免年费;对于因疫情影响正常经营的企业,积极协调有关投资方,争取相关支持;三是减免股权质押和交易手续费。对支持疫区建设、参与疫情防控的医疗、医药类挂牌企业,在疫情期间免收股权质押融资和股权转让手续费。并对支持疫区建设、向疫区捐赠资金、物资且数额较大的会员机构,在年度综合考评时予以加分,其中,对贡献突出的会员机构,予以奖励;对支持疫区建设、向疫区捐赠资金、物资的中介机构,新申请入会时,建立绿色审核通道。

此外,区域股权市场还通过以下方式支持抗击疫情。一是提供融资备案绿色通道服务。针对募集资金用于疫情防控,或在疫情阻击战中做出突出贡献的挂牌企业及债权发行人,区域股权市场提供可转债发行“绿色通道”服务,符合条件的“专人对接、专项审查”。对受疫情影响、流动资金暂时紧张的挂牌企业,区域股权市场联合有关金融合作商,提供专项金融顾问服务,逐户了解企业受疫情影响及金融服务需求,实现企业需求与金融供给服务的高效对接。

二是开通线上登记托管服务。依托线上股权管理系统,积极开展股权托管确权的线上申请、审核、录入及批量预确权业务。同时,协同股东单位,全面做好股权托管后的质押融资、信息报送、业务对接等各项股权管理服务。

三是优化审核服务流程。在疫情防控期间,进一步优化企业挂牌、可转债申请材料的线上申报、反馈流程。对受疫情影响无法按照规定提交纸质申请材料的,可以先期提供电子版,纸质材料通过邮寄等方式后补。对于在疫情防控中做出贡献的拟挂牌企业,实行“即报即审、审过即挂”。

四是开展线上综合金融服务。在疫情防控期间,依托多层次资本市场资源联合培育基地线上服务平台,通过挂牌企业信息资源线上交流平台、在线网课、实时直播课等线上服务模式,为企业提供远程辅导咨询;联合沪深交易所、全国股转系统、中证机构间报价系统、中介服务机构及政府相关部门,为拟上市企业提供线上专家咨询服务。

中国证券业协会表示,疫情解除后,各区域股权市场将进一步加大线下服务力度,“一对一”做好上门精准服务,帮助挂牌企业对接各类金融资源。对受疫情影响出现财税,金融,法律等风险的挂牌企业,将联合合作机构为企业提供财税政策对接、税收筹划、法律援助等服务。

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐五:中证协发布实施公司债承销“双指引”:四方向完善债承监管闭环

原标题:中证协发布实施公司债承销“双指引”:四方向完善债承监管闭环

围绕公司债的承销规范性,监管层又一次出手。

1月22日,中国证券业协会(下称中证协)研究制定并发布了《公司债券承销业务尽职调查指引(修订稿)》(以下简称《尽调指引》)、《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》(以下简称《底稿指引》),对公司债承销行为进行规范。

中证协表示,此举旨在进一步完善了公司债券自律规则体系,有规可循是为了更好发展,加强自律有利于促进交易所债券市场高质量发展,增强服务实体经济能力。

记者从中证协获悉,上述两项指引主要从四大方向对债券承销中对尽职调查、工作底稿等机制进行了强化约束与完善。

一是结合市场发展趋势和特点,对承销机构尽调执业行为提出了更明确的要求。《尽调指引》明确了是对承销机构尽职调查工作的一般要求,进一步厘清中介机构责任,区分了首次融资与持续融资发行人的尽职调查要求,根据实践经验对多处条款进行了细化与调整。

一位中证协人士介绍,涉及的规则调整共计12项,包括一般性要求、厘清中介机构责任、新增持续融资尽职调查要求、扩大适应范围等内容。

二是突出债券思维,注重债券业务信用风险防范。《尽调指引》更加注重体现债券自身的特性特点、思维逻辑,强化了对影响发行人偿债能力相关事项的核查和关注,弱化偏股性的核查及底稿要求,提升债券市场业务核查效率。

