被上市公司7.1亿收购的支付机构 遭罚款138万

上市公司新国都发布公告称,其此前花7.1亿收购的支付机构——嘉联支付,于2017年12月27日收央行宁波支行开出的138万元的罚单,目前嘉联支付已结合实际情况进一步进行全面自查,并制定相关整改措施。

深圳市新国都技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 12 月 28日收到嘉联支付有限公司(以下简称“嘉联支付”)的通知说明,获悉嘉联支付宁波分公司于 2017年 12月 27日收到中国人民银行宁波市中心支行出具的行政处罚决定书(甬银处罚字〔2017〕42 号),嘉联支付宁波分公司因阻碍反洗钱检查、未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户、未按照规定报送可疑交易报告的行为予以罚款,共计人民币 138万元。

为避免投资者及媒体的误读和误解,公司经向嘉联支付了解后对上述事项说明及相关风险提示如下:

收到本次行政处罚决定书后,嘉联支付及时与中国人民银行宁波市中心支行积极沟通,并于 2017 年 12月 28日足额交付罚款。嘉联支付结合实际情况进一步进行全面自查,并制定相关整改措施主要包括:

1)嘉联支付高度重视反洗钱检查,公司严格遵守反洗钱相关法律法规,严格执行监管政策之相关规定,全力配合监管机构之检查工作;

2)嘉联支付将引以为戒,严格按规定做好客户风险登记分类工作,按规定登记客户身份信息、留存客户有效身份证件复印件,持续识别客户身份,及时提示客户更新资料信息;加强反洗钱和反恐怖融资“黑名单”管理工作;

3)嘉联支付将严格按规定开展可疑交易监测报告工作情况,设置“风险控制服务平台”设置可疑交易分析记录模块,甄别、分析商户异常交易行为并按规定上报至中国反洗钱监测中心。

综上,嘉联支付在对内部部门各项反洗钱工作进行全面自查过程中,梳理了目前业务流程中可能存在的风险点和反洗钱工作的不足之处,对支付机构反洗钱反恐怖融资相关法律法规政策深入学习,增强全体员工风险防范意识。

嘉联支付日常经营和业务正常开展,将以发展、安全、稳定为前提,进一步优化调整内部管理及风险控制制度和流程,提高公司治理水平,持续规范发展。

公告透露,2017 年 11 月 20 日,新国都与嘉联支付的唯一股东山南市敏思达技术有限公司签订《股权转让协议》,以现金人民币 71000万元收购嘉联支付 100%股权。本次收购完成后,新国都将持有嘉联支付 100%股权。

截止至本公告日,公司收购嘉联支付 100%股权事项尚未完成,公司将持续关注本次事项的后续进展,并严格按照监管要求履行信息披露义务。敬请各位投资者注意投资风险。

公告全文未再出现像上次那样“写保证”的字样,上次回应央行处罚的公告称“将完善分公司商户巡检制度,完善交易系统和账户管理,落实其他相关管理制度,确保今后不会再发生此类事件”。

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