这一举措也具体体现为三个维度。

“一是提升对发行人重要子公司的关注,提出更高要求。二是弱化对于制造业企业经营情况的调查。三是弱化对于公司治理方面的核查要求。四是弱化对于发生重大资产重组情形下的财务会计要求。”上述中证协人士对此表示。

三是充分发挥债券承销机构的主动性、独立性和专业性。现行自律规则文件对债券承销机构在财务会计方面的核查要求是以查阅资料和复核其他中介机构专业意见为主,但本次修订的《尽调指引》重点强调了债券承销机构对于重大异常、综合情况等方面的独立判断,要求承销机构充分发挥积极主动性。据上述中证协人士透露,这一调整主要涉及两方面:一是强调承销机构对于重要财务异常事项的合理性分析。二是强化承销机构对债券偿债能力的综合判断和偿债压力的重点核查。

四是明确工作底稿的主要内容、基本要求和归档形式,为债券业务底稿电子化、规范化发展夯实基础。《尽调指引》明确了工作底稿制度,结合业务发展现状,推动工作底稿电子化的发展。

中证协表示,此举是结合市场发展实践和债券市场的特点,对公司债券业务的执业行为做对进一步细化要求,会进一步积极发挥债券承销、受托管理机构的主动性、独立性和专业性,履行好市场“看门人”职责,切实防范市场风险,促进债券市场的长期健康发展。

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐六:3.69亿元!证券业抗击疫情加码又加速 48家券商单位紧急捐赠驰援!更多助力还在路上

原标题:3.69亿元!证券业抗击疫情加码又加速,48家券商单位紧急捐赠驰援!更多助力还在路上

众志成城、共克时艰,面对汹涌疫情,担负着重要社会责任的证券行业抗击疫情持续加码又加速,越来越多券商单位积极参与其中。

数据显示,截至2020年1月30日下午17时,共有48家会员单位(含子公司、股东单位等)先后捐赠资金及紧缺物资超过3.69亿元;自1月27日15时以来,短短三天时间便新增27家会员单位捐赠资金或物资1.35亿元。

作为证券业自律组织,中国证券业协会此前发出六点倡议号召同舟共济抗击疫情,同时呼吁在全国范围特别是疫情较为严重的地区,引导经纪业务和财富管理客户尽量选择线上服务方式并保障系统畅通。此外,协会还积极号召各会员单位可根据自身的能力、条件和意愿,积极向湖北省武汉市及其他疫情严重地区、物资紧缺地区提供支持。

48家会员单位

捐款捐物超3.69亿元

截至2020年1月30日下午17时,共有48家会员单位(含子公司、股东单位等)先后捐赠资金及紧缺物资超过3.69亿元,物资主要包括口罩及检测设备。

数据来源:中国证券业协会

相较前次统计,本次首现非证券公司参与捐助物资:1月30日,河北源达信息技术股份有限公司积极响应中国证监会、中国证券业协会倡议,向湖北省慈善总会捐赠100万元,用于新型冠状病毒肺炎疫情防控和救治工作。公司将持续关注疫情进展,不断为疫情防控贡献企业力量。

从统计数据来看,当前证券行业参与抗击疫情加码又加速:除却捐助金额持续增多外,捐助速度也有明显提升。据中证协统计,截至2020年1月27日15时,21家证券公司(含子公司、股东单位等)先后捐赠资金及紧缺物资2.34亿元;此后短短三天时间,便新增27家会员单位捐赠资金或物资1.35亿元。

从捐助方式看,多数券商选择将资金捐赠给湖北当地慈善机构统一安排;部分券商选择成立专项基金,根据疫情防控实际需要采购、运输救治急需物资,或是将资金用于奖励一线医护人员及支持科学研究;有些券商通过直接捐助紧缺物资或协调各方力量调配物资驰援疫区。

值得注意的是,目前不少医疗资源相对匮乏的县市地区也进入了证券行业关注和帮扶范畴。例如,方正证券捐赠100万元,支持湖北秭归、丹江口、保康、麻城和河南新县共五个帮扶县抗击疫情工作;国联证券携子公司通过无锡市慈善总会捐款500万元,专项用于湖北、无锡及结对帮扶贫困县的疫情防控工作。

中证协此前表示,证券行业将继续筹集短缺物资,与社会各界一道,同疫区人民同舟共济、共渡难关,全力抗击疫情。同时,更多的证券公司正在积极行动,投身疫区公益捐赠,助力打赢疫情防控战。

中证协发出六点倡议

号召同舟共济抗击疫情

面对新型冠状病毒感染的肺炎疫情,证券行业自发自觉,迅速响应,积极作为,通过捐资捐物等多种形式参与到疫情防控工作中。日前中国证券业协会向广大会员单位发出六大倡议:

一是维护正常秩序,保障安全运行。

二是加强联防联控,做好疫区机构防疫管理。

三是提升证券服务保障,切实保护投资者权益。

四是发挥投资银行作用,助力医药卫生产业提高产能。

五是切实履行社会责任,积极开展爱心捐赠。

六是做好安全防护,关爱保护员工。

图片来源:中证协官网

同时,中证协还号召各会员单位可根据自身的能力、条件和意愿,积极向湖北省武汉市及其他疫情严重地区、物资紧缺地区提供支持。

根据湖北省新型冠状病毒感染的肺炎防控***通告,各会员单位可通过湖北省慈善总会、湖北省红十字会、湖北省青少年发展基金会为武汉等湖北重点疫区捐款捐物,也可关注重点疫区医疗卫生机构求助公告进行捐助。向其他地区捐赠可参照各地政府发布的接受捐赠公告具体信息。

据悉,当前急需用于疫情防控的物资包括:医用防护服、N95口罩、医用(外科)口罩、正压隔离衣、防护面罩、护目镜、消毒液等。捐赠物资应符合相关技术标准。

积极引导线上交易

保护投资者权益

受新型冠状病毒感染的肺炎疫情影响,2020年春节休市延长至2月2日(星期日),2月3日(星期一)起照常开市。但出于疫情防控考虑,多家券商宣布将暂停线下营业部营业。

此前证监会曾发文,要求各证券基金期货经营机构引导投资者采取非现场方式进行交易活动;中国证券业协会也向全体会员发出倡议,呼吁在全国范围特别是疫情较为严重的地区,引导经纪业务和财富管理客户尽量选择线上服务方式并保障系统畅通。

在证监会、中证协的号召下,为了保护投资者权益,券商纷纷在其官网或客户端发布线上服务指南,积极引导投资者非线下交易及办理业务。

各大券商均强烈建议投资者在疫情防控期间使用线上渠道进行证券交易和业务办理。如有特殊业务及情况,也需提前进行预约,并做好个人安全防护。

除了向疫情严重地区进行捐助、积极引导投资者线上办理业务外,各券商也纷纷加强对内部人员的管理。例如,万和证券第一时间成立新型冠状病毒感染防控工作领导小组,明确各单位安全防范主体责任,并建立疫情监测反馈日报机制;财通证券第一时间下发紧急通知,制定《疫情防控应急预案》,部署落实各项防控工作;华福证券成立疫情防范工作领导小组,实行疫情监测反馈日报制度,全面收集公司员工健康和出行情况,跟进疫情最新发展动态。

(文章来源:中国证券报)

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐七:保障投资者合法权益 多家券商发布线上服务指南

受疫情影响,证监会此前发文,要求各证券基金期货经营机构引导投资者采取非现场方式进行交易活动。中国证券业协会也向全体会员发出倡议,呼吁在全国范围特别是疫情较严重的地区,引导经纪业务和财富管理客户尽量选择线上服务方式并保障系统畅通。 为积极响应号召,目前已有至少20家券商推出了线上服务指南,建议投资者使用APP、网站、客户端等非线下途径进行交易并办理其他业务,多家券商明确线上多项业务权限开通不设限。一些券商还宣布线下全部或部分营业部将暂停营业,若确需线下办理业务,需要提前预约并做好个人安全防护。 线上可开通多项业务权限 据中国证券报记者不完全统计,截至2月3日,已有中原证券、中银证券、中信证券、国元证券、华泰证券、天风证券、国泰君安证券、海通证券、广发证券、东方证券、光大证券、兴业证券、长江证券等20家券商通过其官方途径发布了非线下交易及办理业务指南,意在积极引导客户线上交易,尽量避免线下办理业务。 从办理渠道看,APP及网上客户端成为多数券商推荐投资者办理业务首选;从可办理业务来看,多数券商均允许投资者线上办理新开户、证券账户下挂、三方存管银行变更等业务,部分券商允许投资者线上办理创业板转签、科创板开通、港股通开通、股转合格投资者认定、风险警示及退市整理股票交易开通等业务。 一些疫情较严重地区的券商宣布暂停线下全部或部分营业部营业。国都证券日前表示,为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作,有效减少人员聚集,国都证券湖北辖区武汉、荆门、襄阳三家营业部暂停现场交易及临柜业务办理,恢复日期另行通知,建议投资者在防疫防控期间采用网上交易或手机炒股进行交易。 部分券商表示,若投资者确需线下办理业务,需要提前进行预约,并做好个人防护。华鑫证券日前表示,确有临柜办理业务需求的投资者,应提前联系所在营业部进行业务办理预约,避免营业部现场人员聚集。投资者前往营业部现场时,应按疫情防控工作要求采取健康防护措施,例如佩戴口罩、消毒洗手等,并配合接受体温检测。 2月3日是农历鼠年首个交易日,部分券商为开市做好充足准备。光大证券表示,临近开市前公司各分公司均制定并实施辖区内相关应急预案,确保隔离到位。此外公司与开发商、同行进行充分沟通评估,完成技术准备,并充分考虑各系统的调整方案应具备可扩展性。 券商加强内部管理 各大券商力推投资者通过非现场方式办理业务也是响应证监会及中证协要求。 1月28日,证监会在官网发布《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》,明确各证券基金期货经营机构结合行业特点,改进服务方式。从防止疫情扩散和保护投资者健康出发,耐心细致做好解释说明,引导投资者采取非现场方式进行交易活动,并为非现场交易提供有效的技术保障和相关服务;确有必要提供现场交易服务的,切实做好营业场所及交易设施的清洁消毒和投资者的健康防护工作,努力营造清洁、卫生、安全的交易环境。 1月27日,中证协也在网站上向广大会员单位发出六大倡议,并号召各会员单位要加大营业网点卫生防疫防护保障,合理安排营业网点平稳运行。在全国范围特别是疫情较严重的地区,引导经纪业务和财富管理客户尽量选择线上服务方式并保障系统畅通;对于线下业务应在充分考虑营业场所安全防护条件的前提下审慎评估、酌情安排,切实保障投资者权益和健康安全。 面对疫情,不少券商亦加强了内部管理。以南京证券为例,公司表示自疫情发生以来,公司成立应对疫情工作领导小组及工作组,并实施每日情况报告制度、轮值制度,做好节后人员返岗预案。暂停公司组织的大型会议、活动安排;加大营业网点卫生防疫防护保障,定时对办公、营业场所进行消毒;精细谋划疫情期间客户服务工作,努力保障投资者权益和健康安全。 (文章来源:中国证券报) (责任编辑:DF520)

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐八:三季度10家评级机构业务通报出炉 债市评级作业管理 和质量控制仍待加强

日前,中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)和中国证券业协会(以下简称“证券业协会”)就2019年第三季度债券市场10家评级机构的市场表现、业务发展及自律管理、合规情况进行了总结。

数据显示,截至2019年9月30日,存续的公司信用类债券公开发行主体共计3648家,同比增加145家。从主体级别分布看,AA+级及以上发行人占比不断提高,其中非金融企业债务融资工具、公司债和企业债分别为65.99%、59.94%和29.17%,同比分别上升3.24个、4.66个和0.22个百分点。

评级调整家数同比减少

整体来看,三季度,评级机构共对74家发行人进行了评级调整,同比减少18.68%,占总存续家数的2.03%,同比下降0.57个百分点。正面调整44家,同比减少18.52%;负面调整30家,同比减少18.92%。分机构来看,中诚信国际的正面调整家数最多,有18家,占其存续家数的1.88%;中诚信国际、大公资信和联合资信的负面调整家数较多,各有6家、6家和5家,分别占各自存续家数的0.63%、1.19%和0.77%。

从级别调整来看,级别上调或下调的原级别均主要分布于AA级,上调中原级别为AA级的超过半数。其中,级别上调共44次,涉及发行人44家;原级别集中在AA级,占上调数的59.09%。级别下调44次,涉及发行人27家;原级别涉及BBB级至AAA级,其中原AA级的发行人家数相对较多,占比37.04%。

三季度新增8家违约企业,其中,东方金诚有3家,联合评级和大公资信各2家,中诚信国际、中诚信证评、联合资信和中证鹏元各1家。分市场看,公司债有6家,债务融资工具有5家。从跟踪评级及时性来看,违约时6个月之前评级有负面调整的仅有1家,违约前3个月内有负面调整的有7家,评级机构对发行人的不定期跟踪有待加强;从级别变动幅度看,大公资信、中证鹏元、联合资信、联合评级、中诚信国际和东方金诚各将1个受评企业在1个月内下调14至17个子级。

此外, 三季度,市场资金面保持平稳,叠加宽信用政策支持,信用债利差水平整体环比下行,其中AA+及以上级别利差下行幅度较大。因今年以来违约发行人以民营企业为主,投资者对不同性质发行人的偏好不同,因此同级别内部利差标准差维持较高水平。1年期及以内债券利差标准差环比进一步上升,3年及5年期债券利差变异系数高位振荡,反映出市场与评级机构对部分发行人信用风险的看法分歧较大。

业务承揽环比略减

从评级机构自身的发展情况来看,第三季度,评级业务承揽环比略有减少。10家评级机构共承揽债券产品2593只,环比减少2.7%,涉及发行人1695家;出具评级报告的债项共3048只,涉及发行人1877家。从承揽债券产品只数来看,中诚信国际占比仍最高,为24.68%,环比提高0.82个百分点,中诚信证评、联合资信、东方金诚、联合评级和上海新世纪业务量占比在11%至19%,中证鹏元占比6.13%,远东资信和大公资信占比不足1%。

同时,第三季度,银行间市场和交易所市场持续加强对评级机构的统一管理。证券业协会、有关证监局和交易商协会对评级机构开展2019年现场检查工作,抽查部分项目档案资料并对相关人员进行访谈,并针对发现的评级机构合规问题,限期要求其改进。另外,为进一步发挥对评级机构的市场约束作用、促进良性竞争机制,交易商协会和证券业协会协调推进联合市场化评价工作。7月19日,证券业协会召开联合市场化评价工作座谈会,向各评级机构会员单位征求意见,目前已正式启动相关工作。

此外,这些评级机构中,3年以上从业经验分析师占比持续增加。三季度末,10家评级机构共有分析师1406人,较二季度增加27人;从业经验在3至5年的占比32.79%,环比提高2.70个百分点,5年以上占比19.70%,环比提高0.48个百分点。3年及以上从业经验分析师人均业务量为12.69个,较二季度减少0.92个,其中联合资信和中诚信国际人均业务量最多,分别为20.62个和20.28个;其次中证鹏元为18.77个。

部分机构仍有不合规行为

证券业协会表示,从三季度的日常自律管理和联合现场调查来看,评级机构在立项评估、作业管理、质量控制、合规监督等方面仍存在以下问题。

一是立项评估机制不完善,评级作业流程多环节管控不严。其中,中证鹏元缺少新客户立项评估机制,未对相应的内部流程等方面进行规范,客户管理系统中承揽工作记录不完整,合规监督管理不全面。东方金诚未在评级报告出具前获得受评对象失信信息,个别项目尽调材料存在计算错误、结论存在矛盾。

二是评级模型使用、评级报告等方面质量控制不严。评级打分模型方面,中诚信证评、东方金诚、上海新世纪及远东资信部分评级项目打分模型中个别指标缺乏充分依据或数据计算错误情况,个别指标打分结果与评级报告、评审意见或实际情况不一致。

三是前期业务调查意见落实不到位。部分评级机构未严格落实前期现场调查出具的业务调查意见,未按计划有序推进整改工作。其中东方金诚个别评级报告指标计算错误,但未就该评级报告进行更正并披露。

证券业协会和交易商协会表示,下一步将持续加强协同配合,深入贯彻落实公司信用类债券部际协调机制精神,强化对信用评级机构的自律管理,继续推进以市场投资人为主导的联合市场化评价工作,严格查处违规行为,促进信用评级行业规范发展,切实服务债券市场高质量发展。

《中证协:疫情较重地区企业发行公司债及资产支持证券可给予评级费用减免或延迟收取》 相关文章推荐九:可转债“过新年” 大涨“临停”频现 500亿新券浮出水面

摘要 【可转债“过新年” 大涨“临停”频现 500亿新券浮出水面】新年伊始,可转债市场热闹非凡。1月7日晚间,民生银行发布公告称,中国银保监会同意公司发行不超过500亿元可转债。当日上市的两只可转债因涨幅过高双双遭遇临时停牌;中证转债指数实现“六连涨”,收盘价创逾四年新高;上周完成网上申购的璞泰转债,也创出十万分之八的超低中签率。(中国证券报)

新年伊始,可转债市场热闹非凡。1月7日晚间,民生银行发布公告称,中国银保监会同意公司发行不超过500亿元可转债。当日上市的两只可转债因涨幅过高双双遭遇临时停牌;中证转债指数实现“六连涨”,收盘价创逾四年新高;上周完成网上申购的璞泰转债,也创出十万分之八的超低中签率。

“巨无霸”新年初露面

1月7日,民生银行发布公告称,公司发行不超过500亿元A股可转换公司债券获银保监会批准。“巨无霸”转债再度浮现。

2019年,浦发银行500亿元可转债完成发行并成功上市,成为国内市场上迄今为止发行规模最大的可转债。2018年12月,交通银行600亿元可转债获批,但2019年中获得延期,目前仍按而不发,若2020年能成功发出,规模将超越浦发银行成为第一。

历年百亿元级可转债几乎都由银行发行,由于可转债转股后可以计入核心一级资本,故而受到追捧。2019年有4只银行转债发行,分别是平银转债、中信转债、苏银转债、浦发转债,规模分别为260亿元、400亿元、200亿元和500亿元,“秒杀”一众非银企业。

民生银行也在上述公告中表示,这笔可转债在转股后按照相关监管要求计入核心一级资本。

2019年,银行“花式补血”,资本补充工具运用自如。数据显示,2019年商业银行共发行5955亿元二级资本债,创历史新高。作为银行回血“新工具”的永续债发行规模也达到5696亿元。不过,核心一级资本还得靠股权融资补充。对于上市银行来说,相比定增目前发行可转债受限更少,且流程较为便捷,加上逐步转股、渐近摊薄股权的特性,也让原股东更易接受。

一二级市场热度不减

目前,民生银行发行可转债还需向其他相关监管机构办理申请手续,但若能于近期完成审批、发行,或能赶上不错的时间窗口。

新年伊始,可转债热度不减。1月7日,金牌转债和明阳转债上市首日开盘涨超20%,被上交所临时停牌。上午10时后,金牌转债和明阳转债交易恢复,当日收盘价分别为122.5元、123.55元,涨幅分别为22.5%、23.55%。

金牌、明阳转债是2020年第二波因涨幅过大“遭遇”临时停牌的可转债。2020年上市的第一只转债是鹰19转债,1月3日上市,开盘涨超20%被临时停牌,上市首日上涨22.34%。

2019年底至今,可转债一级市场申购依旧火爆,频现“万一”中签率。截至1月7日,2020年以来共有四只转债完成网上申购,中签率仍维持在“万几”级别。

二级市场上因涨幅过大的“临停”频现,中证转债指数也不断创下新高。数据显示,1月7日超七成可转债收涨,中证转债指数上涨0.23%报355.37点,续创2015年8月11日以来收盘新高。

(文章来源:中国证券报)

加载全文

最新资讯